TS特种设备鉴定评审项目内容和要求(共15页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上特种设备鉴定评审记录产品名称： 企业名称： 公司评审日期： 评审组长： 公司填 写 说 明1、本原始数据将作为评审报告的唯一依据，请评审员认真填写、评审组长认真把关；2、数据均宜采用碳素笔填写，不得随意涂划，采用电脑记录原始数据时，评审员的签字必须为手签；3、需要修改均应采用双实线杠改，并标注修改者的姓名、日期，修改者必须为原数据的填写者或评审组组长；4、原始数据必须在审核现场填写完毕； 专心-专注-专业许可资源条件评审记录表评审项目评审内容企业实际情况记录法规要求结论见证件机构1营业执照注册码： 法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致，注册资金应1000（800）万元，并记录营业执照注册码复印件注册资金： 万元2税务登记证编号：查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。3组织机构代码证书代码：应有组织机构代码证书，并记录企业组织机构代码 管理人员4技术负责人姓名： 应设技术负责人，技术负责人应为制造单位最高管理层人员，并且具有工程师及以上技术职称，工作时间不少于5年。职称： 工作时间：专业：材料5质保工程师姓名： 应设质保工程师（可由技术负责人兼任）。质保工程师应具有工程师及以上技术职称，工作时间不少于5年。职称： 工作时间：专业： 6质控系统责任人员岗位： 工艺、材料、无损检测、热处理、理化检验、压力（耐压）试验、成品检验、设备管理等环节应当设置责任人员。任命文件：手册技术人员7工程技术人员职工总数：工程技术人员不少于员工总人数的8%（6%；5%）不少于15（8；5）人，有压力加工、金属材料等专业人。技术人员数量：比例：专业：材料、金属压力加工、机械检测人员8无损检测人员姓名项目ET-II级2名同时UT-II级2名，每班级不少于1人。（ET-II级2名同时UT-II级1名或ET-II级1名同时UT-II级2名）9理化检测人员姓名证书编号至少有3（2）名理化检验人员。分包时有1名，并具有技术员以上职称。10检查人员检查内容数量应当按照出厂检验和工序检验（如材料检验、成品检验等）的需要，配备足够数量的检查人员。应保证检查人员不受制造部门影响独立完成检验工作。材料检验工序检验生产条件11工作场所车间面积M2企业应具有满足生产需要的工作场所，且维护完好。厂房面积8000(3000；2000) m2。材料场地M2成品库M2产品档案室M212生产工序工序具有或分包热轧：管坯、剪断、加热、穿孔、轧管、定径、冷却、矫直、切头、无损检必须确保几何尺寸、理化性能、耐压、无损检测、产品质量满足要求。管坯检验具有剪断具有加热具有穿孔具有热轧/冷拔（轧）具有定径/热处理具有冷却具有矫直具有切头具有无损检测具有耐压试验具有检验具有入库具有13生产设备设备名称能力应当有加热炉、穿孔机、轧管机组、冷拔机、切管机、矫直设备、热处理炉、耐压试验设备、涡流检测设备、喷码设备。设备能力与许可产品规格相适应。加热炉穿孔机轧管机冷拔（轧）机切管机矫直设备热处理炉耐压试验设备喷码设备14成品保管支垫条件能保证与土壤等腐蚀截至隔离。应当具备成品保管的条件，钢管的支垫条件能保证与土壤等腐蚀截至隔离。15不锈钢专用生产设备不生产不锈钢产品具备不锈钢专用的制造厂地和专用加工设备、成型设备、切割设备和必要工装不与碳钢混用。16理化检验设备设备名称型号/数量能分析C、Mn、Si、S、P、Cr、Mo、Ni、Ti、V、Cu、Al等16个以上元素的化学成分分析设备、直读光谱仪、湿法分析仪，材料试验机。冲击试验机、金相分析仪能保存金相照片及试样加工设备。B级可分包直读光谱仪湿法分析仪材料试验机冲击试验机金相分析仪试样加工设备17无损检测设备设备名称型号/数量有满足许可产品检验的自动涡流检测机组和自动超声检测机组，不采用涡流检测的可不需要涡流检测机组自动涡流检测机组自动超声检测机组18试验设备由于生产规模相适应的专用耐压试验设备，A1级试压设备应有自动监控功能。无损检测代替耐压试验的可不要求耐压设备。19工艺试验设备设备名称能力应当具有与制造规模及产品规格相适应的扩口及压扁等试验设备扩口压扁弯曲20其他计量器具名称检定、校准数量计量器具应当按照国家有关规定进行检定、校准，其品种数量与产品要求的检验项目的需求相适应。卡尺压力表资料和技术文件21法规和标准国内相关标准齐全有产品制造涉及的法律、法规和规章，有与产品相关的安全技术规范及产品相关的标准。22工艺文件文件类别数量由针对产品生产工序按产品品种、规格、加工方法等编制的加工工艺、各种材料进货检验文件、热处理工艺文件等，有产品检验和油漆、包装标识等作业文件，应根据产品编制工艺流转卡工艺技术规程检验规程设备操作维护修理规程管理制度安全操作规程工艺流转卡23型式试验文件级别/规格报告/证书编号有型式试验报告和证书注：1、“评审结果”栏填写“符合”、“不符合”“、“有缺陷”或“不适用”其中之一，一条中含多项判定时，若仅一项或少数项不符合，该条采用“有缺陷”的结论；多数项不符合或关键工序缺失时采用“不符合”“的结论。