证券从业资格考试—在线模拟考试题-交易6(解析版)(共19页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上u 单选题 1. 在我国，目前深圳债券现货交易价格最小变动单位为（）。C A：0.01元人民币B：1元人民币C：0.001元人民币D：0.005元人民币页码：36；解析：深圳市场，债券现货交易价格最小变动单位为0.001元人民币。2. （）的发行要进行募集登记。C A：股份B：债券C：证券投资基金D：权证页码：306；解析：证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。3. 在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金，违约金的计算公式为（）。C A：违约金=质押券欠库量等额金额*1%B：违约金=质押券欠库量*违约天数C：违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例D：违约金=质押券欠库量*1%页码：295；解析：违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例。4. 下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。A A：至少3个月查询一次资产的配置状况B：保证委托资产来源及用途的合法性C：按合同约定支付管理费，托管费及其他费用D：按合同约定承担投资的风险页码：240-241；解析：证券公司应当至少每三个月向客户提供一次资产管理报告对资产的配置状况等作出详细说明。5. 按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。A A：1万手B：10万手C：5万手D：100万手页码：34；解析：上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。6. （）用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。B A：信用交易资金交收账户B：客户信用交易担保资金账户C：融资专用资金账户D：融券专用证券账户页码：255；解析：考察融资融券中证券公司的账户体系。“客户信用交易担保资金账户”是用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。7. 证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。C A：银行预留印鉴卡B：身份证C：资金卡D：证券账户卡页码：117；解析：自助交割是需要资金卡和密码，柜台人工交割时凭身份证和资金卡，两种都需要提供资金卡。8. （）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。D A：信用资金账户B：信用交易资金交收账户C：融资专用资金账户D：客户信用交易担保资金账户页码：255；解析：客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，么用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。9. 关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。B A：证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对于金额的现金红利B：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券C：证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理D：以客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理页码：272；解析：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。10. 已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署（）。C A：风险提示B：客户须知C：网上交易协议书D：证券交易委托书页码：106；解析：已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署网上交易协议书。11. 根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可以（）日领取现金红利。（T日为公告刊登日）。A A：T+8B：T+7C：T+4D：T+3页码：166；解析：A股投资者可在是T+8日领取现金红利。12. 按照证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。D A：指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全本董事、监事及高及管理人员进行辅导D：受托办理股份转让公司股权确认事宜页码：188；解析：其他三项属于主办券商的主办业务。13. 我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）。B A：最低价格B：最大成交量C：最合理价格D：合理成交量页码：41；解析：考察集合竞价的原则。14. 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。C A：同一性B：公平性C：齐备性D：真实性页码：236；解析：中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。15. （）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A A：客户信用资金账户B：信用交易资金交收账户C：融资专用资金账户D：客户信用交易担保资金账户页码：256；解析：客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。16. 根据证券公司监督管理条例的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）。D A：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B：没有违法所得或者违法所得不足10万的，处以10万以上，30万以下的罚款C：情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D：没有违法所得或者违法所得不足30万的，处以30万以上300万以下的罚款页码：212；解析：“没有违法所得或者违法所得不足30万的，处以30万以上300万以下的罚款”属于违反证券法的相关法律责任。17. 关于有价证券冲抵保证金的计算，下列说法不正确的是（）。D A：交易所交易型开放式指数基金折算最高不超过90%B：国债折算率最高不超过95%C：上证180指数成分股股票折算率最高不超过70%D：其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过65%页码：267；解析：其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。18. 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。C A：证券监督管理机构B：证券交易所会员大会C：证券交易所理事会D：证券交易所董事会页码：15；解析：满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。19. 变更登记是指由（）执行并确认记名证券的过户的行为。C A：证券交易所B：证券交易代理商C：证券登记结算机构D：律师事务所页码：307；解析：变更登记的概念。20. 上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情，证券指数等交易信息。C A：每天B：节假日C：每个交易日D：定时页码：74；解析：上海证券交易所和深圳证券交易所每个交易日要发布包括证券交易即时行情，证券指数等交易信息。21. 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近六个月净资本均在（）亿元以上。D A：3B：5C：10D：12页码：251；解析：考察证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件，条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上。22. 证券结算风险基金的总额上限为（）。C A：10亿元B：20亿元C：30亿元D：50亿元页码：322；解析：证券结算风险基金的总额上限为30亿元。23. 根据上海证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票持续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。B A：±20%B：±15%C：±10%D：±5%页码：77；解析：ST股票和*ST连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±15%属于异常波动。24. 证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。C A：风险性B：收益性C：流动性D：市场性页码：1；解析：证券交易体现的是证券的流动性。25. 在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。D A：证券登记结算公司B：股票发行人C：证券交易所D：股票发行承销商页码：163；解析：应由主承销商负责组织摇号抽签。26. 按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。