贸易保护主义演进及中国应对策略本科.doc

【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流贸易保护主义演进及中国应对策略本科.精品文档.浙江万里学院商学院毕业论文（设计）题 目贸易保护主义演进及中国应对策略学生姓名专业班级指导教师系 别学生学号毕业论文（设计）独创性声明本人郑重声明所提交的毕业论文（设计）是本人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中特别加以标注的地方外，论文中不包含他人已经发表的学术成果或者他人为获得高等院校学位而使用过的材料，论文（设计）中不涉及任何知识产权纠纷。否则，本人将承担一切责任。学生签名：_ 日 期：_ 毕业设计（论文）原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重承诺：所呈交的毕业设计（论文），是我个人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除文中特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或组织已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得 及其它教育机构的学位或学历而使用过的材料。对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体，均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。作 者 签 名： 日 期： 指导教师签名： 日期： 使用授权说明本人完全了解 大学关于收集、保存、使用毕业设计（论文）的规定，即：按照学校要求提交毕业设计（论文）的印刷本和电子版本；学校有权保存毕业设计（论文）的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。作者签名： 日 期： 学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名： 日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期： 年 月 日导师签名： 日期： 年 月 日摘 要纵观国际贸易的发展史，不论是在自由贸易时期、垄断时期，还是经济全球化时代，贸易保护都是一种事实上的常态，活跃于国际经济贸易的各个历史舞台。每一历史阶段，不同的国家都通过不同的国际贸易理论、政策与制度体现了贸易保护的特定功能与历史作用，清晰地展现了贸易保护制度在理论上从重商主义到新贸易保护主义、在政策上从单纯的贸易保护到有保护的自由贸易、在制度形式上从关税制度到非关税制度、在制度范围上从一国内的措施到国家之间的协调机制的产生、发展与演变的客观历史过程。历史的规律为我们把握现实与未来奠定了坚实的现实基础。研究历史，认清现状，对于我国政府和企业界具有十分重要的意义。我国政府和企业必须清醒地认识到贸易保护制度客观存在的现实，认真探讨应对贸易保护制度的措施。本文总结了贸易保护主义的历史演变过程，分析了理论产生的背景，在此基础上对该理论的实施内容和保护手段进行了系统的归纳总结。然后，剖析了贸易保护主义产生的原因及其发展的特点，探讨了中国在对外贸易中所遭受到的贸易摩擦的类型及其成因，最后提出中国应对贸易保护主义的策略：加强国内立法和执法等措施。关键词：贸易保护主义；演进；应对策略AbstractAccording to the development of the international trade history, the trade protectionism plays a significant role in each stage ranging from the free trade time, monopoly time to the economic globalization time. With looks back on the background and the theories of the legal system of the trade protection and collecting laws and regulations relating to the trade protection in the main countries，the legal characteristics and the implementing impact of the legal system of trade protection in different stages are analyzed. The theories of the legal system of the trade protection are from the mercantile system to the new protectionism. The trade protection policy is from pure trade protection to the free trade policy with trade