2、“法规要求”栏中，括号内为对A2及B级企业的要求。法规要求可随审证产品的不同，依据相关标准要求作适当的调整，但必须满足制造许可规则的要求。3、"见证件"栏通常填写资料复印件、扫描件或电子文档之一。评审组长/组员签字： 评审日期：质量保证体系评审表评审内容法规要求企业实际情况记录结论备注1 管理职责11.1 质量方针和目标(1)形成正式文件，并经法定代表人（或其授权代理人）批准；(2)符合本单位实际情况和许可项目范围、特性、突出特种设备安全性能要求；(3)贯彻落实到责任人员；(4)质量方针体现对特种设备安全性能及质量持续改进的承诺；(5)对质量目标进行量化和分解，并定期对质量目标进行考核。21.2 质量保证体系组织根据许可项目特性和本单位的实际情况，建立独立行使特种设备安全性能管理职责的质量保证体系组织，并有效实施质量控制活动。31.3 责任人员职责、权限(1)规定法人对特种设备安全质量负责；(2)质保工程师应为管理层成员，具有与所许可项目专业相关知识，具有对质量保证体系建立、实施、保持和改进得管理职责和权限。(3)明确质控系统责任人员的职责、权限，明确各系统之间及责任人之间的工作接口控制和协调措施。(4)任命了各质控系统责任人员，(5)质量保证体系责任人员在特种设备制造过程中胜任并履行其职责、权限。41.4 管理评审每年至少应当进行一次管理评审，确保质量管理体系的适应性、充分性和有效性，满足质量方针和目标的要求，并保存管理评审记录。（质量手册的规定）查阅：MH/QP-01管理评审控制程序2015年度管理评审报告和记录。2 质量保证体系文件52.1 质量保证手册应描述质量保证体系的文件的结构层次和相互关系，并至少包括（1）术语和缩写；（2）体系的适用范围；(3)质量方针和目标；（4）质量保证体系组织及管理职责；（5）质量保证体系基本要素、质量控制62.2 程序文件应编制符合要求并与其质量方针一致的程序文件，并有效地实施其质量体系和形成文件的程序。（程序文件贯彻手册、质量方针情况）；应对如何满足质量要求做出规定，并形成文件。质量策划应与其质量体系的要求相一致。形成适用于本单位的操作文件。72.3 工艺文件和记录(1)工艺文件和记录符合许可项目特性，满足质量控制体系实施过程中的控制需要；(2)记录的格式及包括的项目、内容能够规范。82.4 质量计划(1)质量计划的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位的实际情况；(2)按照质量计划的要求，实施了特种设备制造过程控制；(3)质量计划中各个控制环节、控制点、均由相关责任人员签字确认。3 文件和记录控制93.1 文件和记录控制程序文件审查是否明确规定了文件和记录控制范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁（对外来文件还应当包括收集、购买、接受）的要求，记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。103.2文件和记录的控制审查相关文件记录的有效性及编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁、是否符合相关要求，现场使用文件和记录是否是有效版本，外来文件是否齐全、有效。记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。113.3 法规、安全技术规范及标准的完整与有效性标准是否齐全完整，是否是有效版本4 合同控制124.1 合同评审程序文件是否规定了合同评审的范围、内容，合同签定、修改、会签程序和要求。134.2 合同评审(1)所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定；(2)合同的签订、修改、会签按程序审批；(3)按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥善保存。5 设计控制145.1 设计控制程序文件审查设计控制的范围、程序、内容是否符合相关要求。155.2 设计过程控制(1)设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、型式试验等过程得到有效控制；(2)设计文件符合安全技术规范、标准的规定；(3)设计文件的修改符合安全技术规范的要求165.3 外来设计文件的控制审查设计文件是否符合相关安全技术规范的规定和质量保证体系文件对外来设计文件的控制要求，设计责任人员是否履行了确认手续。