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(本科）第六章 区际贸易与欠发达地区工业化教学ppt课件东北财经大学出版社国家级重点学科新区域经济学第六章 区际贸易与欠发达地区工业化目 录 第一节 区际单边、双边与多边贸易问题 第二节 单边贸易保护与工业化 第三节 贸易自由化与工业化 第四节 经济一体化的生产和投资转移效应第一节 区际单边、双边与多边贸易问题 一、市场分割、市场统一与市场开放度 1.市场分割与市场统一 就经济意义而言，从总体上讲，区域及其边界的存在使得整个世界的市场实际上处于被分割的状态，任何所谓统一的市场都只是相对意义上的。区域或空间层面不同，市场的分割或统一程度也相应不同。造成市场分割的根本原因在于空间距离的存在，空间距离派生出各种引起市场分割的具体因素，这些因素涉及自然地理环境和要素禀赋、政治和经济制度、文化和风俗习惯等多个方面在区域间的差异。 2.贸易成本和市场开放度 贸易成本和市场开放度都能刻画市场分割程度和市场一体化程度，它们并无本质上的区别，只是表述方式不同而已，使用市场开放度往往更方便。它们都能落实到具体的区域，也就是说，每个区域在贸易成本或市场开放度方面都存在着一定的值。贸易成本也称交易成本，它反映的是商品贸易或交易产生的一切成本，包括由交通运输技术决定的运输成本以及其他一切影响市场分割和市场统一程度从而影响贸易进行的成本，如制度成本。 二、区际单边、双边与多边贸易问题 有了市场开放度或贸易成本这个核心变量，则可以容易地表述区域的市场分割、市场一体化程度以及区际或国际贸易的自由化程度，市场开放度是可以被人为改变的。总之，贸易制度和政策安排可以大大改变市场开放程度。此外，交通运输技术和基础设施状况也是市场开放度的重要影响因素。第二节 单边贸易保护与工业化 一、贸易保护的降价效应及其分解 在国际贸易中，贸易保护主义之所以挥之不去的原因在于贸易保护的降价效应。在典型的新贸易理论模型中，一国单边提高贸易壁垒有助于降低该国国内产品价格。 本国贸易壁垒的提高将对本国国内工业品的市场消费价格或者说对本国的商品价格指数产生影响，一般来讲，这种影响产生三种具体效应，总的影响就是三种效应的加总。也就是说，单边贸易保护对本国商品价格指数的影响可以被具体分解为三项内容：贸易保护的区位效应、贸易保护的直接效应、贸易保护的多样化效应。 二、简单情形下的贸易保护降价效应 1.资本流动下的降价效应 在资本流动情形下，如果两国呈对称结构，两国贸易保护程度或贸易壁垒相同，更准确地说，两国的市场开放度相同，那么，不论该相同的市场开放度水平具体值如何，工业都将在两国之间均衡分布；否则，资本追逐利润的跨国流动就不会停止，也就是工业企业的区位调整会一直进行下去，直到工业(资本)在两国均衡分布。 回到初始的市场开放度相同条件下，实际上有以下结论：在只考虑物质资本流动的条件下，单边贸易保护政策可以降低保护国的总体价格水平。 该结论还有三点内容值得说明：第一，降价效应完全来自贸易保护导致的工业企业的区位调整。第二，如果两国的初始贸易壁垒是对称的，那么这一初始壁垒越低(即市场开放度越高)，本国的单边贸易保护获得的收益将越大，反之亦反。第三，如果聚集力强度很大，则制造业企业对单边贸易保护政策的反应更强烈，此时贸易政策的变化会引起更大的区位效应，从而降价效应更大。2.贸易保护降价效应的条件性 贸易保护的降价效应有着严格的假定条件，原因在于： 第一，工业企业的区位调整(迁移)是有成本的。在上述简化情形下，并没有考虑区位调整成本。 第二，实行进口替代政策的国家，其目的是通过对本国工业企业的保护促进本国工业的发展，但如果保护国的市场规模非常小，那么有可能进口替代政策不能吸引足够的工业企业，政策最终可能是无效的，甚至完全禁止性的进口壁垒政策也不起什么作用。 第三，在上述情形下，出于简化的需要，没有考虑传统意义上的国家的比较优势。 此外，一国的单边贸易保护会引起贸易对象国的报复性行动，而上述结论是把不存在这种报复行为作为假设前提的。 三、多因素下的贸易保护降价效应 1.区位调整成本与区位调整陷阱 跨国的区位调整成本可分为两大类：一类是自然成本，另一类是人为成本。自然成本包括企业在国外投资时因语言、文化、气候等差异所带来的成本，以及远距离的协调成本等；人为成本指人为障碍造成的成本，其范围更加广泛，很多地区的某些政策间接地给外来企业投资造成困难。图6-1企业区位调整陷阱图6-2区位调整成本与降价效应 我们可以得出以下结论：如果区位调整成本很大，则本国的单边贸易保护政策提高国内价格总水平；如果外国的贸易壁垒非常低以及本国的聚集力很强，则区位调整成本临界值较低。 2.进口替代政策失效的原因 进口替代政策失效的原因除了区位调整成本外，还可能涉及市场规模过小和比较劣势这两个因素。 （1）市场规模。 （2）比较劣势。 综上所述，单边贸易保护政策确实可能通过降价效应吸引外国资本进入，提高本国工业生产份额，促进工业化发展，但却是有条件的。正因为这种条件，单边贸易保护并非在任何情况下都能提高一国的工业生产份额，现实中，许多发展中国家曾经实行的试图通过进口替代政策促进国家工业化发展的战略大都走向了失败。第三节 贸易自由化与工业化 一、局部贸易自由化 如果一国在最终产品市场上通过贸易壁垒避免来自外国企业的竞争，并在中间投入品市场上提高市场开放度，则可以降低该国的工业品生产成本，提高对工业生产的吸引力，这种局部的贸易自由化政策有利于本国的工业化。 二、全面贸易自由化 结论：如果一国在最终产品市场上通过贸易壁垒避免来自外国企业的竞争，并在中间投入品市场上提高市场开放度，则可以降低该国的工业生产成本，提高对工业生产的吸引力，这种局部的贸易自由化政策有利于工业化的发展。全面的贸易自由化政策也可以促进工业化，但需要一定的条件，即该国的市场规模相对较小，同时国外市场又相当开放。 三、考虑市场规模和比较优势的贸易政策与工业化 1.欠发达国家、落后地区工业发展滞后之谜 2.资本流动与边缘化临界点 结论：如果存在聚集力，且国际贸易是有成本的，那么市场规模较小的欠发达国家或地区往往缺乏对工业生产的吸引力。但如果欠发达的小国或地区具有明显的比较优势，实行适度的贸易保护政策，同时发达国家实行更加开放的贸易政策，这将有利于欠发达国家或地区的工业化。这些结论告诉我们，如果发达国家对欠发达国家实行更严格的贸易保护政策，那么欠发达国家将更难以实现工业化、更加贫困。这就为世界贸易组织通过实行普惠制待遇促进欠发达国家的经济发展提供了理论依据。第四节 经济一体化的生产和投资转移效应 一、资本多国流动情形下的生产和投资转移及基本结论 结论：在简单的资本多国流动情形下，由于存在本地市场放大效应，全球经济自由化有利于大国而不利于小国。在多边自由化过程中，市场规模最小的国家首先失去所有工业；随着自由化的推进，其他国家依市场规模小于平均市场规模的程度，依次被边缘化(某国的市场规模越小，其被边缘化所需的市场开放度的临界值越小，其工业越容易被大国吸引)；当市场完全开放时，所有工业都集中在市场规模最大的国家。 二、生产和投资转移及福利变动 在多国资本转移情形下的一般结论表明，多边的优惠贸易协定相当于参与协定的所有成员方形成一个贸易集团。贸易集团形成后的市场规模就等于原有国家或区域的市场规模之和，这对没有加入到优惠贸易协定的国家或区域来讲是形成了巨大的市场规模，这样就必然存在巨大的聚集力。因此，加入优惠贸易协定的成员方因产业从集团外向集团内转移而获益，这就是所谓的“生产转移效应”。 三、两个层面的本地市场效应：空间不平衡及福利变动分析 结论：PTA的形成扩大了本地市场进而发挥了本地市场效应，因此市场开放度的提高扩大了PTA的产业份额。图6-3两个层面的本地市场效应 结论：如果PTA内部的产业转移遭到政治上的抵制，那么循序渐进的贸易自由化将不可持续，这时，采取“休克疗法”，即实行大规模的自由化迅速消除PTA内部的贸易壁垒是可行的，将不会导致产业转移或转移规模较小。此外，实施非对称的贸易自由化，即市场规模大的成员降低对市场规模较小的成员的贸易壁垒，也不易导致产业转移。这样就不易导致在PTA内部形成核心-边缘非对称结构，有利于提高市场规模较小国家的福利水平，可以在实现一体化的同时避免空间不平衡程度的加剧。 四、多米诺效应和内生集团规模 由于FTA或PTA使相关国家或区域组成了贸易集团，随着集团规模的不断扩大，不加入和加入集团的利益差距也随之扩大，这正是存在本地市场放大效应的表现。集团内生活成本随着集团规模(产业份额)的扩大而下降，同理，不参与贸易集团国家的生活成本则随着集团规模的扩大而不断上升，损失越来越大，原因在于它们产业份额的流失。这一现象说明贸易集团的形成具有多米诺效应。这种多米诺效应的根源在于新贸易集团的形成或现有贸易集团内部相互优惠程度的提高所导致的产业或投资从集团外部向集团内部转移。图6-4PTA条件下的多米诺效应 五、轴心附属协定图6-5轴心-附属协定 上述结论表明，“轴心效应”存在的条件是?(1+?)/2。其中?是轴心-附属关系存在的前提，?(1+?)/2才是轴心-附属关系前提下“轴心效应”存在的真正条件。对其稍作变形也可以表示为?-?1-?，容易看出，“轴心效应”存在时(?-?)的值比较小。 “轴心效应”带来产业分布的变化，也必然导致轴心国和附属国福利水平的改变，与前面关于PTA的福利分析相似，对福利水平的分析最终仍然落脚到工业品价格指数上。福利变动过程可以表述如下： 首先，考察轴心国的福利变化。 其次，考虑附属国的福利变化。本 章 结 束东北财经大学出版社专业性、开放式、国际化的财经教育出版机构