内审检查表(共20页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上JYZD-CXJL-10-01条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论4管理要求4.1组织4.1.1查：1独立法人地位：1）机构设置的文件或营业执照；2） 法人登记证明；3） 是否有独立帐户。2 非独立法人单位查：1） 母体法人单位的营业执照和法人登记证；2） 本机构设置的文件；3） 母体法人单位的公正性声明和授权声明；4） 本机构主要负责人的任命文件；5) 是否有独立帐户。4.1.2查：1要有固定场所，地址、用房面积；2要配备符合申请项目检测能力要求的所有仪器设备，提供仪器设备一览表和项目配置表。3.若有可移动设施，应列出。4.1.31在手册中对机构场所的覆盖说明；2要有机构实验室平面布置图（最好有平面布置图）；4.1.4要列出机构人员一览表，表中要说明从事的岗位，其中要有一定比例的管理人员。4.1.5查：1.公正性声明；2. 员工行为规范或准则。以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。3.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。4.1.6查：1. 是否制定了保密和保护所有权程序。 2通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。内审员： 内审检查表 审核日期： 内审检查表条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论4.1组织4.1.7查： 1.手册中是否有组织机构图，关系是否明确。 2.非独立法人单位，还要有在法人单位中所处的位置图。4.1.8查： 1实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管是否有任命文件；2 立法人实验室最高管理者是否有其上级单位的任命文件；3. 若最高管理者、技术管理者有变更，是否报发证机关或其授权的部门备案确认。4.1.9查：1.是否制定了各部门职责和各岗位职责，职责应清楚，不能有交叉不清的职责；2.是否编制了职能分配表，分配表中的职能分配是否合理，与职责描述是否有矛盾？3.对关键岗位是否规定了代理人制度，代理人是否明确？4.1.10查：1.是否有监督员聘任文件？ 2.监督员的条件是否能满足准则的要求？4.1.11查：1.是否有技术负责人、质量负责人的任命文件； 2.技术负责人、质量负责人的职责和权力是否有明确规定？规定是否合理4.1.12（仅适用于授权实验室）查：1.手册中对政府指令性任务的完成是否规定了相应的措施？ 2.以往政府下达的指令性任务是否按期保质保量的完成？（抽查前一两年政府指令性任务的完成情况）4.2管理体系查：1.质量手册的内容是否覆盖了评审准则的全部要求？是否适应组织的自身实际运作？2.查程序文件目录，准则中规定的应制定的程序文件是否已制定？内审员： 审核日期： 条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论4.2管理体系查：3. 查作业指导文件目录，对具体的技术操作和仪器设备操作是否制订了必须的指导文件？4. 需要记录的各类活动，是否制订了记录表式，表式设计是否合理？5. 抽查管理人员35名，检测人员310名，提问考核体系文件的精神是否宣贯至有关人员？精神是否被理解？4.3文件控制查：1.是否编制了文件控制程序2. 是否有受控文件清单？抽查35份外来技术标准，是否列入受控清单；3. 文件发放是否有记录？从检测人员和管理人员处分别抽查35个文件，核对是否有记录；4. 从自编管理文件和技术文件中分别抽查35个，检查是否有编制、审核、批准人签名，文件是否有唯一性编号、受控识别、版号标识；5. 