B A：9:00-11:30,13:00-15:00B：9:30-11:30,13:00-15:00C：9:15-11:30,13:00-15:00D：9:30-11:30,13:00-14:57页码：41；解析：按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为9:30-11:30,13:00-15:00。27. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。A A：票面利率按天B：市场利率按天C：银行利率按天D：同业拆借利率按天页码：37；解析：国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的，应计利息=债券面值*票面利率/365天*已计息天数。28. 我国证券法规定：（）对证券交易实行实时监控。B A：证监会B：证券交易所C：证券登记结算公司D：证券业协会页码：78；解析：我国证券法规定：证券交易所对证券交易实行实时监控。29. 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照（）进行认购。A A：份额B：金额C：份额和金额D：份额或金额页码：177；解析：投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照份额进行认购。30. 根据证券法的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。C A：证券交易所B：证券业协会C：中国证监会D：保证金保障中心页码：209-210；解析：根据证券法的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。31. 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。B A：1B：2C：3D：4页码：251；解析：证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近两年各项风险控制指标持续符合规定。32. 根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A A：数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币B：数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币C：数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币D：数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币页码：60；解析：债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为申报数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币。33. 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。B A：15%B：20%C：10%D：5%页码：82；解析：所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的20%。34. （）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。B A：证券公司B：托管机构C：客户D：银行页码：237；解析：托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。35. 在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A A：制定商业银行B：证券公司C：证券登记结算机构D：证券交易所页码：56；解析：考核交易结算流程，指定商业银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易。36. 债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券（）。B A：期货交易B：回购交易C：远期交易D：现货交易页码：7；解析：此题考察债券回购交易的定义，债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券回购交易。37. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证件会派出机构备案。C A：10日内B：10个工作日C：5个工作日D：5日内页码：244；解析：常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。38. 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风箱监控报告。A A：董事会和投资决策机构B：监事会C：股东大会D：证监会页码：205；解析：风险监控部门应定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告。39. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。B A：1万元-1万元B：10万元-1万元C：10万元-100万元D：100万元-100万元页码：287；解析：数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。40. 从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（）人民币。B A：1000万元B：5000万元C：1亿元D：5亿元页码：198；解析：从事证券自营业务的证券公司其资本不得低于5000万元人民币。41. 从证券发行与证券交易的关系看，证券发行时证券交易的（）。B A：结果B：前提C：后续D：对象页码：1；解析：证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。42. 股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。A A：证券交易所B：证监会C：证券业协会D：中国结算公司页码：189；解析：股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。43. 深圳证券交易所上市开放式基金LOF合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。D A：1年B：9个月C：6个月D：3个月页码：177；解析：基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内基金不受理赎回。44. 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。A A：委托方式B：委托价格C：证券品种D：证券账号页码：32；解析：其他都是委托指令的基本要素。45. 证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。C A：3日B：5日C：10日D：15日页码：273；解析：证券公司应当在每一月份结束后10日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。46. 根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。A A：制定融资融券业务的基本管理制度B：制定融资融券业务操作流程C：负责融资融券业务的具体管理和运作D：具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作页码：254；解析：证券公司的董事事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。47. 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。A A：风险偏好型B：积极型C：保守型D：稳健型页码：137；解析：根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中立型。根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。48. 上海证券交易所于（）正式开业。D A：1991年2月B：1990年11月C：1991年7月D：1990年12月页码：2；解析：上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。49. 集合资产管理计划中，证券账户的名称为（）。A A：证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称B：托管机构-证券公司-集合资产管理计划名称C：证券公司-证券交易所-集合资产管理计划名称D：证券交易所-托管机构-集合资产管理计划名称页码：231；解析：集合资产管理计划中，证券账户的名称为：证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称。50. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。B A：5%B：10%C：15%D：20%页码：219；解析：一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。51. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）。D A：95%B：90%C：80%D：70%页码：267；解析：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。52. 证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）亿元人民币。