(本科）第12章国际贸易的争端预防及处理 教学ppt课件.ppt

(本科）第12章 国际贸易的争端预防及处理 教学ppt课件第十二章第十二章 国际贸易的争端预国际贸易的争端预防及处理防及处理 本章结构本章结构第一节第一节 商品检验商品检验第二节第二节 索赔索赔第三节第三节 不可抗力不可抗力第四节第四节 仲裁仲裁学习目的、要求学习目的、要求掌握进出口商品检验、索赔的基本知识；掌握进出口商品检验、索赔的基本知识； 了解不可抗力的含义，掌握不可抗力事件的了解不可抗力的含义，掌握不可抗力事件的认定与处理原则，明确买卖合同中不可抗认定与处理原则，明确买卖合同中不可抗力条款的内容和订立时应注意的问题；力条款的内容和订立时应注意的问题；了解仲裁的意义和仲裁协议的作用，掌握仲了解仲裁的意义和仲裁协议的作用，掌握仲裁条款的内容以及仲裁规则和仲裁裁决的裁条款的内容以及仲裁规则和仲裁裁决的执行等基本知识。执行等基本知识。第一节第一节 商品检验商品检验l保障买卖双方的利益，避免争议的发生，以及发保障买卖双方的利益，避免争议的发生，以及发生争议后便于分清责任和进行处理，对卖方交付生争议后便于分清责任和进行处理，对卖方交付货物的品质、数量、包装进行检验，以确定合同货物的品质、数量、包装进行检验，以确定合同标的物是否符合买卖合同的规定。标的物是否符合买卖合同的规定。l或对装运技术、货物残损短缺等情况进行检验或或对装运技术、货物残损短缺等情况进行检验或鉴定，以明确事故的起因和责任归属。鉴定，以明确事故的起因和责任归属。l根据一国法律或法规对进出口货物进行质量、数根据一国法律或法规对进出口货物进行质量、数量、包装、卫生、安全等方面的强制性的检验或量、包装、卫生、安全等方面的强制性的检验或检疫。检疫。检验机构检验机构 中华人民共和国商品检验局中华人民共和国商品检验局中华人民共和国进出口商品总公司中华人民共和国进出口商品总公司中华人民共和国出入境检验检疫局中华人民共和国出入境检验检疫局国家质量技术监督局国家质量技术监督局国家质量检验检疫总局的责任国家质量检验检疫总局的责任n 对进出口商品实施法定检验对进出口商品实施法定检验n 对全国范围的进出口商品的质量认证和检验对全国范围的进出口商品的质量认证和检验工作进行监督管理工作进行监督管理n 办理进出口商品的公证鉴定办理进出口商品的公证鉴定检验方式检验方式 卖方发运货物时，要委托合同约定的卖方发运货物时，要委托合同约定的、装运港、装运港（地地）的商检机构对货物进行检验的商检机构对货物进行检验，并出具检验证书，作为向当地银行议付货，并出具检验证书，作为向当地银行议付货款的单据之一，但并不作为卖方交货品质和款的单据之一，但并不作为卖方交货品质和数量数量（重量重量）的最后依据。的最后依据。 待货物到目的港待货物到目的港（地地）后，再由双方约后，再由双方约定的、目的港定的、目的港（地地）的商检机构对货物进行复的商检机构对货物进行复验，如果发现货物的品质或数量验，如果发现货物的品质或数量（重量重量）与合与合同不符，并经分析证明确属卖方责任时，买方同不符，并经分析证明确属卖方责任时，买方可以凭复验证书向卖方提出异议。可以凭复验证书向卖方提出异议。检验证书检验证书n作为证明卖方所交货物的品质、重量（数量）、作为证明卖方所交货物的品质、重量（数量）、包装等方面是否符合合同规定的依据。包装等方面是否符合合同规定的依据。 n作为买方对品质、重量、包装等条件提出异议、作为买方对品质、重量、包装等条件提出异议、拒收货物、要求索赔、解决争议的凭证。拒收货物、要求索赔、解决争议的凭证。n作为通关验放的有效证件。作为通关验放的有效证件。n卖方向银行议付货款的单据之一。卖方向银行议付货款的单据之一。