安全风险控制评估外审总报告(模板)(共22页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上大唐*发电厂（宋体二号加粗、居中）安全风险控制评估外审总报告（黑体一号加粗、居中）（查评时间：20*年*月*日 - 20*年*月*日）（宋体四号、居中）安全风险控制评估专家组（宋体二号加粗居中）20*年*月*日 · 企业所在地（宋体四号加粗、居中）目录（宋体四号加粗、居中）（宋体小四号、行间距2.0）专心-专注-专业一、安全风险控制评估专家组（一级题目：宋体小三加粗）序号单元划分姓名所在单位及职务联系电话一组长1.二设备单元2.单元组长3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.三管理单元17.单元组长18.四人员单元19.单元组长20.五环境单元21.单元组长22.二、专家评估项目分配表序号评估要素标准分(分)评估项目（个）评估专家1管理单元20001.1方针501.2目标801.3安全生产管理机构801.4法律、法规和其他要求1101.5文件与记录1101.6安全生产费用管理801.7安全生产会议701.8安全生产信息管理801.9生产资料准备1201.10承包商管理1801.11供应商管理1101.12外部市场管理1801.13两措管理901.14安全检查与评价1001.15重大危险源管理1901.16应急管理1401.17事故事件管理1301.18审核与纠正管理1002人员单元20102.1安全生产责任制1002.2生产人员准备1002.3培训与能力2102.4安全工器具与劳动防护用品3002.5人员准入2002.6生产任务管理2002.7两票管理2502.8三讲一落实2502.9班组管理3002.10安全文化1003设备单元155603.5信息网络安全2003.6设备工况与状况111203.6.1电站锅炉15303.6.2汽轮机14103.6.3热电厂供热系统3803.6.4电气一次设备17003.6.5电气二次设备11003.6.6热控设备12003.6.7电站化学设备14003.6.8燃料贮运设备及系统14003.6.9环境保护设备及系统10203.7交接班制1003.8巡回检查制1003.9设备定期轮换与试验制1003.10点检3003.11缺陷管理3003.12设备检修4603.13技术改造2003.14可靠性管理803.15节能管理1003.16环境保护2003.17技术监控3003.18技术资料1003.19科技进步1003.20实验室1003.21特种设备3003.22备品配件1203.23燃料3004环境单元19704.1职业健康3004.2安全设施3504.36S管理604.4消防管理3804.5交通安全1204.6治安保卫1204.7危化品3504.8防灾减灾管理320三、安全风险控制评估总报告（一）企业概况（二级题目：宋体四号加粗；正文：宋体小四号、行间距1.5倍）【范例】*发电厂是伴随着*煤炭基地的开发建设而同步发展起来的大型坑口电厂。自1973年投产以来，累计发电1600多亿千瓦时。2002年12月29日，划归中国大唐集团公司。目前3台机组在役运行，总容量为153万千瓦，厂8号机组处于停运准备进行供热和环保工程改造。大唐*发电厂位于*市烈山区，属异地扩建项目，一期工程2×660MW机组接入*变220kV电网，分别于2011年9月、10月并网发电。大唐*发电厂新厂区#1、2机组锅炉为东方锅炉（集团）股份有限公司制造的*型一次中间再热、变压运行，带内置式汽水分离器启动系统，固态排渣、单炉膛平衡通风、型布置、对冲燃烧、全钢构架悬吊结构、露天布置超临界本生（Benson）直流锅炉；汽轮机为上海电气集团有限公司制造的*型超临界、一次中间再热、单轴、三缸四排汽、双背压、八级回热抽汽、凝汽式汽轮机；发电机为上海电气集团股份有限责任公司制造的QFSN-660-2型，水-氢-氢冷、静态励磁、三相交流隐极式同步发电机；控制系统采用杭州和利时MACSV6.5.2分散控制系统。*发电厂设置有安监部、设备部、燃料管理部、煤场管理部、党委工作部、保卫部、检修公司，运输公司、通讯信息中心、维护分场、等*个部门。（二）安全风险控制评估基本情况1.