从文件受控清单中抽查35个技术类文件，查相关文件使用人员是否能方便获取该文件；6. 若文件有修订，查修订过程是否受控。7. 若体系规定允许有电子版文件，查是否有对电子版文件的受控规定，实际运作是否按规定执行。注：现场检查应关注作废文件是否及时收回。4.4检测分包查：1.是否有分包活动；2.如果有，是否制定了分包活动控制程序；3.项目是否分包给通过计量认证或实验室认可并有能力的分包方。4. 是否将分包安排以书面形式通知客户，是否得到客户的同意？5. 分包政策是否符合准则规定的原则？内审员： 内审检查表 审核日期： 内审员： 内审检查表 审核日期条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论4.4检测分包6. 抽13份记录查：1）对所使用的分包方是否进行了评价；2）评价记录是否完整；3）选择的分包方是否具备能力。4.5服务和供应品的采购查：1. 是否制定了服务和供应品的采购控制程序；2.与检测质量有关的采购物品是否有验收记录；3.投入使用的采购物品是否经验收合格；4.是否保存了所采取的符合性检查活动的记录？查：1影响检测质量的物品采购是否有采购申请文件，文件内容是否包含了有关的技术信息； 2.抽13份采购申请文件，查是否经审批。查：1.对影响检测质量的重要消耗品、供应品和服务的供应商是否进行评价；2.抽查是否保存这些评价的记录和获批准的供应商名单。4.6合同评审查：1.是否制定了客户要求、标书和合同评审程序； 2.程序的内容是否含盖了标准的要求。查：1.合同信息是否充分；2. 是否有合同评审的记录（简易合同以受理人员签字确认即认为符合要求）。抽查35份业务受理单， 抽5份合同的实施情况，查：1.是否有偏离合同的情况；2.如果有，则是否通知了客户并经确认。内审员： 内审检查表 审核日期条款号检 查 内 容检 查 记 录检查结论4.6合同评审抽5份合同查：1.是否有工作开始后修改合同的情况；2.如果有，是否重新进行合同评审；3.合同修改内容是否通知到所有受影响的人员？4.7申诉和投诉查：1.是否制定了申诉和投诉处理程序；2.若有申投诉，是否保存了相应的记录；3.抽查1-3份申投诉记录，查是否有申投诉事实、分析处理、答复投诉人等记录；4.涉及到体系运行有效性的或存在深层次原因的，是否采取了纠正或预防措施。4.8纠正措施、预防措施及改进查：1.在手册、程序文件中是否识别了不符合工作发现的时机；2.发现不符合工作后，是否进行了原因分析；3.针对所分析的原因，是否采取了相应的纠正或预防措施；4.对纠正和预防措施的实施，是否进行有效性验证。4.9记录查：1.是否建立了记录管理制度；2.制度对记录管理的要求是否明确、可操作；查：1.结合其他要素的检查，确认各项质量活动和检测活动，是否按体系文件的规定作了记录；2.记录的借阅是否做到了保密性；3.对电子信息的储存是否有安全的措施。内审员： 内审检查表 审核日期条款号检 查 内 容检 查 记 录4.9记录查：1.对各类记录的保存是否规定了期限； 2.各类记录是否有效的予以保存；3.在各要素检查中，对规定应有记录的抽查3-5份记录，查：1）各项记录的信息是否确保原始性、充分性、可追溯性和再现性；2）记录的更改是否规范4.10内部审核查：1.是否制定了内审管理程序；2.是否制订了年度内审计划；3.内审活动的实施是否有：1） 内审计划，计划内容完整性；2） 内审检查记录；3） 发现的不符合是否开出不符合报告，是否采取了纠正、纠正措施或预防措施；4） 是否编制了内审报告，内审报告是否按规定的范围发放。4.内审员是否经过培训并有资格证；5.内审员是否独立于被审核的工作；6.内审活动记录是否有效保存。 7.每年度内审活动是否都能覆盖所有部门和准则的全部要求。4.11管理评审查：1.是否制定了管理评审控制程序；2.是否制订年度管理评审计划；3.管理评审活动是否由最高管理者主持；各部门负责人和重要岗位人员是否参加了管理评审活动；4.