protection. And the process of forms and scope of the system is also clear.The historical rule will grasp the reality and the future for us has laid the solid realistic foundation. The research on history, clearly recognizes the present situation, and has the very vital significance regarding to our country Government and the business community. China Government and the enterprises must realize the reality of the existence of the trade protection system and discuss earnestly to deal with the trade protection system's measure. This thesis summarizes the historical process of trade protectionism and introduces the background of this theory. Based on that, the content and the methods of protectionism are concluded in detail. And then this dissertation analyzes the characteristics of the protectionisms causes and development processes. Finally, the countermeasures of coping with the protectionism are given after introducing the trade friction encountered by China during the foreign trade.Keywords：Trade protectionism; Evolution; Strategy目 录1 绪论11.1 研究背景及意义11.2 国内外研究现状分析21.2.1 国内现阶段对贸易保护和贸易政策的研究21.2.2 贸易保护制度的演进阶段31.2.3 关于应对贸易保护主义的措施研究41.3 研究的思路与方法52 国际贸易保护政策的演进72.1 资本原始积累时期：重商主义的贸易保护72.2 自由竞争资本主义时期：后起的资本主义国家的幼稚产业保护论82.2.1 亚历山大·汉密尔顿的贸易保护主义思想82.2.2 弗里德里希·李斯特的保护幼稚工业思想92.3 资本主义垄断时期：凯恩斯主义的新重商主义112.4 战后世界贸易自由化倾向时期：发展中国家的贸易保护122.5 新贸易保护主义143 当代贸易保护措施的新特点163.1 贸易保护措施被“滥用”163.1.1 关税措施的滥用163.1.2 救济措施滥用163.1.3 产品标准滥用163.1.4 汇率政策滥用173.1.5 许可措施滥用173.2 保护范围的广泛性173.3 政府干预的主动性173.4 保护手段更加多样性183.5 保护方式更加区域性184 我国所遭遇主要的贸易争端分析204.1 遭遇频繁的反倾销为主的贸易救济诉讼204.2 遭遇技术性贸易壁垒214.3 知识产权争端成为新的贸易壁垒224.4 遭遇“歧视性政府采购”的损害致 谢33文献综述34外文文献译文37外文文献原文41224.5 利用信息不对称对中国产品“抹黑”235 我国应该采取的应对措施245.1 坚持“互利共赢”的开放战略和坚决反对贸易保护主义245.2 对贸易保护主义与贸易摩擦关注的重点产业和领域进行战略性防御245.3 积极应对各种贸易保护主义的战术选择255.4 完善应对贸易保护主义的预警机制265.5 加快区域经济一体化建设265.6 积极实行“走出去”战略275.7 增加海外投资，以投资带动出口275.8 应该加强国内立法和执法275.9 充分发挥进出口商会、行业协会的作用285.10 对别国不合理的贸易保护，有理有利有节的进行“反击”285.11 积极宣传中国商品，打响中国产品品牌29结 论30参考文献31致 谢33文献综述34外文文献译文37外文文献原文41纵观整个国际贸易理论的发展，自由贸易理论与贸易保护理论“如影随行”，它们都有各自不同的观点和政策主张。自由贸易，要求国家取消对进出口贸易和服务等的限制和障碍，取消对本国进出口商品和服务等的各种特权和优惠，使商品自由进出口，在市场上形成公平竞争、自由竞争的局面。而贸易保护，其内容就是国家利用各种措施来达到限制进出口和控制经营领域和范围的目的，保护本国产品和服务在本国市场上免受外国商品和服务等的竞争，并对本国产品和服务贸易给与优惠措施和补贴。尽管在理论上认为自由贸易对世界整体来说是最好的政策，并在实践上不断推进。但贸易保护作为贸易政策的另外一种声音，一直就与自由贸易交织在一起，不论是在理论上还是在实施手段方面，不论在发达国家还是在发展中国家，贸易保护在各国贸易政策中都占有一定的地位。