中国石油大学(北京)(共30页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上中国石油大学（北京）院(系、中心)廉政风险防范管理工作流程范本目 录 专心-专注-专业1、学科建设立项和投资流程图是是是3.提交立项申请否1.结合学校整体规划由学科负责人制定学院各学科发展规划规划游离于学校规划或对不同学科有偏向导致不公平2. 院学术委员会审定规划是否合理否否4. 组织专家论证是否通过5.上报学校主管部门7.确定具体执行方案6. 主管部门审定是否通过9. 执行，存档8.方案公示是否有异议无有修改调整序号内容1、严格按照学校规划和学院的发展来制定规划，注重规划的科学 性和前瞻性。2、规划要由学院学术委员会审定，专家讨论，多层次征求意见，确保其合理性和可行性。本工作流程中风险点的防范措施2、院内系级干部选拔任命工作流程图无是5.民主推选（根据各院实际情况使用措辞）6.党政联席会讨论确定2讨论时简化程序或领导个人决定等都可能造成风险否1.学院明确要任命的系级干部岗位2.制定岗位职责，任职条件和工作方案3.党政联席会议讨论是否可行有7个别谈话.8结果公示是否有异议9.报批或报备，任命发文 存档1任职条件偏离学校的大原则或因人设岗的风险4.公布岗位职责、任职条件和工作方案序号内容1、加强指导，一定从有利于工作的实际出发，制定岗位职责，任职条件和工作方案，方案必须由党政联席会充分讨论。2、推荐人选严把程序过程，由个人申请与民主推荐相结合，按照党政联席会议事原则进行。本工作流程中风险点的防范措施3、人才引进流程图是不引进12. 组织专家讨论是否引进是12. 是否有异议无有否合理不合理否是是9.试讲，教学专家组考核8.是否为教研岗13. 引进10. 是否通过教学考核11 结果公示本人申诉否是否1.学科负责人根据学科发展规划提出进人计划2.提交党政联席会议审议1.进人计划忽略了学校的整体要求或者没有全面考虑工作实际造成因人设岗3. 是否符合学校的编制和人才标准修订师资计划4.公布进人计划，发布招聘信息5.通知应聘人员进行面试2.学术委员会论证程序不民主，走过场导致引进人才不合理7.学术考核通过否本人申诉理由充分理由不充分不引进6.拟聘作学术报告，学术委员会论证序号防控措施1、严格按照学校的相关规定制定进人计划，党政联席会要充分讨论进人计划的合理性和前瞻性，确保急需人才的引进。2、学术委员会在论证过程中做到认真负责，严格审核，对所引进的人才进行综合把关。本工作流程中风险点的防范措施注意：本流程是主干学科的流程，支撑和基础学科细化流程要根据本院系的情况 4、教师岗位聘任流程图是否是是4.个人申请，提交材料5.评审领导组论证评议2.对材料审核把关不严造成评议结果不公开否1. 学院制定岗位聘任实施方案和拟聘岗位计划1.方案制定有随意性导致政策的不合理、不公平2. 党政联席会讨论是否合理可行否6.符合条件标准7.确定聘任岗位和名单10. 聘任修订方案计划本人申诉8 结果公示9. 是否有异议无调整岗位10. 组织专家讨论是否聘任有是3. 教代会讨论是否通过调整岗位不合理合理本工作流程中风险点的防范措施序号防控措施1、严格按照学校的相关规定制定相应的实施方案和详细计划，做到有规可依，计划落实、责任落实、目标落实。2、任命具有较高的组织能力和原则性的人员担当领导评议组成员。并且要求人人要有书面评议意见，确保评议的科学性。5、教师职称的评定流程图是否有无是是4.个人申报提交材料 5.职称评定小组审核材料的真实性2.审查时讲人情，把关不严，造成结果不公平否1.根据学校职称评定文件，制定学院实施细则2.提交党政联席会讨论1.制定实施细则时因人设定条件而违反学校规定3. 