管理评审的输入信息是否充分，议题是否明确，管理评审对输入信息是否充分的讨论；内审员： 内审检查表 审核日期条款号检 查 内 容检 查 记 录4.11管理评审查： 5.管理评审最终是否形成了改进的决议，决议是否有落实的计划；6.是否编制了管理评审报告，管理评审报告对体系的运行是否作出了符合性、适宜性和有效性方面的评价。7.管理评审活动的记录是否完整存档保留。5 技术要求5.1人员5.1.1查：1.提供人员一览表（要求有明确的从事岗位，聘用性质）；2.根据人员一览表，对合同制人员要求提供劳动合同和社保证据；3.对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。5.1.2查：1.对主要岗位人员是否有岗位任职条件？ 2.抽查现有关键岗位人员（如技术/质量负责人、监督员、授权签字人，部门负责人等）的技术档案，检查其技能是否能满足任职的要求。 3.从事抽样、检测和重要仪器操作等活动的人员，是否经培训考核，并取得上岗证？对相关法律法规有特殊规定的，应取得相应的上岗资格证。 抽查510份人员技术档案进行检查。5.1.3查：1.是否制定了人员教育培训管理程序；2是否制订了年度培训计划？培训活动是否按计划得到实施；3. .对培训的效果是否有评价。4.培训活动的记录是否得到有效的保存。内审员： 内审检查表 审核日期条款号检 查 内 容检 查 记 录5.1.4查：1.是否有在培员工？若有，对在培员工从事的活动，是否安排了适当的监督； 2.监督活动的记录是否有效保存。 5.1.5查：1.是否对每位员工独立建立了人员技术档案？ 2.档案的内容是否反映了人员的教育、培训、技能和经历等基本信息。5.1.6查：1通过人员技术档案，查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称； 2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。5.1.7（仅适用于依法设置和授权的机构）查：授权签字人是否具有工程师以上职称，并具有从事本专业领域工作三年以上。5.2设施和环境条件5.2.1查：抽查35个项目，按项目开展的技术依据要求，检查环境条件是否满足要求。 对于初次申请认证的要对项目进行逐个核查。5.2.2查：1.对于环境条件要求（如温度、湿度等）较高的，是否采取连续监控的措施。2.监控是否有记录。抽查有监控记录要求的检测原始记录35份。3.对于有现场检测活动的项目，在现场检测时，是否对环境条件给予同样的关注。抽查现场检测的原始记录35份。内审员： 内审检查表 审核日期条款号检 查 内 容检 查 记 录5.2.3查：1.是否制定了包含安全作业管理的程序文件； 2.对有安全隐患的因素（化学危险品、毒品、机械安全、带电操作等）是否按要求采取有效的控制措施。 3.对于发生有人身安全事故时是否有相应的应急措施。5.2.4 查：1.是否制定了环境保护管理程序；2.对环境有污染的三废排放是否进行了有效的识别，并有规定的排放措施。3.对于发生超规定排放时，是否有相应的应急措施。抽查相关的三废处理记录。5.2.5查：1.是否识别了检测活动有相互干扰的项目？ 2.对于有相互干扰的项目是否采取了有效的隔离措施。 通过实验室的环境布局进行检查。5.2.6查：1.对检测质量有影响或涉及人身安全的工作区域是否设置了有效的警示标志； 2.观察现场检测人员的操作，是否按规定执行。5.3检测方法5.3.1查：1.是否优先选用国家标准、行业标准、地方标准：2.抽查35份在用标准，查方法的选用是否正确； 3如果缺少指导书可能影响检测，是否对相关设备的使用和操作说明、检测样品的准备（或者二者兼有）编制了细化的指导书？ 5.3.2查：1.对方法是否能正确使用作过评价，如环境要求、设备的配置、操作人员的能力等；内审员： 内审检查表 审核日期条款号检 查 内 容检 查 记 录5.3.22.方法若有变更，是否进行了重新评价确认；3.在用的方法是否是最新有效的版本。抽查510在用技术标准。5.3.3查：1.