康泰医学：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDF
股票简称：康泰医学 股票代码：300869 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司 CONTEC MEDICAL SYSTEMS CO., LTD. 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构（主承销商） 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室 二零二零年二零二零年八八月月 2 特别提示特别提示 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称“康泰医学” 、 “发行人” 、“本公司”或“公司” ）股票将于 2020 年 8 月 24 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险以及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新” ，应当审慎决策、理性投资。 3 第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称与康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书一致。 一、重要声明一、重要声明 本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读 刊 载 于 巨 潮 资 讯 网 （ 网 址）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 二、新股上市初期投资风险特别提示二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股” ）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解交易风险、理性参与新股交易。本公司就相关风险特别提示如下： （一）（一）创业创业板涨跌幅限制放宽板涨跌幅限制放宽风险风险 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板，在企业上市首日涨跌幅限制比例为 44%，之后涨跌幅限制比例为 10%。 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制， 其后涨跌幅限制为 20%， 投资者应当关注可能产生的股价波动的风险，理性参与创业板股票交易。 4 （二）（二）公司上市初期公司上市初期流通股数量较少流通股数量较少风险风险 本次发行后，公司总股本为 401,796,800 股，其中无限售条件流通股数量为38,538,208 股，占总股数的 9.59%。公司上市初期流通股数量较少。 （三三）市盈率高于同行业平均水平市盈率高于同行业平均水平 根据中国证券监督管理委员会颁布的上市公司行业分类指引 （2012 年修订） ，发行人所属行业为“专用设备制造业（C35） ” 。截至 2020 年 8 月 5 日（T-3日） ， 中证指数有限公司发布的同行业最近一个月静态平均市盈率为 45.20 倍 （专用设备制造业 C35 可比上市公司二级市场平均市盈率） 。 本公司本次发行价格为 10.16 元/股，对应的发行市盈率为 59.74 倍（每股收益按照 2019 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于公司普通股股东的净利润除以本次发行后总股本计算） ，高于中证指数有限公司发布的专用设备制造业（C35）最近一个月平均静态市盈率 45.20 倍，存在未来股价下跌给投资者带来损失的风险。 （四四）创业创业板股票上市首日即可作为融资融券标的板股票上市首日即可作为融资融券标的风险风险 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的， 有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指融资融券会加剧标的股票的价格波动； 市场风险是指投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险， 还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三三、特别风险提示特别风险提示 本公司特别提醒投资者注意以下风险因素，并仔细阅读招股说明书“第四节 风险因素” ： 5 （一）贸易摩擦风险（一）贸易摩擦风险 2017-2019 年，公司对美国收入占外销业务收入比例分别为 31.37%、29.25%和 25.30%，各国收入中美国业务收入占公司外销业务收入比例最高。 近年来，国际贸易摩擦争端加剧。自 2018 年 7 月以来，美国已先后对我国合计约 2,500 亿美元的输美商品加征关税。其中，2018 年 7 月 6 日美国对我国约340 亿美元输美商品加征 25%的进口关税， 加征关税清单包括了公司出口到美国的超声类、监护类、心电类和其他产品等，后续加征关税措施没有新增涉及公司相关产品的情形。 