1 绪论1.1 研究背景及意义亚当·斯密在国富论中提出“贸易促进分工提高生产效率扩大市场更深入分工”的理论，是世界经济得以不断发展的基本原理，它同时也推动着一个社会的制度与文化的改良，激发技术的革新。亚当·斯密所倡导的自由贸易把全世界看成一个大家庭，在“看不见的手”的调节下各国实现各自利益。然而，在现实中，各个国家之间的利益是有区别的，甚至在某些情况下是相互冲突的。每个经济体都需要关注经济增长、充分就业、收支平衡、国家安全等问题，因此不可能在国际贸易领域放任自流，这就导致了贸易保护的出现。纵观国际贸易的发展，国际贸易保护的理论与实践经历了重商主义的贸易保护、幼稚产业保护论、新重商主义、发展中国家的贸易保护和新贸易保护主义这几个阶段。每一个理论的倡导者都对各自的保护贸易理论从保护目的、保护手段、保护效果等方面进行了阐述，并且贸易保护的各种理论也指导着各个国家贸易保护措施的实践。实践证明，经济衰退是实行贸易保护的重要根源。当一国的经济处在衰退的阶段，那么本国的贸易保护必有抬头，统治阶级希望通过贸易保护来使国家走出衰退的阴影。而当前的情况正激发了各国的贸易保护主义情绪。随着全球性金融危机负面影响的不断扩大、深化，全球范围内的投资和贸易都出现了明显的下滑。不少国家和地区为了保护本国产业和市场，采取了各种贸易保护措施来达到限制进口的目的。比如：印度宣布对进口豆油开征20%的进口税，并且提高一些钢材的关税；印度尼西亚宣布对至少500项产品实施进口管制；俄罗斯提高了汽车进口关税；欧洲的许多国家制定了优先向本国企业贷款的措施。全球经济下行的趋势已成为必然，各国为消化过剩产能，拉动本国经济，或通过采取提高关税、限制配额等传统贸易保护手段来设置有形壁垒，或通过知识产权、碳排放和金融开放等新贸易保护主义手段构建无形障碍。现如今贸易保护主义倾向的出现，令世界贸易组织、各国首脑及专家担忧。世界贸易组织总干事帕斯卡·拉米也指出：如果一国开始搭建壁垒，邻国也会开始，然后是邻国的邻国，最终形成一个恶性循环。国际粮食政策研究所的报告也证实这一观点，2008年由于各国采取贸易保护措施，给全球带来了7280亿美元的直接贸易损失。贸易保护主义看似保护了一国的经济，但却延缓着世界经济前进的脚步。历史证明，贸易保护措施会迅速触发全球范围内连锁报复行为，导致贸易摩擦和争端的升级，加剧世界经济危机。目前，我国经济增长具有明显的出口导向型特征，一旦全球贸易保护主义盛行，必将严重影响我国经济平稳较快发展。除此之外，贸易保护主义会造成世界贸易额的急剧下降，损害消费者和产业利益，而且会使世界各国陷入不信任的怪圈，大大延缓经济全球化进程，甚至会破坏已经形成的经济全球化格局。在这样的背景下，分析各种保护贸易的理论和政策的产生和实施过程，认识其特点、规律和本质，是十分必要和有意义的。1.2 国内外研究现状分析1.2.1 国内现阶段对贸易保护和贸易政策的研究（1）国际竞争、对外贸易政策与经济发展。这一类研究有伍先斌（2002）中国贸易政策研究、仲鑫（2001）贸易保护与中国外贸政策的选择等。他们认为国际竞争决定后进国的经济发展，而一大批先进国在价格和非价格方面均有竞争优势，对后进国尤其是后进大国来讲，对国内市场进行贸易保护是其发展的一个必要条件。因此，发展中国家应该实行贸易保护。他们同时指出，自由贸易与贸易保护理论交错形成国际贸易的完整理论体系。（2）有关贸易保护的专门研究并不多见，其中最具代表性的是任烈（2007）的贸易保护理论与政策一书。该研究从经济学和政治经济的角度解释贸易保护存在的客观基础，研究了贸易保护理论体系的建立和发展等；同时针对我国这样一个相对落后的发展中国家，从理论上回答了如何处理好自由贸易与保护贸易的关系，即中国宏观层次的贸易政策选择开放型适度贸易保护政策。国外这方面的研究主要集中于这几个方面的问题上：保护主义还是自由主义、国际贸易政策的实证分析、保护的实际成本计算以及保护主义与世界福利等。其中以Tim Lang 和Colin Hines的The New Protection(1994)为代表，他们主张新贸易保护主义“旨在通过减少国际贸易和对整个经济的重新定位及使其多样化，让它朝着地区或国家内生产的最大化方面发展：然后以周边地区为依赖对象，并且只把全球贸易作为最后的选择”。1.2.2 贸易保护制度的演进阶段贸易保护的历史发展分为若干阶段便于考察贸易保护历史发展的客观规律。目前，关于贸易保护政策阶段的划分，大致有三种观点，即三分法、四分法和五分法。其中三分法和四分法都认为贸易保护政策出现过四种典型的形态，即重商主义政策（15世纪到17世纪）、幼稚产业保护政策（18世纪后期到19世纪中叶）、超贸易保护政策（从19世纪末到二战）和新贸易保护政策（20世纪70年代以后）。持三分法的学者如岳蛟兴（2006）在他的著作国际贸易政策中将贸易保护政策分为古典重商主义政策、近代贸易保护政策和现代贸易保护政策（包括超贸易保护政策和新贸易保护政策两种形态）三个阶段。王传丽（2004）则将贸易保护政策分为重商主义政策和现代贸易保护政策（包括幼稚产业保护政策和超贸易保护政策两种形态）以及新贸易保护政策三个阶段。