第二节第二节 索索 赔赔n争议争议(disputes)n违约（违约（Breach of Contract）n索赔与理赔索赔与理赔争议争议(disputes)n争议是指买卖双方或有关当事人中一方认为有争议是指买卖双方或有关当事人中一方认为有关方未能全部或部分履行合同规定的责任和义关方未能全部或部分履行合同规定的责任和义务所引起的纠纷。由争议导致索赔和理赔。引务所引起的纠纷。由争议导致索赔和理赔。引起争议的原因有：起争议的原因有： q买方违约买方违约q卖方违约卖方违约q合同条款不明确合同条款不明确n各国法律和惯例解释不同各国法律和惯例解释不同17违约（违约（Breach of Contract）n违约是指合同的当事人全部或部分地未履行合违约是指合同的当事人全部或部分地未履行合同所规定的义务，或者拒绝履行他的合同义务同所规定的义务，或者拒绝履行他的合同义务的行为。的行为。n一方当事人违约，就应承担违约的法律责任，一方当事人违约，就应承担违约的法律责任，即有赔偿另一方当事人的损失，或采取其他相即有赔偿另一方当事人的损失，或采取其他相应的补救措施的责任；应的补救措施的责任；n另一方当事人作为受害方，也有依照合同或有另一方当事人作为受害方，也有依照合同或有关法律规定向违约方提出损害赔偿或主张其他关法律规定向违约方提出损害赔偿或主张其他相应的权利。相应的权利。18违约的法律后果（英国）违约的法律后果（英国）n违反要件（违反要件（Breach of Condition）：一般是）：一般是指违反合同的主要条款（如与商品有直接关系指违反合同的主要条款（如与商品有直接关系的如品质、数量、交货期条款），受害方有权的如品质、数量、交货期条款），受害方有权主张解除合同并要求损害赔偿。主张解除合同并要求损害赔偿。n 违反担保（违反担保（Breach of Warranty）：通常是）：通常是指违反合同的次要条款（如付款时间），受害指违反合同的次要条款（如付款时间），受害方只能要求损害赔偿，但无权主张解除合同。方只能要求损害赔偿，但无权主张解除合同。q受害方有权把卖方的违反要件当作违反担保来处理，受害方有权把卖方的违反要件当作违反担保来处理，但不能把违反担保视为违反要件来处理。但不能把违反担保视为违反要件来处理。 19违约的法律后果（美国）违约的法律后果（美国）n重大违约（重大违约（Material Breach）：一方当事人）：一方当事人违约违约 而使另一方当享人的主要利益未得到满而使另一方当享人的主要利益未得到满足，或者足，或者 说使另一方当事人不能从合同中取说使另一方当事人不能从合同中取得主要利益。得主要利益。 受害方有权主张解除合同，并受害方有权主张解除合同，并要求损害赔偿。要求损害赔偿。n轻微违约（轻微违约（Minor Breach）：指一方当事人）：指一方当事人违约，违约， 虽然使另一方当事人遭到损害，但仍虽然使另一方当事人遭到损害，但仍然可从该合然可从该合 同中取得主要利益，受害方只能同中取得主要利益，受害方只能向违约方要求损向违约方要求损 害赔偿，而不能主张解除合害赔偿，而不能主张解除合同。同。20公约公约违约的法律后果违约的法律后果n根本违约（Fundamental Breach） ： “如果一方当事人违反合同的结果，使另一方当事人蒙受损失，以致实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同, 除非违反合同一方并不预知而且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况下也没有理由预知会发生这种结果。” q如果一方当事人根本违反合同，另一方当事人可以宣告合同无效并要求损害赔偿。n非根本违约（Non-Fundamental Breach） ：受害方只能要求损害赔偿，而不能主张合同无效。21索赔与理赔索赔与理赔n索赔：指遭受损害的一方在争议发生后，向违索赔：指遭受损害的一方在争议发生后，向违约方提出赔偿的要求，在法律上指主张权利。约方提出赔偿的要求，在法律上指主张权利。