报告期内，公司上述涉税产品出口到美国的收入分别为 2,735.89 万元、3,035.78 万元、 2,883.29 万元， 占主营业务收入比例分别为 6.94%、 8.47%和 7.54%。若未来中美贸易摩擦进一步加剧， 美国政府扩大加征关税的范围或提升加征关税的税率，公司美国客户可能会削减订单或要求公司产品降价，导致公司美国地区出口销售收入和盈利水平下降，对公司经营业绩可能会产生不利影响。 此外，如我国与其他国家贸易摩擦增加或升级，并直接涉及公司主要产品出口，则也会对公司经营业绩产生不利影响。 （二）技术争议风险（二）技术争议风险 医疗器械行业对技术的要求较高，行业内企业均十分重视技术保护，采取了申请专利等保护措施。报告期内，发行人及其子公司存在因技术争议而产生的专利方面的诉讼。如果未来公司相关技术侵犯他人的知识产权，或因经营管理不善导致新增其他与技术争议相关的诉讼或纠纷， 公司可能需要承担赔偿责任并需支付相关律师费等费用，从而对公司的财务状况和经营业绩带来不利的影响。 （三）经销商管理风险（三）经销商管理风险 公司产品销售以经销模式为主，报告期内，公司经销收入占主营业务收入的比例分别为 80.96%、81.70%和 80.55%，占比较高。未来随着公司经营规模的扩大，公司对经销商的管理难度也逐渐加大。若经销商出现自身经营不善，或者与公司发生纠纷、合作关系终止等情形，可能导致公司产品销售出现下滑，从而对公司经营业绩产生不利影响。 6 （四）我国产业政策变动风险（四）我国产业政策变动风险 2014 年 6 月，国家卫生计生委、国家发展改革委、教育部、财政部、国家中医药管理局五部门发布了村卫生室管理办法（试行） ，支持村卫生室建设，要求配备适宜设备。2015 年 3 月，国家卫生计生委办公厅下发关于做好 2014年村卫生室医疗设备购置项目有关工作的通知（国卫办基层函 2015 210 号） ，明确健康一体机应是适应村卫生室需求的低成本、数字化、智能化健康设备，具备健康数据采集和信息化功能； 健康一体机应能检测心电图、 心率、 血糖、 血压、血氧饱和度、尿常规、体温等健康相关数据，并支持将采集到的健康数据上传至个人健康档案。 2016 年， 国家卫生计生委在 对十二届全国人大四次会议第 9092号建议的答复（摘要） 中明确： “为提高村卫生室服务能力，20132014 年，中央财政投入 21.6 亿元在中西部 22 个省（区、市）开展村卫生室医疗设备购置项目，按照 2 万元/台的标准，为有执业（助理）医师的村卫生室配备健康一体机。 ” 在上述政策及财政资金的支持下，部分省、市、县相关部门陆续制定关于健康一体机的政府采购计划。由于各省、市、县级卫生主管部门的采购计划存在波动， 2017-2019 年公司健康一体机收入出现较大幅度波动， 分别为 4,785.55 万元、2,469.87 万元和 5,061.03 万元。如果未来我国关于医疗器械的相关产业政策发生变化，会影响相关医疗器械的市场需求，进而影响公司经营业绩。 （五）知识五）知识产权诉讼产权诉讼赔偿赔偿风险风险 截至本上市公告书签署日， 公司及公司子公司作为被告， 面临 1 项未决诉讼；作为第三方，公司面临 1 项未决诉讼，均为知识产权诉讼。如发行人在上述专利侵权诉讼中败诉，发行人存在被认定为侵权并被要求承担赔偿责任的风险。 （六）市场竞争风险（六）市场竞争风险 随着国家产业政策对医疗器械行业支持力度的加大及居民对身体健康关注度的不断提高，我国医疗器械行业迎来快速发展，医疗器械较高的利润水平和广阔的市场空间，使得医疗器械行业市场竞争呈现加剧趋势。如果公司不能持续提高技术和研发水平，保持生产管理、产品质量、营销与服务的先进性，公司将会 7 面临不利的市场竞争局面，盈利能力和财务状况将受到一定程度的不利影响。 （七）国内外行业监管风险（七）国内外行业监管风险 医疗器械的使用直接影响到使用者的生命健康， 医疗器械行业无论是在国内还是国外， 均受到了严格的监管。 报告期内， 公司产品主要销售地区为中国境内、北美、欧洲、印度等地区，公司的产品的生产和销售直接受上述地区的医疗器械行业监管政策的影响。 我国对医疗器械行业实施分类监管并施行许可制度，美国、欧盟对医疗器械行业也实施了严格的准入和认证制度， 医疗器械销售至其他国家或地区时也需要满足其主管部门的法律法规的要求。若未来相关监管要求发生变化，公司产品无法满足监管要求，无法在相应地区销售，将对公司生产经营产生不利影响。 （八）新产品开发风险（八）新产品开发风险 公司产品涵盖血氧类、心电类、超声类、监护类、血压类等多个大类。公司结合市场需求，通过自主开发、购买技术等多种方式不断开发新产品，丰富产品种类，满足不断变化的市场需求。如新产品开发不能达到预期效果甚至失败，或者不能满足不断变化的市场需求，则会对公司经营业绩产生不利影响。 （九）存货风险（九）存货风险 公司产品丰富， 种类、 型号较多， 且生产流程长并大多由公司自行完成。 2017年末、2018 年末和 2019 年末，存货金额分别为 12,493.37 万元、11,250.45 万元和 12,807.65 万元， 占各期末流动资产的比例分别为 28.93%、 24.69%及 33.25%，公司存货金额大且占比较高。若公司研发、生产、销售管理不能适应市场需求，存货不能实现快速周转或销售，则会大量占用公司流动资金，甚至无法销售并造成损失的情形，这将对公司财务状况及经营业绩产生不利影响。 （十）科技创新的（十）科技创新的风险风险 公司所属的医疗器械行业是知识密集型的高技术产业， 具有技术发展迅速的特点。公司注重科技创新，经过多年发展形成了保持技术不断创新的机制。近年来，随着互联网、大数据、人工智能、虚拟现实等技术的飞速发展，新兴技术在 8 医疗器械行业中的应用层出不穷，使得医疗器械生产企业面临着技术挑战，公司所提供的产品需要充分利用先进技术、准确把握客户需求、不断进行科技创新。若未来公司未能准确把握行业、技术的发展趋势，或在科技创新方面决策失误，导致创新不足或失败，公司将错失市场发展机会并浪费研发资源，从而对公司的市场竞争力和经营业绩产生不利影响。 （十一） “新型冠状病毒肺炎疫情”导致的经营风险（十一） “新型冠状病毒肺炎疫情”导致的经营风险 新型冠状病毒肺炎疫情爆发以来，因疫情防控和治疗需要，发行人红外体温计、血氧类等产品的需求量激增，导致业绩大幅上升。后续随着疫情消除，红外体温计、血氧类等产品的需求量不排除有大幅下降的可能，从而导致公司业绩出现下降；另外也不能排除后续疫情变化会对国际贸易、产业政策、公司上下游行业、物流及资金周转产生不利影响，从而对公司原材料采购、产品生产销售、款项的收回等造成不利影响，进而影响公司经营业绩。 9 第二节第二节 股票上市情况股票上市情况 一、公司股票一、公司股票注册及上市审核情况注册及上市审核情况 （一）编制上市公告书的法律依据（一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书是根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订） 等有关法律、法规的规定， 并按照 深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引 而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。 （二二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 2020 年 7 月 24 日，中国证监会关于同意康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复 （证监许可20201563 号）批复如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、 你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 ” （三三）深圳深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 公司股票上市已经深圳证券交易所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知 （深证上2020745 号）同意。本公司股票在深圳证券交易所创业板上市交易，证券简称为“康泰医学” ，证券代码为“300869” ；其中 38,538,208 股股票将于 2020 年 8 月 24 日起上市交易。 二、公司股票上市概况二、公司股票上市概况 （一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板 （二）上市时间：2020 年 8 月 24 日 10 （三）股票简称：康泰医学 （四）股票代码：300869 （五）本次公开发行后的总股本：401,796,800 股 （六）本次公开发行的股票数量：41,000,000 股 （七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：38,538,208 股 （八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：363,258,592 股 （九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：无 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限： 发行前发行前股东名称股东名称 持股持股数量（股）数量（股） 限售期限限售期限 胡坤 188,189,252 自上市之日起锁定 36 个月 王桂丽 59,081,387 自上市之日起锁定 12 个月 康泰投资 25,643,520 自上市之日起锁定 12 个月 金汇投资 13,440,000 自上市之日起锁定 12 个月 周军 8,736,000 自上市之日起锁定 12 个月 毅达成果创投 8,064,000 自上市之日起锁定 12 个月 杨志山 6,800,966 自上市之日起锁定 12 个月 上海黑科创投 4,771,200 自上市之日起锁定 12 个月 寇国治 3,266,971 自上市之日起锁定 12 个月 付春元 3,031,772 自上市之日起锁定 12 个月 卢云山 2,870,952 自上市之日起锁定 12 个月 许云龙 2,770,152 自上市之日起锁定 12 个月 程立松 2,721,600 自上市之日起锁定 12 个月 高瑞斌 2,635,752 自上市之日起锁定 12 个月 杨振 2,239,272 自上市之日起锁定 12 个月 宛良成 2,116,800 