外委单位准入审核制度(XX公司)(共13页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上外委单位准入审核制度第一章 总则第一条 为了加强*有限公司（以下简称“公司”）对工程外委单位、非标备件、设备加工制作外委单位、物质供应商(以下简称外委单位)和分包工程、分包非标件加工制作、物资供应（以下简称项目）的管理，提高外委单位的队伍素质和管理水平，严格审核准入程序，特制定本制度。第二条 本制度所指外委单位是指承接公司全部、部分总包工程的工程、非标备件、设备加工制作分包单位及物资供应商。第三条 凡未在公司备选库备案的外委单位，一律不得在公司范围承接项目。第四条 凡新进入公司承揽项目的外委单位，由运营改善部组织相关部门联合对其进行审核，审核合格后报公司领导批准，其信息和资料进入公司备选库，并报总部投资发展部备案。第二章 审核准入程序第五条 准入申请1、公司所属单位需要使用公司备选库外的外委单位时，由该单位根据外委单位的公司性质向运营改善部提交外委单位准入申请表（见附件1、附件2、附件3）。2、运营改善部组织公司相关部门，对拟准入外委单位进行实地考察。3、实地考察结束，运营改善部根据考察情况出具实地考察外委单位报告（样表见附件4），同时向申请准入的外委单位提供公司外委备选库入库档案材料目录及要求（见附件5）。第六条 外委单位准入资料的准备1、申请准入的外委单位根据公司外委备选库入库档案材料目录及要求文件，准备好完整的准入资料，提交公司所属使用单位，由使用单位相关负责人员按照准入规定进行预审，并根据审核情况列出资料整改要求，外委单位根据要求进行整改。2、准入资料经公司所属使用单位预审合格后，申请准入的外委单位将准入资料或扫描件送或发至运营改善部，由运营改善部按照入库的规范内容和要求进行初审，并核实相关信息。如不符合入库文件规定，运营改善部再根据审核情况列出整改要求，整改次数不超过2次，即在运营改善部第2次告知外委单位资料整改细节问题后，准入资料依然不合格的，公司不予办理准入手续。3、准入资料整改合格后，申请准入的外委单位携带所有审核合格的准入资料到运营改善部办理准入手续。第七条 审核准入1、正式入库审查运营改善部对外委单位提交的准入资料按初审情况进行核实，核实无误后，组织公司安全环保部、计划财务部等部门共同进行正式审查。2、公司安全环保部、计划财务部、运营改善部等部门按照职能分工，对准入资料（包括原件和复印件）进行真实性、符合性、有效性查验。（1）安全环保部负责查验(包括但不限于)：安全生产许可证、企业资质证书、职业健康安全管理体系认证证书或管理能力、环境管理体系认证书和管理能力、质量管理体系认证证书或质量管理体系能力、安全员证等。（2）运营改善部负责查验（包括但不限于）：法人代表证明、法人代表授权委托书、企业法人营业执照、企业资质证书、企业组织机构代码证、经营状况等。（3）计划财务部负责查验（包括但不限于）：税务登记证书、财务状况等。3、公司安全环保部、计划财务部、运营改善部等部门查验合格，在外委单位备选库准入审核表（见附件6）签署意见并加盖部门印章后，由运营改善部将外委单位备选库准入审核表连同实地考察外委单位报告及审核合格的准入资料上报公司相关领导批准。第七条 准入信息发布通过准入的外委单位的有关资质等信息，由运营改善部在公司办公网上发布或直接发至有关单位、部门。第三章 外委单位备选库的管理第八条 日常管理：1、公司外委单位备选库管理员，应将所有外委单位资料按类存档，并将所有外委单位所供资料的主要信息录入“公司外委单位备选库”中。每月最后一周，须对“外委单位备选库”全部信息资料进行审查，如有过期或即将过期、企业信息有变、内容不全的资料，应及时通知外委单位更新、补充，同时将当月新准入外委单位的资料信息补充入备选库中，准出外委单位资料信息迁出备选库。更新了资料信息的备选库须在公司办公网上发布或直接发到各项目管理单位/部门。2、项目管理单位/部门应对每月更新的公司外委单位备选库进行复核，并向运营改善部负责外委单位备选库的管理员回复意见。需外委的项目从最新版的外委单位备选库中进行择优选用。3、外委单位在备选库的资料任何一项，如逾期两月未更新的，公司将取消其承揽项目资格。第九条 年检：1、已按公司审核准入规定录入备选库的合格外委单位需每年进行年检。