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(本科）第12章 金融市场监管教学ppt课件第第12章章 金融市场监管金融市场监管学习目标学习目标n在知识方面在知识方面，掌握金融市场监管的概念、要素、内容以及原则，了解证券市场、衍生品市场监管的法律法规体系 ；n在技能方面在技能方面，发掘金融市场监管的国际经验对我国的启示以及借鉴意义 ；n在能力方面在能力方面，能灵活运用所学知识分析我国金融市场监管发展趋势 。12.1 金融监管概述金融监管概述n金融监管金融监管：狭义的金融监管是指中央银行或者其它金融监管当局依据国家法律的授权对整个金融业（包括金融机构以及金融机构在金融市场上所有的业务活动）实施的监督管理。广义的金融监管是在上述内容的基础上，涵盖金融机构的内部控制和稽核、同业自律性组织的监管以及社会中介组织的监管等。12.1 金融监管概述金融监管概述n金融监管要素金融监管要素 金融监管主体； 金融监管客体； 金融监管手段。n金融监管的内容金融监管的内容 市场准入监管； 日常业务营运监管； 市场退出监管。12.1 金融监管概述金融监管概述n金融监管的原则金融监管的原则 “三公”原则； 依法监管与严格执法原则 ； 政府监督与自律相结合的原则 ； 系统风险控制原则 ； 综合性和系统性监督原则 ； 适度监管与适度竞争原则 。 12.1 金融监管概述金融监管概述n金融监管体制金融监管体制混业监管体制；分业监管体制；混合监管体制。 12.2 证券市场监管证券市场监管 n证券市场监管体制证券市场监管体制 集中型监管体制； 自律型监管体制； 中间型监管体制。n证券市场的监管机构证券市场的监管机构 政府监管机构； 自律性监管机构。12.2 证券市场监管证券市场监管 n证券市场监管的内容证券市场监管的内容 证券发行的监管； 证券交易的监管； 交易市场的监管； 经营机构的监管； 从业人员的监管； 投资者的监管。12.2 证券市场监管证券市场监管 n证券市场监管的法规体系证券市场监管的法规体系 美国证券法体系； 英国证券法体系； 欧陆证券法体系。12.3 金融衍生品市场监管金融衍生品市场监管n金融衍生品监管原则金融衍生品监管原则 成效原则； 稳定性与灵活性相结合的原则； 竞争性原则； 安全性原则 ； 系统性原则 。12.3 金融衍生品市场监管金融衍生品市场监管n场内衍生品市场监管场内衍生品市场监管 交易所的自我管理； 主要国家衍生品交易所的自我监管 ； 交易所对金融衍生品的监管职能。12.3 金融衍生品市场监管金融衍生品市场监管n场外衍生品市场监管场外衍生品市场监管场外金融衍生品市场的政府监管；场外金融衍生品市场的自律监管 ；市场参与者的内部控制。本章小结本章小结n金融市场监管是监管主体采取相应的手段对金融业的运行进行监督和管理。金融监管是金融监督和金融管理的复合称谓，监管的内容包括市场准入、日常业务运营以及市场退出监管三个部分 n金融监管体制包括混业监管、分业监管和混合监管。 n证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管的内容可以分为：对证券发行市场的监管、证券交易的监管、证券交易市场的监管、 证券经营机构的监管、证券从业人员的监管和投资者的监管等六个方面。 n金融衍生品市场的监管包括场内衍生品市场和场外衍生品市场的监管两个方面。