证券交易知识点总结第六章证券自营业务3.docx

精品名师归纳总结第六章证券自营业务本章主要考点1. 把握证券自营业务的含义、投资范畴、特点【例 1·单项题】从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）元人民币。A.3 000万B.5 000万C.1 亿D.2 亿 答疑编号 5245060101正确答案 B答案解析从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于5 000 万元人民币。【例 2·单项题】证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）,无需取得证券自营业务资格。A. 股票B. 权证C. 国债D. 资产支持证券 答疑编号 5245060102正确答案 C答案解析证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流淌性较强的证券,无需取得证券自营业务资格。【例 3·单项题】证券公司自营买卖业务的首要特点是（）。A. 交易的风险性B. 买卖的随便性C. 决策的自主性D. 收益的不稳固性 答疑编号 5245060103正确答案 C答案解析证券公司自营买卖业务有三个特点：决策的自主性、交易的风险性和收益的不稳固性。其中,首要特点为决策的自主性。【例 4·单项题】自（）起证券公司可以托付具备证券资产治理业务资格、特定客户资产治理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金治理公司进行证券投资治理。A.20XX 年 10 月 1 日B.20XX 年 12 月 1 日C.20XX 年 6 月 1 日D.20XX 年 7 月 1 日 答疑编号 5245060104正确答案 C答案解析 自 20XX年 6 月 1 日起证券公司可以托付具备证券资产治理业务资格、特定客户资产治理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金治理公司进行证券投资管理。【例 5·多项题】证券公司证券自营业务决策的自主性表达在以下（）方面。A. 交易行为的自主性可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B. 挑选交易价格的自主性C. 挑选交易方式的自主性D. 挑选交易品种的自主性 答疑编号 5245060105正确答案 ABCD答案解析四个选项均正确。【例 6·判定题】证券自营业务的买卖对象只有在证券交易所上市交易的证券。（ ）A. 正确B. 错误 答疑编号 5245060106正确答案 B答案解析证券自营业务的买卖对象仍包括在银行间市场交易的证券、在金融机构柜台交易的证券等。【例 7·判定题】证券自营业务与经纪业务相比较,根本的区分是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（）A. 正确B. 错误 答疑编号 5245060107正确答案 A答案解析证券自营业务与经纪业务相比较,根本的区分是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券,而经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。【例 8·判定题】证券公司符合规定的要求,可以申请开展利率互换交易业务。（ ）A. 正确B. 错误 答疑编号 5245060108正确答案 A答案解析证券公司符合规定的要求,可以申请开展利率互换交易业务。2. 把握证券自营业务治理的基本要求【例 1·单项题】证券公司的自营业务决策机构原就上应当依据（）来设立。A. “监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B. “投资决策机构自营业务部门”的二级体制C. “董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D. “董事会投资决策部门”的二级体制 答疑编号 5245060109正确答案 C答案解析证券公司的自营业务决策机构原就上应当依据“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制来设立。【例 2·单项题】证券公司的（）是自营业务的最高治理机构。A. 董事会B. 股东大会C. 投资决策机构D. 自营业务部门 答疑编号 5245060110正确答案 C答案解析 证券公司的投资决策机构是自营业务的最高治理机构,确定详细的资产配置策略、投资事项和投资品种等。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结【例 3·单项题】（）是证券公司自营业务面临的主要风险。A. 市场风险B. 经营风险C. 合规风险D. 政策风险 答疑编号 5245060111正确答案 A答案解析市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。【例 4·单项题】证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A.5% B.30% C.100% D.500% 答疑编号 5245060112正确答案 D答案解析证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。【例 5·单项题】 证券公司开展自营业务, 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.5% B.30% C.100% D.500% 答疑编号 5245060113正确答案 B答案解析证券公司开展自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。【例 6·单项题】证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）, 其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的（）运算。A.5%,30% B.30%, 10%C.100%, 5%D.500%, 20% 答疑编号 5245060114正确答案 C答案解析证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%,其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%运算。【例 7·多项题】证券公司建立独立的实时监控系统时,发觉业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立刻向（）报告并提出处理建议。A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 投资决策机构 答疑编号 5245060115正确答案 AD答案解析证券公司建立独立的实时监控系统时,发觉业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立刻向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结【例 8·多项题】以下属于加强证券自营业务内部掌握的措施有（）。A. 建立防火墙制度B. 建立独立的实时监控系统C. 加强自营账户的集中治理和拜访权限掌握D. 建立完善的投资决策和投资操作档案治理制度 答疑编号 5245060116正确答案 ABCD答案解析四个选项均正确。【例 9·多项题】以下属于自营业务经营风险的有（）。A. 因不行预见因素导致市场波动造成自营亏损B. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到缺失C. 由于治理不善或内部掌握不严而使自营业务受到缺失D. 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的缺失 答疑编号 5245060117正确答案 BC答案解析 A 属于市场风险, D 属于合规风险。【例 10·判定题】证券自营业务资金的出入必需以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。（ ）A. 正确B. 错误 答疑编号 5245060118正确答案 A答案解析证券自营业务资金的出入必需以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。【例 11·判定题】运算自营规模时,证券公司应当依据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原就运算。