概述【范例】*发电厂坚持以“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针引导生产，积极贯彻落实国家各项安全生产法律和规范，建立了公司各级安全生产责任制，两台660MW机组投运以来，一方面对基建后期设备、设施的完善和消缺作了大量的工作，确保了设备投运以来基本达到安全稳定运行，另一方面为了适应660MW机组管理模式的变化，电厂各级强化了安全生产基础管理建设，制定了大量适应新机组管理的规章制度，明确了各部门的安全生产职责，安全生产管理工作稳步推进，积极查找管理中的漏洞和问题，设备和设施上的各类隐患，规范作业人员行为。借助安全风险控制评估的平台，分公司和*电厂多批次召集各级、各类专家对新厂安全生产管理把脉问诊，按照指导手册认真对标对表逐条进行管理规范和问题整改，在人、机、管、环四个方面作了大量的工作，加强了人员的安全教育和培训工作，强化了设备、设施上隐患的排查和整改工作，安全生产基础管理工作得到了加强，现场作业环境逐步得到改善和保证，安全生产体系逐步朝着可控、在控方面发展。*发电厂设有完善的安全生产三级监督体系，公司设有安全监察部，专职安全管理人员共15人，有5人持有注册安全工程师证，12人持有大唐集团公司安全监督人员资格证书。2.内审情况【范例】为进一步提高风险预控能力，努力实现问题管理向风险辨识，结果管理向风险预控的转变，推动本质安全型企业创建工作，巩固安全基础管理水平。按照集团公司和*分公司2014年安全风险控制评估工作的安排，7月1日，*发电厂下发了（*电安监2014399号），成立了以厂长为组长的安全风险控制自评估工作领导小组，全面组织、协调全厂的安全风险控制自评估工作。按照四个单元59个要素的管理体系框架，成立管理、人员、设备、环境四个单元内审工作组，其中设备单元组分为汽机、锅炉、电气一次、电气二次、热工、化学、燃料、环保专业共8个小组。大唐*发电有限公司对*电厂的内审工作极为重视，先后组织了集团公司专家指导组和分公司安全风险评估督导专家组，于8月20日-8月27日对*电厂进行了现场督导查评。多次组织*电厂相关人员学习本质安全型发电企业管理体系规范、中国大唐集团公司本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求及中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册，运用对标、对照、对表的方法，认真查阅相关制度、规程、台账和记录等资料，深入现场检查和随机询问，全面梳理新厂区风险管控的漏洞，本着边查边改的原则，对新厂区的安全风险控制进行了4轮复审和督导。各单元组对自评估发现的问题进行了深入分析，提出整改建议，制订了整改计划，在2个多月的时间里按照“四落实”和“五确认一兑现”的管理方法，在管理、设备、设施上进行了大量的整改工作，为专家外审和持续改进打下了良好的基础。 大唐*发电厂内审结果如下：共评审*个项目，扣分项目为*项，占实际评审项目的*%，发现问题*个。公司应得分为*分，实得分*分，风险度*%。其中：管理单元应得分16*分，实得分14*分，得分率*%，风险度*%；人员单元应得分19*分，实得分16*分，得分率*%，风险度*%；设备单元应得分12*分，实得分11*分，得分率*%，风险度*%；环境单元应得分18*分，实得分16*分，得分率*%，风险度*%。3.外审无关项说明*发电厂外审无关项共*项，具体情况见附表2。4.外审得分情况外审专家组根据中国大唐集团公司本质安全型发电企业管理体系规范、本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求和指导手册的要求，结合*发电厂实际，共评审了*个要素、*个评审项。扣分要素*项，扣分项*项，占实际评审项目的*%。其中0分项*项，占总扣分项目的*%；扣分50%项*项，占总扣分项目的*%，发现问题*个，其中重点问题*个；应得分*分，实得分*分，风险度为*%。厂外审得分情况见表1：安全风险控制评估外审明细表。