自上市之日起锁定 12 个月 张淑梅 1,680,000 自上市之日起锁定 12 个月 吴卫东 1,680,000 自上市之日起锁定 12 个月 张珊珊 1,612,800 自上市之日起锁定 12 个月 孙姝琦 1,612,800 自上市之日起锁定 12 个月 于英斌 1,612,800 自上市之日起锁定 12 个月 11 发行前发行前股东名称股东名称 持股持股数量（股）数量（股） 限售期限限售期限 郑敏 1,485,876 自上市之日起锁定 12 个月 熊学华 1,351,476 自上市之日起锁定 12 个月 张金玲 1,341,396 自上市之日起锁定 12 个月 何忠孝 1,310,400 自上市之日起锁定 12 个月 刘振红 1,284,276 自上市之日起锁定 12 个月 鲁宁 1,183,476 自上市之日起锁定 12 个月 刘晨亮 1,183,476 自上市之日起锁定 12 个月 韩旭 1,183,476 自上市之日起锁定 12 个月 王守卫 1,149,876 自上市之日起锁定 12 个月 杨勇 1,082,676 自上市之日起锁定 12 个月 马俊琴 840,000 自上市之日起锁定 12 个月 杨兴 806,400 自上市之日起锁定 12 个月 邹军利 739,200 自上市之日起锁定 12 个月 前海管鲍 604,800 自上市之日起锁定 12 个月 雷云飞 369,600 自上市之日起锁定 12 个月 卢彪力 302,400 自上市之日起锁定 12 个月 合计合计 360,796,800 - （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：请参见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺” 。 （十二）本次上市股份的其他限售安排： 本次网下发行部分， 所有参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的网下投资者，其所管理的配售对象获配股份数量按照比例进行限售处理，限售比例为10%，若不足 1 股向上取整计算，限售期限为自发行人本次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。 本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 2,461,792 股，占网下发行总量的 10.01%，占本次公开发行股票总量的 6.00%。 （十三）公司股份可上市交易日期： 12 股东名称股东名称 本次本次发行后发行后 可上市交易日期可上市交易日期 （非交易日顺延）（非交易日顺延） 持股数量（股）持股数量（股） 占比（占比（%） 首次公开发行前已发行股份 胡坤 188,189,252 46.8369 2023 年 8 月 24 日 王桂丽 59,081,387 14.7043 2021 年 8 月 24 日 康泰投资 25,643,520 6.3822 2021 年 8 月 24 日 金汇投资 13,440,000 3.3450 2021 年 8 月 24 日 周军 8,736,000 2.1742 2021 年 8 月 24 日 毅达成果创投 8,064,000 2.0070 2021 年 8 月 24 日 杨志山 6,800,966 1.6926 2021 年 8 月 24 日 上海黑科创投 4,771,200 1.1875 2021 年 8 月 24 日 寇国治 3,266,971 0.8131 2021 年 8 月 24 日 付春元 3,031,772 0.7546 2021 年 8 月 24 日 卢云山 2,870,952 0.7145 2021 年 8 月 24 日 许云龙 2,770,152 0.6894 2021 年 8 月 24 日 程立松 2,721,600 0.6774 2021 年 8 月 24 日 高瑞斌 2,635,752 0.6560 2021 年 8 月 24 日 杨振 2,239,272 0.5573 2021 年 8 月 24 日 宛良成 2,116,800 0.5268 2021 年 8 月 24 日 张淑梅 1,680,000 0.4181 2021 年 8 月 24 日 吴卫东 1,680,000 0.4181 2021 年 8 月 24 日 张珊珊 1,612,800 0.4014 2021 年 8 月 24 日 孙姝琦 1,612,800 0.4014 2021 年 8 月 24 日 于英斌 1,612,800 0.4014 2021 年 8 月 24 日 郑敏 1,485,876 0.3698 2021 年 8 月 24 日 熊学华 1,351,476 0.3364 2021 年 8 月 24 日 张金玲 1,341,396 0.3338 2021 年 8 月 24 日 何忠孝 1,310,400 0.3261 2021 年 8 月 24 日 刘振红 1,284,276 0.3196 2021 年 8 月 24 日 鲁宁 1,183,476 0.2945 2021 年 8 月 24 日 刘晨亮 1,183,476 0.2945 2021 年 8 月 24 日 韩旭 1,183,476 0.2945 2021 年 8 月 24 日 王守卫 1,149,876 