要求检测人员提供与其检测活动相关的作业指导书，检查：1） 是否能方便地获得；2） 是否被受控，如列入受控清单，有受控识别等；3） 是否经过批准；4） 是否是最新版本。5.3.4查：如果有使用国际标准，是否仅用于特定的委托检测。5.3.5查：1.如果有使用自行编制的非标检测方法作为资质认定依据的，是否规定仅限于特定的委托检测； 2.对自行编制的非标检测方法是否按规定的程序批准后实施。 抽查35份自行编制的非标检测方法进行检查。5.3.6查：1. 偏离检测方法时，对偏离的合理性是否有评价；2.偏离是否经相关委托方的同意；3.这种偏离是否以文件的形式予以规定。 抽查35份偏离的记录进行检查。5.3.7查：1.是否制定了数据处理与保护的程序； 2.对利用计算机或自动化设备进行数据采集、处理、报告、储存时，是否有确保数据完整性、安全性、保密性的措施，实际工作中是否严格执行。抽查这样的设备进行确认。内审员： 内审检查表 审核日期条款号检 查 内 容检 查 记 录5.4设备和标准物质5.4.1查：1.抽查35个检测项目的设备配置清单，与检测标准的配置要求核对是否符合配置要求；2.是否制订了仪器设备的维护计划；3.设备的维护是否按计划的安排执行，是否保存了维护记录。5.4.2查：1.通过现场观察和仪器设备检查，查对不合格设备是否进行了识别？2.对已发现的不合格仪器设备是否加以明显的标识，并采取必要的隔离措施；3.不合格仪器设备经修复后是否经过检定/校准并证明符合要求后才投入使用；4.不合格仪器设备发现后，是否对发现之前所进行的检测结果有影响进行检查，对有影响的检测结果是否进行追溯。5.4.3:查：1.是否有使用租借用设备；2.所租借用的仪器设备是否是使用频次低、价格昂贵；3.所租借用的仪器设备是否按本组织对仪器设备的管理要求进行管理（主要要索取有效的溯源证书并能证明满足要求、相应的使用说明书或操作规程）。5.4.4查：1.对操作复查的仪器设备，是否授权了专门的人员；2.相关的使用说明和维护要求等技术资料是否使操作人员能方便获得。抽查35台仪器设备的授权情况。5.4.5查：1.是否对每台仪器设备建立了各自的档案； 2.档案的内容是否完整。 对每个部门抽查35台仪器设备的档案。内审员： 内审检查表 审核日期条款号检 查 内 容检 查 记 录5.4设备和标准物质5.4.6查：1.仪器设备是否都有状态标识；2.仪器设备的状态标识是否正确、完整，3.状态标识是否便于操作人员观察得到。5.4.7查：对于借用给人家的本组织仪器设备，取回后是否对其功能和测量特性的有效性进行检查。5.4.8查：1.是否识别了需要做期间核查的仪器设备； 2.对需要做期间核查的仪器设备是否制订核查计划和核查方法，并按计划和核查方法执行； 3.期间核查的记录是否予以保存，核查结果是否被利用； 抽查每个部门的期间核查记录13份。5.4.9查：1.对自检和外部溯源获得的检定/校准证书是否进行分析确认，其结果是否被有效利用。 抽查35份校准证书的结果应用情况。5.4.10查：1.是否有使用未经定型的检测仪器设备； 2.对于使用未经定型的检测仪器设备是否进行了技术上的验证确认。5.5量值溯源5.5.1查：1.是否制定了量值溯源程序；2.程序对测量仪器设备的检定/校准是否作出了确认的总体原则要求； 3.对于自行校准的，是否绘制了量值溯源图。内审员： 内审检查表 审核日期条款号检 查 内 容检 查 记 录5.5量值溯源5.5.2查：1是否存在无法溯源的测量设备，对于这样的测量设备是否有识别；2.对无法溯源的测量设备是否制订了其他验证的计划和措施；3.是否按验证措施实施了验证计划，并保留了相应的记录。抽查35份验证活动记录。5.5.3查：1. 对于需要进行量值溯源的设备是否编制了溯源计划（查测量设备与周检计划表核对）；2.列入溯源计划表的设备是否按计划进行溯源。每个部门抽查35台测量仪器设备进行核对。5.5.4查：1.是否有自行检定/校准的项目；2.若有自行检定/校准的项目是否对参考标准编制了溯源计划；3.抽查参考标准是否按计划实施有效溯源，并保存了溯源的证据；4.