机构会员从事推荐挂牌业务自律承诺书-辽宁股权交易中心(共4页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上推荐机构会员从事推荐挂牌业务自律承诺书辽宁股权交易中心： 公司(以下简称“本公司”)就开展辽宁股权交易中心推荐挂牌业务承诺如下：第一条 内部管理（一）按照辽宁股权交易中心股份有限公司挂牌业务规则（试行）（以下简称挂牌规则 ）规定，推荐挂牌业务人员均符合要求，最近三年无违法犯罪记录，熟悉相关法律、法规及推荐挂牌业务规则。（二）建立健全本公司的股权推荐挂牌业务内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。（三）由指定信息披露人员负责本公司几所推荐挂牌企业的信息披露工作，保证与辽宁股权交易中心、挂牌企业之间联系通畅。（四）不利用所推荐挂牌企业内幕信息直接或间接谋取利益。（五）按照辽宁股权交易中心股权业务管理办法（试行）（以下简称股权管理办法）规定，与所推荐挂牌企业签订相关协议，明确各方权利与义务。（六）在开展股权推荐挂牌业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告辽宁股权交易中心，并根据中心要求进行处理。第二条 推荐挂牌（一）按照股权管理办法和挂牌规则的规定，严格执行推荐标准，认真履行推荐程序，向辽宁股权交易中心推荐符合规定条件的企业挂牌交易，并对此承担责任。（二）按照挂牌规则规定为每一家拟推荐挂牌企业设立项目小组，配备符合要求的项目人员。（三）按照辽宁股权交易中心融资与挂牌业务尽职调查工作指引（试行）的规定对拟推荐挂牌企业进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。（四）对拟推荐挂牌企业全体高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规、规则和协议所规定的权利与义务。（五）设立推荐挂牌内核机构，制订内核机构工作制度。（六）内核机构对拟推荐挂牌企业进行内部审核并出具内核意见；严格要求并保障内核会议成员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及时行使表决权。（七）认真编制推荐挂牌备案文件，保证全部备案文件均真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（八）按照规定与所推荐挂牌企业签订推荐挂牌交易协议，并严格履行协议。（九）按照规定办理所推荐挂牌企业股权进入辽宁股权交易中心股权交易系统交易的有关事宜。第三条 信息披露督导（一）依据股权管理办法、辽宁股权交易中心挂牌企业信息披露规则（试行）等规定，指导和督促企业规范履行信息披露义务。（二）对所推荐挂牌企业信息披露文件进行形式审查，对拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，必要时采取专项调查等措施。（三）严格按照要求在指定网站发布所推荐挂牌企业相关信息。（四）依据股权管理办法规定，办理挂牌企业股权的暂停交易、恢复交易，做好所推荐挂牌企业股权的终止挂牌交易工作。第四条 其他（一）积极配合辽宁股权交易中心对本公司各项工作的检查，不进行阻扰或人为制造障碍，认真执行辽宁股权交易中心的整改要求。（二）根据辽宁股权交易中心的要求，调查或协助调查指定事项。（三）做好辽宁股权交易中心要求的其他相关工作。本公司保证遵守以上承诺，严格自律，勤勉尽责地开展股权推荐挂牌业务，维护挂牌企业和投资者合法权益，接受辽宁股权交易中心的监督管理，并对此承担责任。 承诺人：法定代表人： 年 月 日专心-专注-专业