（）A. 正确B. 错误 答疑编号 5245060119正确答案 A答案解析运算自营规模时,证券公司应当依据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原就运算。3. 熟识证券自营业务禁止行为的内容（一）禁止内幕交易（二）禁止操纵市场（三）其他禁止的行为【例 1·单项题】以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A. 将自营账户借给他人使用B. 托付其他证券公司代为买卖证券C. 与他人串通,以事先商定的时间、价格和方式相互进行证券交易D. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或依据内幕信息建议他人买卖证券 答疑编号 5245060120正确答案 C答案解析 A 属于其他禁止行为, B 经批准是可以的, D 属于内幕交易。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结【例 2·单项题】常见的内幕交易行为有（）。A. 发行人在招股说明书中作出虚假陈述B. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作C. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D. 知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易 答疑编号 5245060121正确答案 D答案解析知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易,这种行为是内幕交易行为。【例 3·单项题】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（）,属于内幕消息。A.10%B.20%C.30%D.60% 答疑编号 5245060122正确答案 C答案解析公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%,属于内幕消息。【例 4·单项题】以下不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A. 发行人的监事B. 发行人的中层治理人员C. 持有公司 5%以上股份的股东D. 公司的实际掌握人 答疑编号 5245060123正确答案 B答案解析发行人的高级治理人员是内幕信息知情人,而发行人的中层治理人员不属于证券交易内幕信息知情人。【例 5·多项题】以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。A. 托付他人代为买卖证券B. 在自己实际掌握的账户之间进行证券交易C. 非法猎取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券D. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开治理和操作 答疑编号 5245060124正确答案 ABC答案解析 D 是正确的操作。【例 6·多项题】以下属于操纵证券市场手段的有（）。A. 在自己实际掌握的账户之间进行证券交易B. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务C. 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖D. 与他人串通,以事先商定的时间、价格和方式相互进行证券交易 答疑编号 5245060125正确答案 ACD答案解析 B 属于其他禁止行为。【例 7·多项题】以下属于内幕信息的是（）。A. 公司股权结构的重大变化可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B. 公司债务担保的重大变化C. 公司安排股利或者增资的方案D. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的打算 答疑编号 5245060126正确答案 ABCD答案解析四个选项都正确。【例 8·判定题】公司的董事、1/5 以上监事或者经理发生变动,属于内幕信息。（）A. 正确B. 错误 答疑编号 5245060127正确答案 B答案解析公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动,属于内幕信息。4. 熟识证券自营业务的监管和法律责任【例 1·单项题】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥当储存（）年。A.7 B.10 C.15 D.20 答疑编号 5245060128正确答案 D答案解析证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥当储存 20 年。【例 2·单项题】证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.3C.5 D.10 答疑编号 5245060129正确答案 B答案解析证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3 个交易日内报证券交易所备案。【例 3·单项题】证券自营业务投资范畴或者投资比例违反规定的,责令改正,赐予警告,没有违法所得的,（）。A. 处以 10 万元以上 20 万元以下的罚款B. 处以 20 万元以上 30 万元以下的罚款C. 处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款D. 处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款 答疑编号 5245060130正确答案 C答案解析证券自营业务投资范畴或者投资比例违反规定的,责令改正,赐予警告,没有违法所得的,处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。【例 4·单项题】证券公司未依据规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,赐予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A.3 倍B.1 倍以上 3 倍以下C.1 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 5 倍以下 答疑编号 5245060131正确答案 C答案解析证券公司未依据规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,赐予警告, 没收违法所得,并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款。【例 5·多项题】依据现行规定,证券公司应当（）向中国证监会和证券交易所报送自营业务情形。A. 每月B. 每季C. 每年D. 每半年 答疑编号 5245060132正确答案 ACD答案解析依据现行规定,证券公司应当每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情形。【例 6·多项题】证券公司操纵市场的,以下惩罚正确的有（）。A. 对直接负责的主管人员和其他责任人员赐予警告B. 没有违法所得的,处以20 万元以上 300 万元以下的罚款C. 有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款D. 对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10 万元以上 60 万元以下的罚款 答疑编号 5245060133正确答案 ACD答案解析没有违法所得的,处以30 万元以上 300 万元以下的罚款, B 的说法有误。【例 7·判定题】只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）A. 正确B. 错误 答疑编号 5245060134正确答案 B答案解析严禁证券公司的从业人员炒买炒卖股票。【例 8·判定题】证券交易所要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5 日前报送证券交易所。（）A. 正确B. 错误 答疑编号 5245060135正确答案 A答案解析证券交易所要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5 日前报送证券交易所。可编辑资料 - - - 欢迎下载