提交教代会讨论是否通过否6.个人申报材料是否审核通过审核7.将排序结果和个人申报材料在院内公示修订实施细则本人校对8. 是否有异议9. 上报学校参加评审不上报有 组织专家讨论是否上报本工作流程中风险点的防范措施序号防控措施1、严格按照学校职称评审规定制定学院实施细则，细则需经党政联席会审议，教代会讨论通过。2、学院职称评定小组要有较高的组织能力和原则性。对申报材料的审核要经过多层次把关，确保材料的真实性。6、教职工年终考核和津贴发放流程图是是是4.个人提交材料5.考核组审核材料2.审核时讲人情，不坚持原则，使审核结果失真，造成考核结果不公平否1. 制定年终考核的具体实施方案1.方案制定时考虑个人或小团体利益因素导致方案不合理2. 党政联系会讨论是否合理可行否6.材料是否真实7. 考核组对照标准考核10. 实施奖惩，存档修订方案计划本人校对、修改8. 确定考核结果9. 在院内公示考核结果无异议有异议是3. 教代会讨论是否通过合理否受理申诉、复核、复议本工作流程中风险点的防范措施序号防控措施1、严格按照学校的相关规定制定相应的实施方案和详细计划，做到有规可依，计划落实、责任落实、目标落实。2、任命考核组成员要有较高的组织能力和原则性。对考核材料的审定要经过多层次把关，确保材料的真实性。7、教职工先进个人和优秀基层组织评选工作流程图 无是3.下发通知布置工作4.基层推荐2.推荐过程中拉选票或简化程序否1.根据学校下发文件，制定学院评选办法1.办法偏离学校标准或有因人设定条件影响公平性2.党政联席会讨论评选办法是否公平合理可行有5.上报学院党委6. 党政联席扩大会讨论推荐人选确定评选名单7.结果公示是否有异议8.上报校党委3.顾及情面、不坚持原则，导致结果不公平本工作流程中风险点的防范措施序号防控措施1、严格按照学校的评选标准制定学院的评选办法，其中指标的分配要兼顾重点，全面考虑学院职工的组成、不同专业和学科的特点等，党政联席会要按照议事原则充分讨论，认真审议，确保公平、公正、合理、可行。2、基层推荐要坚持程序，全员参与，坚决杜绝少说人指定或内定的现象。学院要严把基层推荐材料审核关，做到真实可信。3讨论确定推荐名单时，召开党政联席扩大会，充分酝酿，采取票决或商议等多种形式进行，防止领导个人说了算的现象发生。8、经费使用流程图预算制定随意。相关利益人多报、虚报。1根据相关文件，制定全年预算1、不通过2.院党政联席会议讨论通过申报者利用各种活动机会，增加不合理经费预算3.经费使用申请4.金额大于10000元？否与会人员顾及情面、不严格审核，助长了申报不合理经费预算之风，导致经费不合理使用是5.院党政联席会议讨论7.经费执行6.主管院长签字确认9经费执行8报告教代会审核全年经费使用情况本工作流程中风险点的防范措施序号防控措施1、加强预算工作的监督工作，增加预算制定工作透明性。2、加强对预算的审核工作，对确定明显虚报预算的项目申报人进行相应的处罚。3、确立项目通过及项目经费数量的详细标准、尽量减少人情因素的影响和干扰。增加讨论会的透明度，加强整个过程的监督工作。9、学院房屋的分配工作流程图无异议是是4.确定具体的分配方案2落实房屋分配方案，制定具体方案时有偏差,导致不公开，不合理否1.明确待分配的公共用房的数量和位置2.成立分房领导机构制定分配办法1.分房组成员制定分配办法时掺杂个人因素，影响办法的公平性3.党政联席会议讨论分配办法是否合理可行否5. .提交教代会讨论是否通过6.按方案确定分配结果7.结果公示8. 存档修有异议本工作流程中风险点的防范措施序号防控措施1、严把制定分配办法关口，党政联席会议要严格审议，确保公平性和可行性。其中涉及到的房屋使用、分配、收费等内容要有书面规定，做到有法可依。