涉及国际货物买卖的索赔，一般都有三种情况：涉及国际货物买卖的索赔，一般都有三种情况：即贸易索赔、运输索赔和保险索赔。即贸易索赔、运输索赔和保险索赔。n理赔：违约方受理受害方提出的赔偿要求或其理赔：违约方受理受害方提出的赔偿要求或其他权利主张。他权利主张。22索赔条款（索赔条款（Claim Clause）n异议和索赔条款异议和索赔条款 在一般的商品买卖合同中，多数只规定异议在一般的商品买卖合同中，多数只规定异议和索赔条款，有的还同检验条款合订在一起和索赔条款，有的还同检验条款合订在一起（“检验与索赔条款检验与索赔条款”，Inspection and Claim Clause）。）。n罚金条款罚金条款”（也叫（也叫“违约金条款违约金条款”）q只有在大宗商品和机器设备一类商品的买卖合同中，只有在大宗商品和机器设备一类商品的买卖合同中，除规定异议和索赔条款外，还另规定罚金条款。除规定异议和索赔条款外，还另规定罚金条款。23异议与索赔的内容异议与索赔的内容 （Discrepancy and Claim Clause）n异议索赔条款适用于品质、数量方面的索赔，异议索赔条款适用于品质、数量方面的索赔，索赔金额非预先约定，而是根据实际损害程度索赔金额非预先约定，而是根据实际损害程度确定。异议和索赔条款的内容包括：确定。异议和索赔条款的内容包括：q索赔的依据：法律依据和事实依据（违约证据和出索赔的依据：法律依据和事实依据（违约证据和出证机构）证机构）q索赔的期限：索赔的有效期限索赔的期限：索赔的有效期限q索赔处理办法索赔处理办法24罚金条款（罚金条款（Penalty）n罚金条款又称罚则，主要规定当一方未履行或罚金条款又称罚则，主要规定当一方未履行或者未完全履行合同义务时，应向对方支付一定者未完全履行合同义务时，应向对方支付一定数额的罚金，作为对方损失的赔偿。罚金就其数额的罚金，作为对方损失的赔偿。罚金就其性质而论，就是违约金。性质而论，就是违约金。n罚金条款适用于卖方延期交货或买方迟延开立罚金条款适用于卖方延期交货或买方迟延开立信用证或延期接货等情况。其特点是双方在合信用证或延期接货等情况。其特点是双方在合同中预先约定一个赔偿的金额。同中预先约定一个赔偿的金额。25公约公约第第74条条(关于损害赔偿额关于损害赔偿额)n 一方当事人违反合同应负的损害赔偿额，应一方当事人违反合同应负的损害赔偿额，应与另一方当事人因他违反合同而遭受的包括利与另一方当事人因他违反合同而遭受的包括利润在内的损失额相等。这种损害赔偿不得超过润在内的损失额相等。这种损害赔偿不得超过违反合同一方在订立合同时，依照他当时已知违反合同一方在订立合同时，依照他当时已知道或理应知道的事实和情况，对违反合同预料道或理应知道的事实和情况，对违反合同预料到或理应预料到的可能损失到或理应预料到的可能损失” n实际损失：守约方已经支出的各项费用及合同实际损失：守约方已经支出的各项费用及合同如能履行应获得的合同利益。如能履行应获得的合同利益。 26第三节第三节 不可抗力不可抗力n不可抗力（不可抗力（force majeure）又称人力不可抗）又称人力不可抗拒，是一项免责条款：免除不履行合同的责任拒，是一项免责条款：免除不履行合同的责任或免除延迟履行合同的责任。或免除延迟履行合同的责任。n按照联合国国际货物销售合同公约按照联合国国际货物销售合同公约(第第79条）解释：不可抗力事件是指非当事人所能控条）解释：不可抗力事件是指非当事人所能控制，而且没有理由预期他在订立合同时所能考制，而且没有理由预期他在订立合同时所能考虑到或能避免或克服它或它的后果而使其不履虑到或能避免或克服它或它的后果而使其不履行合同义务的障碍。行合同义务的障碍。引起不可抗力事件的原因引起不可抗力事件的原因n自然原因：洪水、暴风，干旱、暴风雪、地自然原因：洪水、暴风，干旱、暴风雪、地震等人类无法控制的自然界力量所引起的灾震等人类无法控制的自然界力量所引起的灾害；害；n社会原因：战争、罢工、政府禁止有关商品社会原因：战争、罢工、政府禁止有关商品进出口等原因所引起的灾害。