6材料、零部件控制176.1 材料、零部件控制文件审查特种设备制造所使用材料的控制范围、程序、内容是否符合相关规定。186.2 采购控制(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格名录中；(2)分供方的选择、评价、重新评价，分供方是否取得行政许可；(3)采购计划和采购合同按相关程序实施，经责任人员审批、签字确认。196.3 材料控制(1)材料、零部件的验收（复验）按照规定的控制程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部件验收（复验）质量得到有效控制；(2)材料、零部件存放于保管、领用和使用、标识和标识移植等符合要求；(3)材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致；(4)发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。7 作业（工艺）控制207.1 作业（工艺）控制程序文件文件规定的控制范围、程序、内容是否符合相关要求217.2 作业（工艺）控制结合抽查产品安全性能，查阅产品的作业文件，质量计划、工艺纪律检查记录、产品档案等，抽查制造现场使用的作业文件、质量计划、记录等审查工艺执行情况是否符合要求。227.3 工装模具控制查阅工装模具台帐，抽查工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理情况，工装模具管理是否符合相关要求。8 焊接控制238.1 焊接控制程序文件审查焊接控制程序文件等规定的控制范围、程序、内容，审查内容是否符合相关要求248.2 焊接人员管理(1)建立焊接人员档案并妥善保存；(2)焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定；(3)焊接人员标识清晰，且与施焊记录；(4)焊接人员施焊项目为持证和个项目。258.3 焊接材料控制(1)焊接材料的储存条件满足相关规定(2)焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求；(3)焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合相关规定。268.4 焊接工艺评定及焊接工艺(1)焊接工艺指导书、评定报告、工艺卡符合相关安全技术规范及其相应标准的规定(2)焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖焊接所需要的焊接工艺(3)焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关的规定。278.5 焊接过程控制(1)现场施焊执行工艺、施焊记录规范、完整齐全，焊接质量得到有效控制；(2)焊接设备完好，满足施焊要求；(3)焊接试板满足相关安全技术规范及相应标准要求；(4)对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析；(5)焊缝返修时，按照焊缝翻修程序进行了审批，按返修工艺施焊，返修后按相关规定进行了复验。9 热处理控制289.1 热处理控制文件审查热处理控制程序文件等规定的控制范围、程序、内容，审查内容是否符合相关要求299.2 热处理工艺和过程控制(1)工艺文件的编制、审批、批准、使用、发放符合质量体系文件的规定，记录报告符合要求；(2)热处理设备、测温装置、热处理温度自动记录装置符合相关要求；(3)热处理温度自动记录上注明了热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。309.3 热处理分包控制(1)分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告；(2)热处理工艺符合安全技术规范、标准的要求；(3)分包方出具的热处理温度自动记录上注明了热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。(4)热处理责任人员队分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告进行审查确认。10 无损检测控制3110.1 无损检测控制文件审查焊接控制程序文件等规定的控制范围、程序、内容，审查内容是否符合相关要求3210.2 无损检测人员管理审查无损检测人员培训、考核、资质证书、持证项目的管理以及无损检测人员的职责、权限的是否符合相关规定。3310.3 无损检测工艺无损检测通用工艺、专用工艺及其执行情况是否符合安全技术规范、标准的要求3410.4 无损检测过程控制(1)无损检测方法、数量、比例、评定标准符合安全技术规范及相应标准规定；(2)不合格部位复验检测方法、扩探数量、评定标准符合安全技术规范及相应标准规定；(3)射线检测底片的保管、UT试块保管符合相关规定；(4)无损检测过程中，能够按照无损检测工艺文件的规定进行操作；(5)无损检测设备及器材管理符合相关规定。