2、具体分配方案一定要经过多层次讨论审议，最后要提交教代会讨论并通过后方可实施。10、本科生转专业流程图1发布转专业通知，明确转专业条件和名额2.学生上交申请表3.原专业所在院系审核不通过通过4.新专业接受申请表向学生说明原因，做思想工作面试学生的确定没有明确的标准，不能保证公平5.确定面试学生范围评委的评分尺度不一、评分有失公允6.组织面试综合排序无计算标准、有人为因素影响7.综合学生学业成绩和面试表现排序是9.接收管理否学院是否违规操作无异议有异议8.公示9转专业失败8按排课程、班级、接手管理 本工作流程中风险点的防范措施序号防控措施1、在学院确定面试范围时，须明确相应办法，并对未入围学生有明确的理由解释。2、在面试前，制定相应的评分细则，并对评委进行培训，统一打分尺度。3、制定综合成绩计算细则，确定排序办法，要求严格按规定执行。11、推荐免试研究生流程图1根据学校文件，确定推免条件、名额分配各专业的名额分配有随意性，造成不公平2.公布推免条件、名额分配3.接受学生免研申请成绩计算排序，有人为因素影响。4.对申请学生成绩核算并排序重新计算、并解释。5.公示推免名单有异议无异议6.院领导签字确认，报上级主管部门本工作流程中风险点的防范措施序号防控措施1、对名额分配办法进行公示，部分机动名额严格按照学生比例分配。如有特殊情况须对疑议者进行解释。2、在制定成绩计算和排序方法过程中，须广泛征求教师和学生的意见，并严格执行。12、研究生复试流程图1根据研究生院文件，确定复试方案2.确定学院复试分数线复试分数线确定有人为因素影响。3.网上公布复试方案和复试分数线重新复查、并解释。4.网上公示参加复试学生，并通知考生名单并通知考生有异议无异议笔试环节可能泄题。5.组织考试参加复试（笔试）面试程序不规范，有人为因素影响。6.组织考试参加复试（面试）7.确定录取名单是8.通知所有考生是否录取9.学院是否违规操作9.网上公示录取名单有异议否无异议10.院领导签字确认，报上级主管部门本工作流程中风险点的防范措施序号防控措施1、成立学院研究生复试领导小组，学院复试分数线的确定应召开领导小组成员和专业负责人会议，共同确定。2、严格保密措施,严格按照研究生院有关考试的要求执行3、组织面试小组，规范面试程序，做好面试记录。 13、奖学金、助学金评定流程图1依据学校文件确定评定标准2.划分评定指标到各年级专业领导和辅导员对综合测评计算进行干预3.各年级开展综合测评领导或辅导员确定获取标准不合理、或评选前给出导向性意见复查、并解释4.依据奖助学金获得条件、确定拟获得名单有异议5.确定拟获得名单并公示无异议6.党委副书记签字上报学工处有异议7.学工处汇总并公示无异议8.发放奖、助学金本工作流程中风险点的防范措施建议：绘制综合测评流程图（副书记主持）序号防控措施1、院领导和辅导员不得干预班级的测评工作，每宿舍中需须有一个代表参加核对本宿舍学生的信息，并在本班公示，全体学生对综合测评无异议后提交。2、院领导和辅导员在确定标准、进行评选时，要求各评选小组组长均须到场才进行，充分发扬民主，公开透明，做好评选会议记录。14、学生党员发展流程图1入党申请2.团组织“推优”个别学生存在拉票确定入党积极分子环节随意辅导员给出导向性意见3.确定入党积极分子是4.党组织确定发展对象无异议5.网上公示拟发展名单核查异议是否合理有异议否6.支部大会、发展预备党员7.预备期结束、党员转正序号防控措施1、加强团干部的选拔工作和业务培训工作。分团委和辅导员加强对团支部推优工作的监督指导工作，发现有舞弊行为，给予严惩。2、充分尊重党委副书记、辅导员、学生党员、学生干部和普通学生的意见，必要时采取民意测验。