安全风险控制评估外审明细表序号评估要素节点数量(个)应得分(分)实得分(分)得分率（%）扣分50%项目(个)“0”分项(个)风险度(%)问题数(个)重点问题数(个)1管理单元1.1方针1.2目标1.3安全生产管理机构1.4法律、法规和其他要求1.5文件与记录1.6安全生产费用管理1.7安全生产会议1.8安全生产信息管理1.10承包商管理1.11供应商管理1.13两措管理1.14安全检查与评价1.15重大危险源管理1.16应急管理1.17事故事件管理1.18审核与纠正管理2人员单元2.1安全生产责任制2.3培训与能力2.4安全工器具与劳动防护用品2.5人员准入2.6生产任务管理2.7两票管理2.8三讲一落实2.9班组管理2.10安全文化3设备单元3.5信息网络安全3.6设备工况与状况3.7交接班制3.8巡回检查制3.9设备定期轮换与试验制3.10点检3.11缺陷管理3.12设备检修3.13技术改造3.14可靠性管理3.15节能管理3.16环境保护3.17技术监控3.18技术资料3.19科技进步3.20实验室3.21特种设备3.22备品配件3.23燃料4环境单元4.1职业健康4.2安全设施4.36S管理4.4消防管理4.5交通安全4.6治安保卫4.7危化品4.8防灾减灾管理表2：安全风险控制评估外审得分情况统计表单元标准分（分）应得分（分）实得分（分）得分率(%)风险度(%)管理单元人员单元设备单元环境单元全厂表3：企业外审要素风险度分配表风险度区间15%15%10%5%合计要素个数(个)5.体系运行效果评估1）要素运行效果评估四个单元外审要素共xx个。xx个要素完成了目标、指标，xx要素完成了目标、但指标没有完成，xx要素目标、指标部分完成，xx要素目标、指标均没有完成。不存在问题的节点（项目）xxxx个，占评估节点（项目）的xx%；得分率大于85%的节点（项目）xx个，占评估节点（项目）的xx%；得分率大于50%，小于85%的节点（项目）节点（项目）x个，占评估节点（项目）的x%；得分率低于50%的节点（项目）xxx个，占评估节点（项目）的xx%。经过评估，xx个要素（XX具体要素名称）处于受控状态；xx个要素处于偏差状态；xx个要素（XX具体要素名称）处于失控状态。其中，有x个要素（XX具体要素名称）风险度为100%。在企业失控的各要素中，厂更应关注xx个要素（XX具体要素名称）等几个失分较大同时也是厂安全生产管理的基础要素和易引发事故的要素，以指导手册为依据，排查管理节点，梳理管理流程，堵塞管理漏洞，持续改进和提高，确保体系正常运行并形成良性循环。2）单元运行效果评估管理单元风险度为xx%，存在重点问题数xx个；人员单元风险度为xx%，存在重点问题数xx个；设备单元风险度为xx%，存在重点问题数xx个；环境单元风险度为xx%，存在重点问题数xx个。其中，xx单元满足指标达标要求。xx单元虽不满足指标达标要求，但单元总体运行未出现异常。xx单元存在存重点问题数超过查评项目的x%，失控要素数超过查评要素数的xx%，风险度是超过xx%，该单元运行异常。各单元具体情况如下。管理单元，实际评审项目数9*项，扣分项目数4*项，扣分项目率为*%，其中0分项9项，占扣分项目的*%；扣分50%项11项，占扣分项目的*%；发现问题*个，其中重点问题5个；应得分16*分，实得分13*分，得分率85%，风险度15%。【范例】管理单元风险度最高的是目标要素：为75%，最低的是应急管理要素：为6.4%，单元中高于集团公司指标达标要求的风险度除方针、法律法规和其他要求、安全生产费用管理、安全检查与评价应急管理和审核与纠正管理5个要素外均高于15%。安全生产管理的基础要素中，风险度偏高，存在违法、违规的管理风险和较大安全管理失控风险。【范例】9个0分项分别是目标要素中的“确认”、“实施与监测控制节点”；安全生产会议要素中的“召开与记录”节点；安全生产信息管理要素中的“提出”、“处理”节点；安全检查与评价要素中“普查登记”节点；事故事件管理要素中的“管理制度”节点；审核与纠正管理要素中的管理制度节点。0分项即表示厂在几个要素中关键节点的管控无作为或这些环节存在体系运行严重偏差。人员单元，实际评审项目数6*项，扣分项目数3*项，扣分项目率为*%，其中0分项1项，占扣分项目的*%；扣分50%项*项，占扣分项目的*%，发现问题*个，其中重点问题*个；应得分19*分，实得分14*分，得分率85%，风险度15%。【范例】人员单元风险度最高的是两票管理要素：为44%，最低的是生产任务管理要素：为%10，单元中高于集团公司指标达标要求的风险度除生产任务管理、“三讲一落实”两个管理要素外，其他七个要素（安全生产责任制、培训与能力、安全工器具与劳动防护用品、人员准入、两票管理、班组管理、安全文化）均高于15%，人员单元管理基础要素中，安全生产责任制与班组管理存在的风险度偏高，存在职责不清、责任制不能有落实的管理风险和安全生产基础管理失控风险。