审计局2021年工作总结及2021年工作思路.doc

审计局20_年工作总结及20_年工作思路20_年我局在区委、区府和市审计局的正确领导下以“三个代表”重要思想为指导以科学发展观为统领积极学习贯彻新的审计法和今年上级审计工作会议精神认真履行审计监督职能紧紧围绕区委、区府工作中心坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针突出对经济和社会中的热点、难点和领导关注、群众关心的问题开展审计监督为促进依法行政维护财经秩序推进廉政建设优化经济发展环境服务等方面发挥了积极的作用较好地完成了年度各项工作任务。一、全年主要工作目标完成情况20_年我局审计项目市审计局考核指标为25项（区考核为26项）。预计至12月底可以完成审计项目32项其中：财政预算执行和决算审计4项财政财务收支审计3项领导干部经济责任审计13项专项资金审计调查9项固定资产投资审计3项。完成市审计局下达年度任务指标的128完成区下达年度任务指标的123同时对柴桥街道养志村危房改造进行跟踪审计。审计金额为681175.62万元查处违规资金7168.49万元,管理不规范资金37374.03万元,损失浪费资金70万元,其中:应上交财政347.27万元,应减少财政拨款3780.83万元,应归还原资金渠道20_.93万元。二、主要工作情况(一)审计监督力度进一步加大1、财政审计进一步深化在对本级预算执行情况审计和乡镇财政决算审计过程中我们坚持做到以真实性、合法性审计为基础加强对财政资金的监督注重规范财政收支行为优化财政支出结构促进财政资金更加合理、有效地使用减少损失浪费。今年以来分别对_区、开发区20_年度财政预算执行和其他财政收支情况和白峰镇、小港街道的财政决算进行了审计重点对预算分配、预算支出的审计加强对部门预算、财政专项资金的审计监督并对预算、国库、社保、农财、国资等资金实行全面审计延伸审计了文体、民政、劳动、卫生、农林等部门的细化预算同时还将区低保资金、福利彩票公益金、基础教育经费和水利建设资金纳入审计范围。通过审计发现部分应上缴入库的资金未及时入库部分土地出让金未及时收回“暂存款”帐户中存在应作收入的未作收入长时间挂帐未及时清理部门细化预算编制和审核工作的准确性有待提高部门经费预算存在苦乐不均。同时促进了财政部门进一步加强对资金的管理推进公共行政管理体制及公共财政体制的建立和完善促进了财政管理水平的提高。2、加大对行政事业企业单位财政财务收支审计的力度促进行政事业单位财务管理水平的提高。今年分别对区交通局、区民政局、区邮政局、区粮食总公司财政财务收支进行了审计。从审计情况看发现存在资产疏于管理；财务管理和帐户处理不规范往来款项结算、清理不及时奖金福利未按规定报批和未缴调节基金及个人所得税、房租等收入未按规定交纳税金等问题。通过审计揭示了问题维护了国家的财经秩序引起了被审计单位的重视促进了财务管理的加强和国有资产保值增值。3、领导干部经济责任审计工作进一步推进。今年来分别对区建筑工务局原局长、区民政局局长、区府办公室主任、区劳动与社会保障局局长、区文体局局长、区贸易与粮食局局长、区总工会主席、白峰镇原镇长、区计生局局长、区广播电视中心主任、区水利局局长、区发改局局长、小港街道原主任等13名领导干部进行了经济责任审计。审计发现部分单位对财产、资金的管理使用不规范往来款项没有及时结算清理应交纳的税款没有按规定交纳有的单位采购物资未按规定实施政府采购等问题。通过审计促进了财务核算的规范和相关制度的建立和完善增强了领导干部财经法规意识和经济责任意识加强了对领导干部权力制约和监督为区委管理、评价和考核使用干部服务。4、加强了专项资金审计调查工作。全年共完成专项审计调查项目9项分别开展了全区城乡最低生活保障基金、水利建设资金、基础教育经费、住房公积金专项资金、区新型农村合作医疗资金、区农业综合开发产业化经营项目资金、区农村二次改水工程资金、区福利彩票公益金、区台灾资金和市财政转移支付资金的审计调查。基本摸清了上述资金归集、管理和使用情况。通过审计调查揭示了专项资金在归集、管理和使用中存在的问题并针对性地提出了审计意见和建议促进被审计单位进一步完善制度规范管理防范风险确保资金安全运作。同时也为领导机关提供了决策依据。5、政府投资项目竣工决算审计重点突出。