3510.5 无损检测报告(1)无损检测记录、报告、射线检测底片符合安全技术规范及相应标准规定；(2)采用的无损检测标准正确；(3)射线检测底片质量符合标准要求；(4)无损检测记录、报告中标明的无损检测方法、数量、比例、评定标准符合相关规定。3610.6 无损检测分包控制(1)对无损检测分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具了分包方评价报告(2)分包方核准的无损检测项目范围、无损检测人员资格满足相关规定；(3)分包方出具的无损检测记录、报告符合安全技术规范及相应标准规定；(4)无损检测责任人员对无损检测记录、报告进行了审查确认。11 理化检验控制3711.1 理化检验控制程序文件审查理化检验控制程序文件等规定的控制范围、程序、内容，审查内容是否符合相关要求3811.2 理化检验过程控制(1)理化检验人员培训上岗；(2)选用的理化检验方法、试样数量正确，理化检验工艺符合要求；(3)理化检验试样、试剂、标样的保管符合相关规定；(4)理化检验试样加工符合图样要求，有有效的试样检测手段；(5)理化检验结果的确认和复验符合相关规定。审查相关记录符合要求：(1) 是；否(2) 是；否(3) 是；否(4) 是；否(5) 是；否3911.3 理化检验分包控制(1)对理化检验分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具了分包方评价报告(2)分包方所具备的理化检验能力满足受理的许可项目要求；(3)分包方出具的理化检验报告符合相关规定，理化检验责任人员队分包方理化检验报告进行了审查确认。理化检验无分包12 检验试验控制4012.1 检验与试验控制程序文件审查检验与试验控制程序文件等规定的控制范围、程序、内容，审查内容是否符合相关要求4112.2 过程检验与试验控制(1)质量计划实施过程中，按要求进行了全部检验或试验；(2)各类检验与试验工艺完整齐全，且符合相关要求，在检验与试验过程中执行检验与试验的规定。现场巡视、查阅：各种检验记录符合要求：审查相关记录符合要求：(1) 是；否(2) 是；否4212.3 最终检验与试验控制结合受理的许可项目，抽查产品档案，审查出厂检验、等记录、报告，符合相关检验与试验工艺规定，结论满足安全技术规范、标准的规定。现场巡视、查阅记录：4312.4 检验与试验条件控制(1)检验与试验装置、工装满足检验与试验要求，所用仪器、仪表经鉴定校准合格；(2)场地、环境、温度、介质、试验载荷、安全防护、试验监督和确认满足要求。符合要求：审查相关记录符合要求：(1) 是；否(2) 是；否4412.5 检验与试验状态检查与检验试验状态（不合格、待检、合格）标识是否符合质量体系文件规定。现场巡视：检验试验状态标识：4512.6 型式试验与其他特殊试验(1)型式试验是由国家质检总局核准的机构进行，型式试验报告、试验项目、试验结论等复合安全技术规范及其相应标准规定，型式试验覆盖了受理的许可项目范围；(2)其他特殊试验的试验条件、方法、工艺、记录、报告、及试验结论满足安全技术规范几项标准规定。型式试验报告和证书符合要求：审查相关记录符合要求：(1) 是；否(2) 是；否4612.7 检验与试验记录、报告(1)检验与试验项目齐全；(2)检验与试验记录、报告规范统一，检验与试验数据和结论符合安全技术规范、标准规定(3)检验与试验记录、报告按照相关规定进行审核、审批、统一存档保管。(4)检验与试验责任人员对检验与试验进行了监督，对检验与试验进行了确认。现场巡视、查阅检验与试验记录和检验与试验报告：记录报告符合要求：审查相关记录符合要求：(1) 是；否(2) 是；否(3) 是；否(4) 是；否13 设备和检验与试验装置控制4713.1 设备和检验与试验装置控制程序文件审查设备和检验与试验装置控制程序文件等规定的控制范围、程序、内容，审查内容是否符合相关要求查阅：MH/QP-17设备和检验与试验装置控制程序4813.2 设备和检验与试验装置档案管理(1)建立了设备和检验与试验装置台帐、档案，台帐，档案规范、完整齐全，与实物一致，并妥善保管；(2)按校准计划进行了检定校准，有相应的校准记录、报告；(3)按相关规定对设备和检验与试验装置进行了维修保养，有相应的记录。现场巡视、查阅：设备和检验与试验装置台帐、档案：校准计划：检定校准报告：审查台帐、实物和记录符合要求：(1) 是；否(2) 是；否(3) 是；否4913.3 设备和检验与试验装置状态(1)状态标识符合相关规定；(2)属于法定检验的，按照相关规定由有资格的机构进行了检验，并出具了检验报告。现场巡视符合要求：审查相关记录符合要求：(1) 是；否(2) 是；否评审组长/组员签字： 评审日期