【范例】1个0分项是两票管理要素中的“两票执行”控制节点， 暴露出*电厂一是因为两台机组投产时间较短对设备系统还不是非常熟悉，二是生产专业人员对电业安全工作规程热力与机械部分中的有关条款还是不够清楚，三是对大唐集团公司工作票、操作票使用管理标准在执行中有欠缺，在标准操作票中采取的安全措施存在漏项，在履行工作票执行环节还需要下大力气落实好现场管理责任。设备单元，实际评审项目数8*项，扣分项目数3*项，扣分项目率为*%，其中0分项*项，占扣分项目的*%；扣分50%项*项，占扣分项目的*%，发现问题*个，其中重点问题*个；应得分12*分，实得分11*分，得分率85%，风险度15%。【范例】设备单元风险度最高的是起重设备：33.67，最低的是汽机专业设备定期轮换与试验制：5，单元中高于集团公司指标达标要求的风险度的要素分别为“缺陷管理”、“技术改造”、“可靠性管理”、“环境保护”、“技术资料”、“实验室”、“特种设备”。其中“特种设备”要素，风险度较高，存在人身安全与设备损坏的风险。【范例】管控失控项即0分项共38个，分别是“锅炉尾气再燃烧”、“汽轮机严密性”、“启备变油的电气试验”、“隔离开关、支柱式绝缘子”、“模拟图板”、“直流母线运行电压”、“一次调频功能应始终在投入状态”、“锅炉主要检测系统中重要报警点正常投入”等。环境单元，实际评审项目数*项，扣分项目数*项，扣分项目率为*%，其中0分项6项，占扣分项目的*%；扣分50%项*项，占扣分项目的*%，发现问题*个，其中重点问题*个；应得分18*分，实得分14*分，得分率85%，风险度15%。【范例】环境单元风险度最高的是职业健康要素：26.32，最低的是防灾减灾管理要素：15.6，单元中高于集团公司指标达标要求的风险度除治安保卫要素外均高于15%。环境单元管理的基础要素中，风险度偏高，存在违法、违规的管理风险和较大安全管理失控风险。【范例】6个0分项分别是职业健康要素中的“管理制度”、“ 职业病危害控制效果评价”、“ 职业病防护设施验收”； 安全设施要素中的“安全设施“三同时”管理”节点；消防管理要素中的“竣工验收”节点；交通安全要素中“管理制度”节点。各单元要素节点问题数示意图3）体系运行效果评估本次应得分xxxx分，实得分xxxxx分，得分率为xx%，企业安全风险度为xx%。重点问题共计xxx个，占查评项目的xx%。失控要素数xx个，占查评要素数的xx%。根据评估结果，xxx发电厂本质安全型企业安全风险管控体系运行正常（异常），安全风险度满足指标（管控、文化）达标要求。6.体系运行突出问题分析本次外审共评审了xx个要素，其中扣分要素xx项，风险度高于30%和存在重点问题的要素有：xx个要素（XX具体要素名称）。其中管理单元xx个、人员单元xx个、设备单元xx个、环境单元xx个。而这xx个评审要素也是电力生产企业安全生产基础管理和重点要素，是*电厂安全管理的主要和关键环节，若管理缺位或制度缺失，责任不落实，管理无监督，则易发生人身伤害和设备事故。这些要素也反映出*电厂安全生产管理体系还存在体系运行不顺畅，存在偏差，造成运行出现偏差或失控的原因有：一是未按照指导手册建立和健全并完善相应的技术标准、管理标准、工作标准，安全风险控制措施仍存在无标准可依的现象；二是安全生产保证体系和安全生产监督体系没有发挥出应有的作用，各级安全生产责任制落实还存在差距。7.内、外审对比表4：企业内审与专家外审风险度对比分析表序号评估要素企业内审风险度（%）专家外审风险度（%）风险度差值全厂1管理单元1.1方针1.2目标1.3安全生产管理机构1.4法律、法规和其他要求1.5文件与记录1.6安全生产费用管理1.7安全生产会议1.8安全生产信息管理1.10承包商管理1.11供应商管理1.13两措管理1.14安全检查与评价1.15重大危险源管理1.16应急管理1.17事故事件管理1.18审核与纠正管理2人员单元2.1安全生产责任制2.3培训与能力2.4安全工器具与劳动防护用品2.5人员准入2.6生产任务管理2.7两票管理2.8三讲一落实2.9班组管理2.10安全文化3设备单元3.5信息网络安全3.6设备工