今年以来主要开展了区曼哈顿商业广场建设项目、霞浦化工园污水泵站及压力管工程建设项目、329国道陈华至白峰段及沿海中线_段建设项目竣工决算审计（该项目前正在审计实施中争取年内结束）。区曼哈顿商业广场建设项目和329国道陈华至白峰段及沿海中线_段建设项目是我区政府投资基建的重点项目在审计中我们做好跟踪工作全力揭示工程的招投标、施工现场的监理签证、工程量的丈量等方面弊端严肃查处高估冒算、虚报工程量、损失浪费等问题对施工现场工程量签证真实性进行了严格核对。同时在曼哈顿商业广场项目审计中积极配合区纪检监察部门查处该工程项目在物资采购过程中的商业贿赂问题为国家挽回了大额资金损失促进了反腐倡廉工作,有效地维护了建筑市场秩序。审计人员还撰写了对基本建设施工过程中签证单的管理和监督亟待加强和目前制约基建投资审计效率提高的问题应予以重视等信息受到区委、区府领导的高度重视分别在我区的“呈阅件”“要事摘编”“区委专报”“_之窗”上刊载。（二）加强内部审计工作。在对去年的内审工作进行了总结的基础上制订了20_年度内审工作计划成立了_区内部审计分会召开了内审工作会议交流内审工作经验。分会领导能够深入一线了解情况并能加强指导建立了内审考核制度。根据市内部审计协会的会议精神认真做好了传达学习。结合我区目前内审工作的实际全年共组织内审人员进行业务后续培训和上岗培训二批15人次。通过培训内审人员业务水平和工作能力得到了进一步的提高。建立审计档案评比制度使基层内审工作有序地开展进一步发挥了内部审计职能的作用促进了行政事业单位和乡镇的财政财务管理工作。（三）加强审计宣传工作。认真学习贯彻修订后的审计法明确了新修订后的审计法目的、意义及修订的主要内容。积极开展新审计法的宣传贯彻5月份在_新区时刊和_电视台发表了答记者问在街头巷尾悬挂审计法宣传标语在电视上作了审计法的宣传并认真开展了审计法知识有奖竞赛活动广泛向社会发放审计知识竞赛卷1400份审计法单行本300册做到了家喻户晓。重视审计信息的应用全年共撰写和选录各类信息399篇其中：审计信息93篇（录用59篇其中有1篇被浙江省审计厅“浙江审计信息”刊登1篇被市政府信息录用2篇在市审计局“宁波审计信息”刊登和5篇被区政府列入“要事摘编”4篇被区委信息通报）网络媒体信息306篇。审计成果得到了进一步运用为领导决算提供依据使社会上更多的人关心和支持审计工作。 （四）审计队伍建设进一步加强。一是认真组织干部、职工学习党的路线方针政策和国家的法律法规组织党员学习党章和“两个条例”加强审计人员培训工作年度内共有60人次参加上级审计机关各类培训率先开展“党员先锋岗”和“廉政文化进机关”活动以人为本树立和增强了“创新意识、发展意识、公仆意识、改革意识”。积极做好“结对帮扶”和“慈善一日捐”工作。二是相关规章制度进一步完善。今年制订和完善了_区审计局20_年目标管理考核暂行办法、20_年信息工作目标考核办法、_区审计局财务管理制度、宁波市_区（开发区）审计结果公告办法（试行）、审计机关审计项目质量控制办法（试行）实施意见、审计局“六项”制度以及审计局保密工作管理规定等相关规范性文件同时抓好检查落实使审计管理工作进一步得到加强审计工作进一步规范。三是加强廉政建设保持审计机关良好形象。认真组织全体人员学习党风廉政建设有关规定和“审计”八不准“纪律”制订了20_年党风廉政建设工作及责任、20_年普法教育依法治理工作实施意见、_区审计局行政执法责任制实施方案等还专门邀请了区纪委同志为全局审计人员上党风廉政建设案例教育课局领导不定期对廉政建设情况进行分析研究采取责任到人认真开展了谈心活动。同时还组织了审计人员的家属参与“廉政寄语”活动有七名同志的家属寄来了“廉政寄语”。通过学习教育和相关活动的开展审计人员的依法行政、依法从审、廉政意识进一步增强在审计工作中谢绝和退回礼券3000元拒贿却礼的情况时有发生保持了审计机关廉洁从审洁身自好的形象。三、存在的困难与问题一是审计力量与审计任务之间的矛盾比较突出尤其是基本建设投资项目审计和领导干部经济责任审计中的矛盾更为明显。二是审计决定和审计意见的落实还存在一定的差距部分基建审计的资料提供滞后。在审计回访中有少数被审计单位对审计决定和审计意见尚未能真正落实。审计结果公开的力度、计算机审计和效益审计的步子迈得不够大。三是内部审计工作有待进一步加强与规范个别内审单位的领导对内审工作重视不够。