0.2862 2021 年 8 月 24 日 杨勇 1,082,676 0.2695 2021 年 8 月 24 日 13 马俊琴 840,000 0.2091 2021 年 8 月 24 日 杨兴 806,400 0.2007 2021 年 8 月 24 日 邹军利 739,200 0.1840 2021 年 8 月 24 日 前海管鲍 604,800 0.1505 2021 年 8 月 24 日 雷云飞 369,600 0.0920 2021 年 8 月 24 日 卢彪力 302,400 0.0753 2021 年 8 月 24 日 小计 360,796,800 89.7958 - 首次公开发行网上网下发行股份 网下发行新股 22,138,208 5.5098 2020 年 8 月 24 日 2,461,792 0.6127 2021 年 2 月 24 日 网上发行新股 16,400,000 4.0817 2020 年 8 月 24 日 小计 41,000,000 10.2042 - 合计合计 401,796,800 100.0000 - （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （十五）上市保荐机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 三三、 公司公司申请首次公开发行并上市时申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准选择的具体上市标准及及公开发行公开发行后达到所选定的上市标准后达到所选定的上市标准情况情况及其说明及其说明 （一）（一）公司公司申请首次公开发行并上市时申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准选择的具体上市标准 公司法、证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）规定的上市条件为： 1、符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的创业板发行条件； 2、发行后股本总额不低于 3000 万元； 3、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上； 4、市值及财务指标符合本规则规定的标准； 本公司为境内企业且不存在表决权差异安排，按照 深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则第二十二条规定，选取的上市标准为：“（一）最近两 14 年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元”。 5、深圳证券交易所要求的其他上市条件。 （二二）公司公司公开发行后达到所选定的上市标准公开发行后达到所选定的上市标准情况情况及其说明及其说明 1、本次公开发行股票并在创业板上市申请已于 2020 年 7 月 14 日经深圳证券交易所创业板上市委员会审核同意， 于 2020 年 7 月 24 日获中国证券监督管理委员会证监许可20201563 号文同意注册。 本次发行符合证监会规定的发行条件； 2、发行后股本总额为人民币 40,179.68 万元，不低于人民币 3,000 万元； 3、本次公开发行股份总数为 4,100 万股，占发行后股份总数的 10.20%，不低于发行人发行后股份总数的 10.00%； 4、市值及财务指标： 根据德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的德师报（审）字（20）第 S00036 号标准无保留意见审计报告，发行人 2018 年和 2019 年扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润分别为 5,865.40 万元和 6,833.08万元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，符合“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元”的上市标准。 5、本公司符合深圳证券交易所要求的其他上市条件。 综上所述， 本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准， 符合 公司法 、证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）规定的上市条件。 15 第三节第三节 公司公司、实际控制人实际控制人及股东持股情况及股东持股情况 一、公司基本情况一、公司基本情况 中文名称中文名称 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司 英文名称英文名称 CONTEC MEDICAL SYSTEMS CO. , LTD. 