况与状况3.6.1电站锅炉3.6.2汽轮机3.6.4电气一次设备3.6.5电气二次设备3.6.6热控设备3.6.7电站化学设备3.6.8燃料贮运设备及系统3.6.9环境保护设备及系统3.7交接班制3.8巡回检查制3.9设备定期轮换与试验制3.10点检3.11缺陷管理3.12设备检修3.13技术改造3.14可靠性管理3.15节能管理3.16环境保护3.17技术监控3.18技术资料3.19科技进步3.20实验室3.21特种设备3.22备品配件3.23燃料4环境单元4.1职业健康4.2安全设施4.36S管理4.4消防管理4.5交通安全4.6治安保卫4.7危化品4.8防灾减灾管理风险度内、外审对比图051015202530全厂管理单元人员单元设备单元环境单元企业内审专家外审企业内审与专家外审各单元风险度对比分析图【范例】从“*发电厂内审与专家组外审风险度对比分析表”中可以看出：*电厂内审与专家组外审总的风险度和各单元风险度存在偏差，总的风险度相差6.85，各单元风险度中差值最大的是环境单元，差值近9.94，差值最小的是设备单元3.82；各要素中差值最大的是管理单元中“安全生产会议”要素，差值为28.6，最小的是管理单元中“方针、目标”设备单元中“环境保护”要素，差值均为0；经过对各单元和要素中失分项问题描述等对比分析，*电厂各单元、要素、控制节点的内审与外审相对偏差总体差值还是比较小的。52个要素中，只有4个要素风险度偏差大于20%。偏差大的原因主要是*电厂对安全风险控制评估工作在创建本质安全型企业中的作用、认识存在一定的偏差。公司体系运行和评审相关人员对体系规范、安全风险要素管控重点要求、指导手册的认知、掌握和安全风险辨识能力、控制能力还存在一定差距，对国家相关法律、法规、标准和集团公司管理制度的学习、掌握和体系化管理意识还有待提高。.（三）突出安全风险及管控措施建议【范例】目标外审结果发现*电厂的安全目标整个要素中目标确认、目标实施与检测两个节点，均处于失控状态，有些问题存在不依法、依规生产的风险。如、*电厂两台660MW机组，分别于2011年9月、10月投入商业运行，但是“三同时”工作由于种种原因，目前还未获得政府相关的备案文件。这些问题应引起*电厂各部门的高度重视。依据建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安全生产监督管理总局令）第36号令相关规定，积极与政府相关部门沟通，按照规定抓紧对两台机组完成“三同时”备案的相关文件并上报，尽早获得政府相关备案文件，做到依法依规生产。安全生产管理机构安全生产管理机构要素中，三个控制节点虽然在整个体系中基本处于受控状态，但是运行中都出现了一定的偏差，有些问题涉及到企业一些岗位在生产中存在不依法、依规工作的风险，如，*电厂一些特种作业岗位人员和特种设备作业岗位人员未做到全部持证上岗，如脱硫、脱销；起重机械设备管理、集控锅炉司炉、锅炉能效作业（热试人员）固定式压力容器操作等人员。依据集团公司企业依法依规安全生产指导手册（试行）、中国大唐集团公司安全生产监督规定、中国大唐集团公司安全生产工作规定相关要求，*电厂人力资源管理部门，组织厂相关部门，按照依法依规指导手册的要求，对照国家安监总局特种作业人员安全技术培训考核管理规定第30号令；国家质检总局特种设备作业人员监督管理办法第140号令、关于公布特种设备作业人员作业种类与项目2011年第95号公告的规定，梳理*电厂应持证岗位和持证人员，对未持证上岗人员制定培训计划，创造条件安排未取证人员进行培训取证。对需要复审的证件安排进行复审，同时对证件的保存要提出要求。让这些岗位人员做到依法依规上岗，达到企业规避风险的目的。.附表：评审无关项说明序号项目序号检查项目应得分（分）所属单元无关项原因1.1.9.1管理制度10管理单元不属于生产准备期内项目2.1.9.2编制标准与规程、建立各类技术台账40管理单元不属于生产准备期内项目3.1.9.3制定试运措施30管理单元不属于生产准备期内项目4.1.9.4建立生产信息管理系统30管理单元不属于生产准备期内项目5.1.9.5资料移交验收归档10管理单元不属于生产准备期内项目6.1.10.13项目部管理5管理单元没有长期外委项目部7.1.12.1管理制度10管理单元*分公司决定不查此项8. 安全风险控制评估专家组组长：* 20*年*月*日