以上困难和问题需要我们在今后的工作中加以克服和解决也希望领导和有关部门予以重视与支持。20_年主要工作思路指导思想：以党的十六大和十六届六中全会精神为指导坚持科学发展观认真履行宪法和法律赋予的职责继续坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针加强审计队伍建设依法审计突出重点全面监督财政财务收支的真实、合法、效益为促进_经济社会全面发展更好地发挥审计的职能作用。总体目标：审计工作以创新为动力以提高审计成果水平为核心以加强审计业务管理为基础以审计队伍建设、审计制度建设为保障整合审计资源逐步实现审计工作的法制化、规范化和科学化。审计工作的主要计划目标：审计项目初步计划安排26项保证完成上级审计机关和区委区府下达的年度审计工作任。重点抓好以下几个方面的工作：一是围绕推进依法行政继续加大对政府部门预算执行的审计力度促进规范财政财务管理。加强对政府部门的审计是强化对权力运行约束和监督的一个重要方面。特别是对资金量大、有预算资金分配权和下属单位多的部门要有计划地进行重点审计促进规范财政财务管理合理有效地分配和使用财政资金依法履行职责将国家各项方针政策落到实处。在强化本级支出审计的同时要进一步加大对转移支付资金的审计力度深入揭露资金分配不规范拨付不及时使用不合规和脱离有效监督等方面的问题促进建立规范的转移支付制度保证国家财政政策和宏观调控措施得到认真贯彻落实。二是围绕加强宏观调控进一步加强政府重大投资项目审计。在审计过程中我们注重对该项目建设中存在违法违规问题的审计注意检查违规征地、拖欠工程款、截留克扣农民征地补偿款等侵害群众利益的问题严格控制无概算搞建设和超概算问题的发生加大对建设过程中的商业贿赂的查处力度。同时从科学发展观的角度分析评价项目建设效果促进提高项目的科学决策水平提高资金使用的经济效益和社会效益。注意对照宏观调控政策的重点、方向和力度检查投资项目是否符合政策取向管理是否到位并在实践中积极探索效益审计的新路子。三是围绕维护群众切身利益强化专项资金审计和审计调查促进社会和谐稳定发展。要继续贯彻落实“三个代表”重要思想坚持科学发展观努力解决涉及群众切身利益的突出问题。通过审计监督保证国家政策措施的有效实施加大对在新农村建设中牵涉“三农问题”的资金使用、分配规范性方面的审计。注意检查涉及群众切身利益的政策措施的落实情况严肃查处各种侵害群众合法权益的行为。同时有针对性地组织专项审计调查提出完善有关政策措施的建议。着力抓住影响群众切身利益的突出问题有针对性地组织开展专项审计和审计调查。四是围绕加强和完善领导干部监督机制进一步加强经济责任审计促进依法履行职责。积极开展领导干部经济责任审计按照区委关于宁波市_区、宁波市开发区领导干部任期经济责任实施意见和_区、开发区领导干部离任经济责任事项交接实施办法的规定进一步规范领导干部经济责任审计工作加强对领导干部权力运用的监督。维护财经法纪预防和惩治腐败行为加强党风廉政建设为区委全面考察、正确使用干部提供依据探索加强干部管理与监督的新途径进一步提高领导干部的财经法规意识和经济责任意识。五是加强对区内部审计单位的组织管理初步安排全年深入内审单位检查指导不少于二次建立健全内部审计的计划、检查、总结等管理机制加强与内审单位的交流与沟通积极宣传内审工作在经济发展中的作用使各级领导与部门更加支持和理解内审工作充分发挥内审在内部检查监督中的作用。六是继续加大审计宣传和审计结果的转化。组织审计人员进一步贯彻学习新的审计法努力营造良好的外部审计环境。同时要继续加大对审计成果的转化紧紧围绕区委区府的中心工作和群众关心的热点、难点以及领导关注的问题做好审计信息的宣传。积极推进审计结果公告制度在公告数量和质量上有增加和提高逐步实现向社会全面公开。七是加强廉政建设完善各项制度提高审计质量。廉政建设做到常抓不懈警钟长呜积极开展跟踪问效做到“内管理外监督”；在原有制度、规定的基础上进一步完善各项制度；并结合审计法的颁布实施认真抓好审计质量控制工作把好审计质量关降低审计风险。并积极推广计算机审计和效益审计。 八是加强审计队伍建设提高审计队伍的自身素质。加强审计人员的学习和培训努力建设“学习型、效率型、服务型、廉洁型、和谐型”机关；继续开展“结对帮扶”和送温暖活动；加强对党员干部的教育引导筑牢拒腐防变的思想防线努力建设一支勤政、廉洁、务实的审计队伍。第 12 页 共 12 页