本次发行前本次发行前注册资本注册资本 36,079.68 万元 法定代表人法定代表人 胡坤 住所住所 秦皇岛市经济技术开发区秦皇西大街 112 号 经营范围经营范围 类、类、类医疗器械的生产和销售；医用电缆和医用传感器的设计、组装及销售；电子产品的设计、组装及销售；医疗器械软件的开发及技术转让；家用电器的制造及销售；货物及技术的进出口；知识流程外包（KPO） ；房屋租赁；门诊诊疗服务（仅限分支机构经营） ；*（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务主营业务 医疗诊断、监护设备的研发、生产和销售 所属行业所属行业 根据中国证券监督管理委员会颁布的上市公司行业分类指引（2012 年修订） ，公司所属行业为“专用设备制造业（C35） 联系电话联系电话 0335-8015593 传真号码传真号码 0335-8015422 电子信箱电子信箱 contec_ 董事会秘书董事会秘书 郑敏 二二、公司董事、监事、高级管理人员情况及、公司董事、监事、高级管理人员情况及其其持有公司股票持有公司股票及债券及债券的的情况情况 公司董事、监事、高级管理人员情况及持有公司股票及债券的情况如下： 序序号号 姓名姓名 职务职务 任期起止任期起止日期日期 直接持股直接持股数数量（股）量（股） 间接持股间接持股数数量（量（股股） 合计持股合计持股数数量（量（股股） 占发行前占发行前总股本持总股本持股比例股比例（%） 持有持有债券债券情况情况 1 胡坤 董事长 2020.6.13-2023.6.12 188,189,252 - 188,189,252 52.1593 - 2 王桂丽 董事 2020.6.13-2023.6.12 59,081,387 - 59,081,387 16.3753 - 3 杨志山 董事、总经理 2020.6.13-2023.6.12 6,800,966 - 6,800,966 1.8850 - 4 郑敏 董事、副总经理、财务2020.6.13-2023.6.12 1,485,876 - 1,485,876 0.4118 - 16 序序号号 姓名姓名 职务职务 任期起止任期起止日期日期 直接持股直接持股数数量（股）量（股） 间接持股间接持股数数量（量（股股） 合计持股合计持股数数量（量（股股） 占发行前占发行前总股本持总股本持股比例股比例（%） 持有持有债券债券情况情况 总监、董事会秘书 5 沈琴 董事 2020.6.13-2023.6.12 - 通过上海黑科创投间接持股 59,640股 59,640 0.0165 - 6 史云中 董事 2020.6.13-2023.6.12 - 通过毅达成果创投间接持股 7,841股 7,841 0.0022 - 7 彭勋 独立董事 2020.6.13-2023.6.12 - - - - - 8 姜大鸣 独立董事 2020.6.13-2023.6.12 - - - - - 9 彭勇 独立董事 2020.6.13-2023.6.12 - - - - - 10 李学勇 监事会主席 2020.6.13-2023.6.12 - 通过康泰投资持股302,400 股 302,400 0.0838 - 11 陈克权 监事 2020.6.13-2023.6.12 - 通过康泰投资持股470,400 股 470,400 0.1304 - 12 高瑞斌 监事 2020.6.13-2023.6.12 2,635,752 - 2,635,752 0.7305 - 13 杨波 职工代表监事 2020.6.13-2023.6.12 - 通过康泰投资持股504,000 股 504,000 0.1397 - 14 吕扬 职工代表监事 2020.6.13-2023.6.12 - 通过康泰投资持股201,613 股 201,613 0.0559 - 15 付春元 副总经理 2020.6.13-2023.6.12 3,031,772 - 3,031,772 0.8403 - 16 寇国治 副总经理 2020.6.13-2023.6.12 3,266,971 - 3,266,971 0.9055 - 17 刘振红 副总经理 2020.6.13-2023.6.12 1,284,276 - 1,284,276 0.3560 - 18 许云龙 副总经理 2020.6.13-2023.6.12 2,770,152 - 2,770,152 0.7678 - 截至本上市公告书签署日，本公司未发行过债券，公司董事、监事、高级管 17 理人员不存在持有本公司债券的情况。 三三、公司控股股东公司控股股东基本基本情况情况 截至本上市公告书签署日，公司的控股股东、实际控制人为胡坤。胡坤直接持有本公司 188,189,252 股股份，直接持股占本次发行后比例为 46.8369%。 本次发行后，公司与控股股东的股权结构控制关系图如下： 四四、员工持股计划情况员工持股计划情况 公司在本次公开发行申报前未实施员工持股计划。 