进出口等原因所引起的灾害。 对于不可抗力事件的认定必须慎重，必对于不可抗力事件的认定必须慎重，必须与诸如商品价格波动、汇率变化等正常的须与诸如商品价格波动、汇率变化等正常的贸易风险严格区别开来。各国法律一般都允贸易风险严格区别开来。各国法律一般都允许当事人在合同中订立不可抗力条款时自行许当事人在合同中订立不可抗力条款时自行商定不可抗力的范围。商定不可抗力的范围。29构成不可抗力的必备要素构成不可抗力的必备要素n不以当事人意志为转移的客观现象。不以当事人意志为转移的客观现象。n在签订合同时当事人所不能预见、无法避免、在签订合同时当事人所不能预见、无法避免、无法预防而不能控制的事故无法预防而不能控制的事故n事故发生及后果使合同履行的基础发生了根本事故发生及后果使合同履行的基础发生了根本性的变化，合同无法按条款履行。性的变化，合同无法按条款履行。n事故发生在合同成立之后和合同解除之前的有事故发生在合同成立之后和合同解除之前的有效期内。效期内。n事故的发生和后果无法避免和克服。事故的发生和后果无法避免和克服。30不可抗力条款不可抗力条款n不可抗力条款是一种免责条款：不可抗力条款是一种免责条款：在合同中订明如当事人一方因不可抗力事件在合同中订明如当事人一方因不可抗力事件不能履行合同的全部或部分义务的，免除其全不能履行合同的全部或部分义务的，免除其全部或部分的责任；不能按照合同规定的期限履部或部分的责任；不能按照合同规定的期限履行其义务的免除其迟延履行的责任，另一方当行其义务的免除其迟延履行的责任，另一方当事人不得对此要求损害赔偿。事人不得对此要求损害赔偿。31不可抗力条款内容不可抗力条款内容n不可抗力的事故范围不可抗力的事故范围q（概括式、列举式、综合式）（概括式、列举式、综合式）n不可抗力的后果、不可抗力的后果、n事故发生后通知对方的期限和方式事故发生后通知对方的期限和方式n证明文件和出具证明的机构证明文件和出具证明的机构32援引不可抗力条款应注意事项援引不可抗力条款应注意事项n发生不可抗事故后应立即采取最有效的方式通发生不可抗事故后应立即采取最有效的方式通知对方。知对方。n必须有合同规定的出证机构出具证明。我国一必须有合同规定的出证机构出具证明。我国一般有中国国际贸易促进委员会出证。般有中国国际贸易促进委员会出证。n被通知方应及时答复，不能拖延或不予处理。被通知方应及时答复，不能拖延或不予处理。n防止对方援引时任意扩大或缩小不可抗力的范防止对方援引时任意扩大或缩小不可抗力的范围围33第四节第四节 仲仲 裁裁n争端解决方法：争端解决方法：q协商（协商（Negotiation）q调解（调解（Conciliation）q仲裁（仲裁（Arbitration）q诉讼（诉讼（Litigation）n在贸易纠纷中，推荐和提倡采用仲裁的方法来在贸易纠纷中，推荐和提倡采用仲裁的方法来解决双方当事人的纠纷。在国际贸易实践中，解决双方当事人的纠纷。在国际贸易实践中，仲裁也是最被广泛采用的一种方式。仲裁也是最被广泛采用的一种方式。 仲裁（仲裁（Arbitration）n 仲裁的特点：仲裁的特点：q自愿性自愿性q专业性专业性 q保密性保密性q快捷性快捷性q经济性经济性q独立性独立性q公正性公正性n仲裁类型仲裁类型q国内仲裁和涉国内仲裁和涉外仲裁外仲裁q机构仲裁和临机构仲裁和临时仲裁时仲裁q依法仲裁和友依法仲裁和友好仲裁好仲裁n仲裁范围仲裁范围 依据我国仲裁法的规定，平等主体的公民依据我国仲裁法的规定，平等主体的公民法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，可以仲裁。下列纠纷不能仲裁：产权益纠纷，可以仲裁。下列纠纷不能仲裁：（1）婚姻、收养、监护、扶养、继承纠纷；）婚姻、收养、监护、扶养、继承纠纷；（2）依法应当由行政机关处理的行政争议。）