C A：5000万B：1亿C：3亿D：5亿页码：217；解析：设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币5亿元。53. 对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。B A：10B：15C：30D：60页码：189；解析：对于指导意见施行前已退市的公司，在指导意见施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。54. 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。D A：有限责任公司B：上市公司C：股份公司D：非上市公司页码：187；解析：为非上市公司提供的股份转让服务业务。55. 证券公司自营业务不具有（）特点。C A：决策的自主性B：交易的风险性C：资金的安全性D：收益的不确定性页码：200；解析：证券自营业务的特点表现在以下几方面：决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。56. 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。A A：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B：证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C：证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D：证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易页码：227；解析：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国下监会派出机构报告。57. 某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准折算率为1.25。该客户最多可回购融入的资金为（）。（不考虑各项税费）。A A：1250万元B：1.25万元C：1506.25元D：120.5万元页码：296；解析：回购融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，所以，该客户回购融入资金量=1000*1.25=1250万元。58. 中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。B A：外汇利率，每周B：金融同业活期存款利率，每季度C：定期存款利率，每季度D：定期存款利率，每月页码：312；解析：此题考察结算账户的管理。59. 自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户应当自己开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A A：3B：5C：7D：10页码：210；解析：自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户应当自己开户之日起（3个交易日内报证券交易所备案。60. 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。B A：155B：10%C：5%D：30%页码：44；解析：不得超过10%。u 多选题1. 证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（）。ABCD A：建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益B：建立健全证券经纪业务人员管理和科学合现的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为C：建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营D：统一交易系统，加强信息系统安全管理页码：148-152；解析：考察证券营业部经纪业务内部控制内容及要求。2. 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（）。ABCD A：基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式B：基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额C：卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交D：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更页码176；解析：考察上市开放式基金的主要特点。3. 上海证券交易所首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形有（）。ABCD A：首次公开发行的股票B：增发上市的股票C：暂停上市后恢复上市的股票D：证券交易所认定的其他情形页码：45；解析：首个交易日不能实行价格涨跌幅限制的情形包括首次公开发行的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票以及证券交易所或者中国证监会认定的其他情形。4. 下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（）。BC A：银监会B：中国证监会C：证券交易所D：持股达到一定比例的投资者页码：210，211；解析：中国证监会和证券交易所对证券公司自营业务进行监管。5. 个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交的证件和材料有（）。BD A：住址证明B：本人身份证明C：单位介绍信D：证券账户卡页码：88；解析：办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法委文件。6. 一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。ABCD A：持有债券，获得利息B：持有债券到期满，收回本金C：在规定的转换期间内选择有利时机，转换为股票D：在证券交易市场上抛售页码：6；解析：以上各项均是可转换债券持有人可以进行的操作。7. 按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。AD A：会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报B：会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报C：会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报D：会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报页码：21；解析：会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。8. 关于配股权证，以下说法正确的有（）。BC A：目前A股的配股权证进和挂牌交易B：目前A股的配股权证不挂牌交易C：目前A股的配股权证不允许转托管D：目前A股的配股权证允许转托管页码：167；解析：A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。9. 证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括（）。ABCD A：内部管理制度B：负责融资融券业务的高级人员与业务人员的名册及资格证明文件C：融资融券业务申请书D：股东大会关于经营融资融券业务的决议页码：252；解析：考察应向证监会提交的材料。10. 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。BD A：口头申报B：由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报C：电脑申报D：由证券经纪商的场内交易员进行申报页码：39；解析：证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有两种：由证券经纪商的场内交易员进行申报；由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。注意区分证券交易所在证券交易中接受报价的方式：口头报价、书面报价和电脑报价。11. 市场细分的直接细分依据是（）。BD A：心理因素B：人口因素C：投资者行为因素D：地理因素页码：131；解析：其他两项属于市场细分的间接细分依据。12. 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。ABCD A：金融衍生工具的交易B：债券交易C：股票交易D：基金交易页码：3；解析：按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易等。13. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。CD A：根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B：受托办理股份转让公司股权确认事宜C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D：发布关于所推荐股份转让公司分析报告页码：187-188；解析：“根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项、受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于代办股份转让主办券商的代办业务。其他两项都属于主办业务。14. 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）。