是否保证参考标准仅用于检定/校准？如果挪作他用是否对其计量特性的完好性进行验证，并保留验证记录。5.5.5查：1.检测活动是否有使用标准物质（参考物质），若有是否使用了有证标准物质；2.如果采用了无证参考物质，是否对其进行了验证，并保留验证的记录。抽查35种标准物质（参考物质）检查上述要求是否满足。5.5.6查：1.对标准物质（参考物质）是否制订了核查计划；2.需要核查的是否编制了核查方法，并按核查方法进行核查；3.是否保存了核查记录。从核查计划中抽查35种标准物质（参考标准）进行检查。内审员： 内审检查表 审核日期条款号检 查 内 容检 查 记 录5.55.5.7量值溯源查：1.是否制定了标准物质管理程序？程序内容是否对标准物质的使用、储存、安全处置等作出管理规定；2.对标准物质的管理是否按程序的要求执行。抽查35种标准物质检查使用管理情况。5.6抽样和样品处置5.6.1查：1.检测工作中是否有抽样活动；2.若有抽样活动是否制定了抽样和样品管理程序；5.6.2查：1.涉及抽样活动的，是否制订了相应的抽样方案（如果已有相关的抽样规范，可直接使用而不需要再制订。）；2.抽样方案在使用前是否经审批确认，并按文件控制要求进行管理。对有抽样活动的检测工作抽取13份记录进行检查。5.6.3查：1.抽查13份抽样记录，检查抽样信息记录的完整性，包括抽样位置的说明、其他异常情况的说明等信息； 2.抽样人员是否两名以上，抽样人员在抽样记录上是否有签名，被抽样单位是否有确认人签名。5.6.4查：1.在抽样时客户对抽样方案是否有偏离的要求； 2.若有这种偏离的要求在抽样记录中是否对偏离的信息予以详细记录； 3.这种偏离如果影响到其他方，是否将偏离的信息通知了相关方。5.6.5查：1.样品在接受过程中是否填写了受理单； 2.样品受理单中对样品特性是否有描述，信息是否充分； 3.如果接受的样品与任务书或委托的要求有偏离，是否予以详细的说明。5.6.6查：1.是否建立了规定的样品标识系统； 2.样品接受中是否按规定对样品予以标识。内审员： 内审检查表 审核日期条款号检 查 内 容检 查 记 录5.65.6.7抽样和样品处置查：1.对样品有特殊保存要求的，是否有必要的设施或设备；2.对环境有特殊要求的，是否采取了相应措施确保环境条件满足要求；3.对接受的样品是否建立了台帐，样品在流转过程中是否有记录。从样品台帐中抽取35个样品，对上述要求进行检查。5.7结果质量控制5.7.1查：1.是否制定了检测质量控制程序； 2.是否编制年度的质量控制计划；5.7.2查：1.是否按质量控制计划实施了质量控制活动； 2.对每项质量控制活动的实施是否制订了实施方案； 3. 每项质量控制活动的实施是否按实施方案的要求执行； 4.对质量控制的数据是否有分析利用； 5.当质量控制数据有超出预期的要求时，是否采取纠正措施。 6. 当质量控制数据的趋势有朝着不利的方向时，是否采取了预防措施。5.8结果报告5.8.1查：1.是否制定了结果报告控制程序； 2. 结果报告控制程序是否对采用法定计量单位作出了规定。5.8.2查：1.每个部门抽查35份检测报告，检查报告的信息是否完整、充分（具体见准则5.8.2条要求）；5.8.3查：1.如果检测活动有偏离常规的情况，是否对这种情况在报告中有说明； 结合5.8.2条一并检查。5.8.4查：1. 对于涉及到抽样工作的检测活动，是否在报告中对抽样的信息予以描述（具体需描述的信息见准则5.8.4条）。内审员： 内审检查表 审核日期条款号检 查 内 容检 查 记 录5.85.8.5结果报告查：1.检测报告是否涉及到分包的内容； 2.如果有分包的内容，是否在报告中予以说明。5.8.6查：1.是否有以电话、电传或其他电子方式传递检测结果；2.如果有，则对这种传递报告结果的方式是否有确保信息完整、安全的措施；3.对于这样的信息传递是否做好了发送人、发送日期、对方接受人等相应的记录。5.8.7查：1.是否有报告修改的情况；2.若有是否按程序文件的规定实施对报告的修改。专心-专注-专业