依法应当由行政机关处理的行政争议。 注意：劳动争议和农业集体经济组织内部的注意：劳动争议和农业集体经济组织内部的农业承包合同纠纷的仲裁，另行规定。即劳动农业承包合同纠纷的仲裁，另行规定。即劳动争议和农业集体经济组织内部的农业承包合同争议和农业集体经济组织内部的农业承包合同纠纷，不属于仲裁法所规定的仲裁范围。纠纷，不属于仲裁法所规定的仲裁范围。n协议的形式协议的形式q仲裁协议必须采用仲裁协议必须采用书面形式书面形式。一种是双方当事人在。一种是双方当事人在争议发生之前订立的，表示一旦发生争议应提交仲争议发生之前订立的，表示一旦发生争议应提交仲裁，通常为合同中的一个条款，称为仲裁条款。另裁，通常为合同中的一个条款，称为仲裁条款。另一种是双方当事人在争议发生后订立的，表示同意一种是双方当事人在争议发生后订立的，表示同意把已经发生的争议提交仲裁的协议，往往通过双方把已经发生的争议提交仲裁的协议，往往通过双方函电往来而订立。函电往来而订立。n协议的内容协议的内容q一般应包括仲裁地点、仲裁机构、仲裁程序、仲裁一般应包括仲裁地点、仲裁机构、仲裁程序、仲裁裁决的效力及仲裁费用的负担等。裁决的效力及仲裁费用的负担等。 仲裁协议仲裁协议n仲裁地点仲裁地点q因为仲裁地点与仲裁适用的程序和合同争议因为仲裁地点与仲裁适用的程序和合同争议所适用的实体法密切相关。通常均适用于仲所适用的实体法密切相关。通常均适用于仲裁所在地国家的仲裁法和实体法。裁所在地国家的仲裁法和实体法。 n我国进出口贸易合同中的仲裁地点一般采用下我国进出口贸易合同中的仲裁地点一般采用下列三种规定方法：列三种规定方法： q力争规定在我国仲裁。力争规定在我国仲裁。 q有时规定在被诉方所在国仲裁。有时规定在被诉方所在国仲裁。 q规定在双方同意的第三国仲裁。规定在双方同意的第三国仲裁。n第一步：仲裁申请第一步：仲裁申请n第二步：组成仲裁庭第二步：组成仲裁庭n第三步：案件审理第三步：案件审理n第四步：仲裁裁决第四步：仲裁裁决n第五步：仲裁裁决的承认与执行第五步：仲裁裁决的承认与执行仲裁程序（仲裁程序（Arbitral Proceeding）n申请人和被申请人的名称和住所；申请人和被申请人的名称和住所；n申请人所依据的仲裁协议；申请人所依据的仲裁协议；n案件和争议的要点；案件和争议的要点；n申请人的要求及所依据的事实和证据。申请人的要求及所依据的事实和证据。仲裁申请书的主要内容仲裁申请书的主要内容世界上著名的国际商事仲裁机构世界上著名的国际商事仲裁机构n国际商会仲裁院国际商会仲裁院The International Court of The International Court of Arbitration of International Chamber of Arbitration of International Chamber of Commerce Commerce n美国仲裁协会美国仲裁协会 American Arbitration Association （简称：（简称：AAA）n斯德哥尔摩商会仲裁院斯德哥尔摩商会仲裁院 the Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Commerce（简称：（简称：SCC）世界上著名的国际商事仲裁机构世界上著名的国际商事仲裁机构n伦敦国际仲裁院伦敦国际仲裁院 the London Court of International Arbitration，简称：，简称：LCIAn解决国际投资争端中心解决国际投资争端中心 the International Center for the Settlement of Investment Disputes,简称：简称：ICSIDn中国国际贸易仲裁委员会中国国际贸易仲裁委员会n日本国际商事仲裁协会日本国际商事仲裁协会