ABD A：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C：公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D：具有满足业务需要的技术系统页码：196；解析：公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。15. 按照现行规定，（）对证券公司的证券经纪业务进行监督。ABC A：证券交易所B：证券业协会C：证券监管机构D：证券托管银行页码：154；解析：证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管。证券业协会也可以依照相关规定进行监督。16. 关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的是（）。AD A：标的证券停牌的，权证相应停牌B：权证上市首日开盘参考价由交易所计算C：权证交易不实行价格涨跌幅限制D：当日买进的权证，当日可以卖出页码：183，184；解析：权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算，无保荐机构的，由发行人计算，并将结果提交证券交易所；权证交易实行价格涨跌幅限制。17. 2010年1月22日，中国证监会印发关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了以下规定（）。AD A：最近6个月净资本均在50亿元以上B：最近一次证券公司分类评级为B类C：具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低D：融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价页码：251-252；解析：要求：最近一资证券公司分类评级为A类。具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。18. 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。BC A：交易商与交易所之间的交易B：交易商之间的交易C：交易商与客户之间的交易D：客户与客户之间的交易页码：72；解析：固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易。19. 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（）。ABCD A：标的证券的选择标准B：标的证券的名单C：可充抵保证金证券的名单D：可充抵保证金证券的折算率页码：268；解析：证券交易所可以根据市场情况调整的证券的选择标准和名单，证券交易所可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。20. 资产管理业务中存在的较大风险主要有（）。ABCD A：合规风险B：市场风险C：经营风险D：管理风险页码：242；解析：资产管理业务中存在的较大风险主要有合规风险，市场风险，经营风险，管理风险。21. 下列有关基金的说法正确的是（）。BC A：基金交易的报价有净价和全价之分B：基金有封闭式与开放式之分C：基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动D：基金的净价原则和买卖程序与股票类似页码：4；解析：债券交易而非基金交易的报价有净价和全价之分，封闭式基金而非所有的基金的净价原则和买卖程序与股票类似，开放式基金的就不同，其他两项正确。22. 下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。ACD A：一级市场B：二级市场C：发行市场D：初级市场页码：无业码见解析；解析：发行市场又称一级市场，初级市场，交易市场又称二级市场，次级市场。23. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。ABC A：证券公司向监管机构的报告制度B：信息披露C：检查制度D：自律管理页码：154；解析：证券业协会进行自律管理。24. 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。AD A：前收盘价可能成为当日收盘价B：沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C：沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生D：按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格页码：69；解析：常识题。深交所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不了收盘价的，以当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，以连续竞价方式产生。25. 下列关于全国银行间市场债券质押回购的说法，正确的有（）。AD A：中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管B：符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算C：回购双方需在证券公司办理债券的质押登记D：回购成交合同是回购双方就是回购交易所达成的协议页码：285-286；解析：符合条件的金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算，回购双方需在中央结算公司办理债券的质押登记。26. 根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。BCD A：参加会员大会B：按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的义务报表和账册C：遵守证券交易所章程，各项规章制度D：接受证券交易所的监督页码：15；解析：参加会员大会是会员的权利而非义务，其他几项都是会员的义务。27. 客户招揽包括（）。ABCD A：目标市场选择B：营销渠道选择C：客户关系建立D：客户促成页码：129；解析：客户招揽包括目标市场选择，营销渠道选择，客户关系建立和客户促成等内容。28. 关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（）。ABD A：异常波动指标自复牌之日起重新计算B：上交所ST股票梁旭三个交易日内收盘价格涨跌幅度偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动C：非特别处理股票连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动D：非特别处理股票连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动页码：77.78；解析：考察异常波动的情形。29. 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。ABC A：对于结算参与人信用风险的事前防范B：规定证券登记结算机构需引入货银对付机制C：要求高风险参与人提供交收履约担保D：登记结算机构不可以动用结算参与人的担保资金页码：321；解析：针对流动性风险的防范，登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金。30. 可转债的买卖申报优先于转股申报，即（）。CD A：“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数加上当日卖出数为限B：“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数减去当日买入数为限C：当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易后过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手续D：“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限页码：186；解析：“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手续。31. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则（）。AB A：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开B：上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布C：公正地处理证券交易中的违法违规行为D：公正地办理证券交易中的各项手续页码：3；解析：公开原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。其他两项是公正原则的规定。32. 在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。ABCD A：通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险B：明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则C：建立严密的业务操作流程D：自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成页码：202，203；解析：考察证券自营业务的运作管理。33. 债券回购交易分为（）两种形式。BC A：担保式B：买断式C：质押式D：返还式页码：282，288；解析：有质押式和买断式。34. 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（）等情况