五五、本次发行前后公司股本结构变动情况本次发行前后公司股本结构变动情况 本次发行前后公司股本结构变动情况如下： 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 限售限售 期限期限 备注备注 数量数量 （股）（股） 占比占比（%） 数量数量 （股）（股） 占比占比（%） 一、限售流通股 胡坤 188,189,252 52.1593 188,189,252 46.8369 自上市之日起锁定 36 个月 - 王桂丽 59,081,387 16.3753 59,081,387 14.7043 自上市之日起锁定 12 个月 - 康泰投资 25,643,520 7.1075 25,643,520 6.3822 自上市之日起锁定 12 个月 - 金汇投资 13,440,000 3.7251 13,440,000 3.3450 自上市之日起锁定 12 个月 - 周军 8,736,000 2.4213 8,736,000 2.1742 自上市之日起锁定 12 个月 - 18 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 限售限售 期限期限 备注备注 数量数量 （股）（股） 占比占比（%） 数量数量 （股）（股） 占比占比（%） 毅 达 成 果创投 8,064,000 2.2351 8,064,000 2.0070 自上市之日起锁定 12 个月 - 杨志山 6,800,966 1.8850 6,800,966 1.6926 自上市之日起锁定 12 个月 - 上 海 黑 科创投 4,771,200 1.3224 4,771,200 1.1875 自上市之日起锁定 12 个月 - 寇国治 3,266,971 0.9055 3,266,971 0.8131 自上市之日起锁定 12 个月 - 付春元 3,031,772 0.8403 3,031,772 0.7546 自上市之日起锁定 12 个月 - 卢云山 2,870,952 0.7957 2,870,952 0.7145 自上市之日起锁定 12 个月 - 许云龙 2,770,152 0.7678 2,770,152 0.6895 自上市之日起锁定 12 个月 - 程立松 2,721,600 0.7543 2,721,600 0.6774 自上市之日起锁定 12 个月 - 高瑞斌 2,635,752 0.7305 2,635,752 0.6560 自上市之日起锁定 12 个月 - 杨振 2,239,272 0.6206 2,239,272 0.5573 自上市之日起锁定 12 个月 - 宛良成 2,116,800 0.5867 2,116,800 0.5268 自上市之日起锁定 12 个月 - 张淑梅 1,680,000 0.4656 1,680,000 0.4181 自上市之日起锁定 12 个月 - 吴卫东 1,680,000 0.4656 1,680,000 0.4181 自上市之日起锁定 12 个月 - 张珊珊 1,612,800 0.4470 1,612,800 0.4014 自上市之日起锁定 12 个月 - 孙姝琦 1,612,800 0.4470 1,612,800 0.4014 自上市之日起锁定 12 个月 - 于英斌 1,612,800 0.4470 1,612,800 0.4014 自上市之日起锁定 12 个月 - 郑敏 1,485,876 0.4118 1,485,876 0.3698 自上市之日起锁定 12 个月 - 熊学华 1,351,476 0.3746 1,351,476 0.3364 自上市之日起锁定 12 个月 - 张金玲 1,341,396 0.3718 1,341,396 0.3339 自上市之日起锁定 12 个月 - 何忠孝 1,310,400 0.3632 1,310,400 0.3261 自上市之日起锁定 12 个月 - 19 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 限售限售 期限期限 备注备注 数量数量 （股）（股） 占比占比（%） 数量数量 （股）（股） 占比占比（%） 刘振红 1,284,276 0.3560 1,284,276 0.3196 自上市之日起锁定 12 个月 - 鲁宁 1,183,476 0.3280 1,183,476 0.2945 自上市之日起锁定 12 个月 - 刘晨亮 1,183,476 0.3280 1,183,476 0.2945 自上市之日起锁定 12 个月 - 韩旭 1,183,476 0.3280 1,183,476 0.2945 自上市之日起锁定 12 个月 - 王守卫 1,149,876 0.3187 1,149,876 0.2862 自上市之日起锁定 12 个月 - 杨勇 1,082,676 0.3001 1,082,676 0.2695 自上市之日起锁定 12 个月 - 马俊琴 840,000 0.2328 840,000 0.2091 自上市之日起锁定 12 个月 - 杨兴 806,400 0.2235 806,400 0.2007 自上市之日起锁定 12 个月 - 邹军利 739,200 0.2049 739,200 0.1840 自上市之日起锁定 12 个月 - 前海管鲍 604,800 0.1676 604,800 0.1505 自上市之日起锁定 12 个月 - 雷云飞 369,600 0.1024 369,600 0.0920 自上市之日起锁定 12 个月 - 卢彪力 302,400 0.0838 302,400 0.0753 自上市之日起锁定 12 个月 - 网 下 限 售新股 - - 2,461,792 0.6127 自上市之日起锁定 6 个月 - 小计小计 360,796,800 100.00 363,258,592 90.4086 - - 二、无限售流通股 其 他 社 会公众股东 - - 38,538,208 9.5915 无限售条件 - 小计小计 - - 38,538,208 9.5915 - - 合计合计 360,796,800 100