年检时，外委单位必须携带齐全的年检资料（包括企业有关证件原件和复印件），到公司运营改善部办理年检手续。2、年检时间为每年10月至12月（如遇有地方主管部门尚未完成年检的情况，可告知并推迟在地方主管部门年检完成后进行）。3、年检合格后，外委单位方可继续在公司承揽项目。没有正当理由不按时办理年检手续的，以及三年未承揽项目的外委单位，需重新审核准入。年检需准备资料详见附件十。第十条 考评：已按公司审核准入规定录入备选库的外委单位需每年进行合格方综合评价，综合评价时，由运营改善部组织相关部门于每年的1-2月对上年度外委单位所承揽项目实施的情况进行综合评价，并报公司主管领导审核，总经理批准，对不合格的外委单位从备选库中予以清除。第四章 附则第十一条外委单位提交的准入资料，纸质资料和电子版的格式、顺序、内容应该完全一致。第十二条 提供的材料（必须是打印件，不得手写）及证件复印件一律采用A4型纸或能折叠成A4型纸，并将提交档案材料按照申请准入提交档案材料目录规定的装订顺序把表格和复印件装订成册。第十三条 提供的所有复印件需注明“与原件核对相符”等字样，并加盖公章。第十四条 本制度自下发之日起执行。附件1：工程外委单位准入申请表申请单位（公章）：单位全称企业资质主资质：其他资质：1、 2、3、4、法定代表人姓名电 话传真邮箱授权委托人姓名电 话准入使用后预期一次仅在某工程施工仅在某业主施工长期准入后打算承担的工程类别土 建钢结构工 艺机 电防腐保温炉窑/衬里其 它推荐单位意见： 负责人签字（盖部门章）： 年 月 日运营改善部意见： 审核人签字： 负责人签字（盖部门章）： 年 月 日公司主管副总经理意见： 签字： 年 月 日公司总经理意见：签字： 年 月 日附件2：非标备件/设备加工制作外委单位准入申请表申请单位（公章）：单位全称经营范围（企业资质）经营范围：企业资质：法定代表人姓名电 话传真邮箱授权委托人姓名电 话准入使用后预期一次长期准入后打算承担的非标件性质起重机配件环保设备输送设备玻璃钢等防腐构件其它大型非标设备（含大型部件）机械加工（含小型铆结构件、铸件）压力容器（管道）设备专业资质、专利设备推荐单位意见： 负责人签字（盖部门章）： 年 月 日运营改善部意见：审核人签字： 负责人签字（盖部门章）： 年 月 日公司主管副总经理意见： 签字 ： 年 月 日公司总经理意见：签字： 年 月 日附件3：物资供应外委单位准入申请表申请单位（公章）：单位全称法定代表人姓名电 话传真邮箱联系人姓名电 话单位性质生产厂家 经营性公司 其 它 准入后打算承担的物资类别工程材料：商品砼、钢材、木材、五金杂品等办公类固定资产：车辆、空调、电脑、高档办公用品等生产类固定资产：机电车、机床、天车、大型工具仪器等维修类材料：钢材、五金、电器、炉料、杂品、其他辅材等安全、消防、防护产品和劳保用品其 它综合管理部意见： 负责人签字（盖部门章）： 年 月 日运营改善部意见：审核人签字： 负责人签字（盖部门章）： 年 月 日公司主管副总经理意见： 签字 ： 年 月 日公司总经理意见：签字： 年 月 日 附件4：实地考察外委单位报告（样表）公司：由公司委托，考察组对拟办理准入手续的外委单位 于 年 月 日进行实地考察。现将实地考察的情况报告如下：被考察外委单位： （填写全称）企业地址：电话： 法定代表人： （姓名及职务）邮编： 联系人： （姓名及职务）一、企业资质证书（编号： ）：填写资质等级及承包（经营）范围、最后年检情况、注册资本、注册经济类型等。二、企业法人营业执照（注册号： ）：填写经营范围、营业期限、最后年检情况等。三、税务登记证书（纳税人编码： ）：填写证书发放日期、发证机关等。四、组织机构代码证（代码： ）：填写有效期，最后年检情况等。五、安全生产许可证（编号： ）：填写有效期等。六、法定代表人资格证：填写法定代表人姓名、职务、发证日期、有效期等。七、特种设备作业许可证：填写如锅炉、起重机械、压力容器、压力管道等特种作业许可证的编号、许可范围、有效期等。八、质量管理体系认证证书（注册号： ）：填写适用范围、有效期等。九、环境管理体系认证证书（注册号： ）：填写适用范围、有效期等。十、职业健康安全管理体系认证证书（注册号： ）：填写适用范围、有效期等。十一、技术装备情况。十二、近三年的财务审计报告。实地考察结论：填写该企业是否有能力承担哪些方面的项目，是否建议公司办理其准入手续。考察人员签名： （姓名） （单位） （姓名） （单位） 年 月 日附件5：外委备选库入库档案材料目录及要求外委备选库入库档案材料目录及要求1. 外委单位备选库准入申请表（需按照附件6外委单位备选库准入申请表规定的格式、字体、字号和顺序进行填写）2. 法定代表人证明（法定代表人有“法定代表人资格证”的提供全套完整的证件复印件，无资格证的则提供由工商管理部门出具的“法定代表人证明书”原件）3. 法定代表人授权委托书（需按照附件8法定代表人授权委托书填写，法定代表人需手签授权书的原件，授权有效期至少一年。）4. 法定代表人身份证和授权委托人身份证（复印件）5. 企业机读档案资料（工商局盖章）6. 企业法人营业执照（已经年审的副本全套完整复印件）7. （国税及地税）税务登记证书（副本全套完整复印件）8. 组织机构代码证（已经年审的副本全套完整复印件）9. 质量体系认证证书、环境体系认证证书、职业健康安全体系认证证书（如有，提供全套完整复印件）（以下1011项文件由工程外委备选单位提供）10. 建筑业企业资质证书（全套完整的复印件）11. 安全生产许可证书（复印件）（以下1213项文件由非标件外委备选单位提供）12. （特殊设备）制造许可证（全套完整的复印件）13. 生产专利证书（如有，提供全套完整的复印件）重要说明：1）以上企业和人员的证件，须在有效期内，准入时需提供原件审查，复印件（须盖单位公章）留存。2）授权分公司的，还须按以上要求提供注册分公司的58项证件，法定代表人授权委托书按照附件9法定代表人授权委托书填写。附件6：外委单位备选库准入审核表外委单位备选库准入审核表外委单位公司全称质量安全环 保 部审核意见负责人签字（盖部门印章）： 日期： 年 月 日计划财务部审核意见负责人签字（盖部门印章）： 日期： 年 月 日运营改善部审核意见审核人签字： 负责人签字（盖部门印章）： 日期： 年 月 日公司主管副总经理意见签字： 日期： 年 月 日公司总经理意见签字： 日期： 年 月 日附件7：法定代表人授权委托书法定代表人授权委托书*有限公司：现授权委托 （职务： ，身份证号码： ）为我公司法定代表人授权委托代理人，以本公司的名义与你公司联系业务，其业务联系授权范围为：（工程类授权内容为： 工程招投标、合同签署、工程施工及管理等相关事宜 ）；（非标备件类授权内容为： 非标备件招投标、合同签署、非标备件加工制作及管理等相关事宜 ）；（物资采购类授权内容为： 物质采购招投标、合同签署、物质供应及管理等相关事宜 ），在此授权范围内与你方达成的协议，我单位予以认可，由我单位负责履行并承担责任。被委托人无转委托权。授权有效期限：特此委托授权单位（盖章）： 法定代表人：签发日期： 说明：1、委托书内容要填写清楚，涂改无效。 2、委托书不得转让、买卖。 3、将此委托书提交对方作为办理委托事项的附件。附件8：法定代表人授权委托书（分公司版）法定代表人授权委托书（分公司版）*有限公司：现授权委托 （职务： ，身份证号码： ）为我公司法定代表人授权委托代理人，授权分公司（ ）以本公司的名义与你公司联系业务，其业务联系授权范围为：（工程类授权内容为： 工程招投标、合同签署、工程施工及管理等相关事宜 ）；（非标备件类授权内容为： 非标备件招投标、合同签署、非标备件加工制作及管理等相关事宜 ）；（物资采购类授权内容为： 物质采购招投标、合同签署、物质供应及管理等相关事宜 ），在此授权范围内与你方达成的协议，我单位予以认可，由我单位负责履行并承担责任。被委托人无转委托权。授权有效期限：特此委托授权单位（盖章）： 法定代表人：签发日期： 说明：1、委托书内容要填写清楚，涂改无效。 2、委托书不得转让、买卖。 3、将此委托书提交对方作为办理委托事项的附件。附件9：外委单位年检需准备的资料外委单位年检需准备的资料1.已经由地方主管部门当年年检合格的法定代表人资格证、企业法人营业执照、相关资质证书、组织机构代码证原件及复印件（如不带原件，也可带地方年检主管部门当年年检合格后的复印件，同时地方年检主管部门在复印件上盖章的才有效）。不需年检的企业证件应在有效期内，并由地方主管部门出具不需每年年检的证明或其它相关证明。2.企业现状（如发生变更或变化的外委单位，应带来此部分资料）。专心-专注-专业