持三分法的学者如薛荣久在国际贸易政策与措施概论、任烈在他的著作贸易保护理论与政策中认为贸易保护政策经历了资本原始积累时期的贸易保护政策（重商主义政策）、资本主义自由竞争时期后进国家的幼稚产业保护政策、垄断资本主义时期（19世纪末与第二次世界大战之间）盛行的超贸易保护政策以及20世纪70年代中期起兴起的新贸易保护主义四个阶段。也有学者将贸易保护政策分为五个阶段，即认为WTO成立以后贸易保护政策呈现出新的特征，因而将WTO成立以后的贸易保护政策作为贸易保护政策的第五个阶段。如刘燕玉（2006）在贸易保护主义的演变及对中国外贸的启示中总结了贸易保护主义的历史演变过程，介绍了各阶段主要发达国家的贸易保护实践，在此基础上对20世纪70年代以来的新贸易保护主义及保护政策的时代背景、政策手段、特点和理论支持进行了较为详尽的归纳。她将演进阶段分为五个部分：15世纪到17世纪重商主义下的贸易保护18世纪后期到19世纪中叶英国先行自由贸易19世纪70年代到20世纪30年代的保护贸易20世纪中期到70年代自由贸易趋势形成与发展20世纪70年代以来新贸易保护主义抬头。也有部分学者进行了六分法。张岩（2004）在国际贸易保护的演进与发展特点中梳理了国际贸易保护政策的理论与实践的演进。资本原始积累时期：重商主义的贸易保护。重商主义的经济学基础是建立在金银等贵金属是财富的唯一形态，一国对其的拥有量是国家富裕与否的标志。自由竞争资本主义时期：后期的资本主义国家的幼稚产业保护论。其中德国李斯特幼稚产业保护的观点最为著名。资本主义垄断时期（大危机时期）：凯恩斯主义的新重商主义。凯恩斯的鼓励出口，实现适度的贸易收支顺差，是“萧条经济”条件下的贸易政策。发展中国家的贸易保护。这是在“二战”以后，日益强大的美国开始宣扬自由贸易，发展中国家为了自身利益则举起了贸易保护的旗帜。新贸易保护。国际贸易保护目前的发展态势。1.2.3 关于应对贸易保护主义的措施研究于增成（2005）在当前国际贸易保护主义和贸易争端现状及我国对策分析中指出要应对愈演愈烈的贸易保护主义，要从四方面去考虑：理论界，政府，企业，行业协会。中国理论界应根据我国自身特点，研究建立适合我国的要求国际贸易理论学说，为我国确定对外贸易政策和开展贸易实际工作提供理论支持。中国的政府要先确定基本的贸易政策，以便指导对外贸易工作的开展，在我国加入世贸组织后，要重视利用世贸组织对发展中国家的一些优惠条款来进行贸易保护，增强国际竞争力。另外，国内企业要做好对国内外市场调研工作，优化市场结构，尽快转换竞争方式，变“以价取胜”为“以质取胜”。最后，我国也应该重视行业协会在现代国际贸易中的作用，积极建立和完善各种行业协会和商会组织。陈刚（2005）在WTO框架下中国贸易保护的研究中，提到了对于发展中国家如何应对贸易保护主义的几点措施。第一，发展中国家应将其贸易政策和产业政策有效地结合，从而对本国战略性产业与幼稚产业实施有目的、有差别和有选择的保护。第二，发展中国家应积极树立法律意识，完善反倾销、反补贴及保障措施等法律手段。第三，发展中国家应抓住贸易技术壁垒及绿色贸易壁垒所带来的良好机遇和潜在利益，主动采取应对措施以保障本国的权益。第四，发展中国家应灵活有效地运用WTO有关协议中的条款以降低自由化带来的负面效应。杨群芳（2006）在贸易保护制度的历史进路专论中提出了几点策略。实践上，使国内产业学会如何应对错综复杂的贸易保护制度；制度上，构建我国更加合理、有效、完整的贸易保护制度；国内，加强WTO框架下的产业保护，产业发展是一国经济发展的根本，因而国内的适度产业保护成为一定阶段一国经济成长的必需；国际上，积极参与WTO多边贸易谈判，使多边规则的制定有利于发展中国家。1.3 研究的思路与方法本文总结了贸易保护主义的历史演变过程，分析了理论产生的背景，在此基础上对该理论的实施内容和保护手段进行了系统归纳。然后，剖析了贸易保护主义产生的原因及其发展的特点。在进一步分析了中国在对外贸易中所遭受到的贸易摩擦，最后提出中国应对贸易保护主义的策略。本文的研究思路图（见图1）。在研究方法上，本文采用实证研究和规范研究相结合的方法。在对贸易保护主义演进这一问题的分析上采用了实证分析，并用数据分析了中国遭遇贸易壁垒的现状。在提出中国的应对策略时，主要采用了规范分析。另外，本文也采用比较方法，即：因素与综合比较相结合、原因与结果比较相结合、横向与纵向比较相结合。另一方面，本文的内容还涉及国际贸易思想史、国际贸易理论和实践、国际市场营销、国际经济合作等知识点。中国所面临的主要贸易争端分析中国的应对措施坚持正确的开放战略重商主义贸易保护主义被“滥用”保护范围的广泛性 保护手段多样政府干预的主动性 保护方式更加区域化实施战略性防御反倾销幼稚产业保护论做出正确的战术选择技术性贸易壁垒新重商主义加快区域一体化知识产权争端发展中国家的贸易保护实施“走出去”战略歧视性政府采购新贸易保护主义增加海外投资对中国产品抹黑加强国内立法和执法充分发挥商会、协会作用有理有利有节的“反击”提高产品品牌形象图1 本文的研究思路图2 国际贸易保护政策的演进2.1 资本原始积累时期：重商主义的贸易保护重商主义是15世纪到17世纪欧洲资本原始积累时期代表商业资本利益的经济思想和政策体系，是西方国际贸易理论史上最早的保护贸易理论学说。（1）理论的主要内容早期重商主义（约从15世纪到16世纪中叶）认为，金银是唯一的财富，国内商品间的交换不能增加一国内部的财富，因此必须通过国际贸易从商业中获得金银财富。在对外贸易方面，主张国家采用行政或法律手段干预对外贸易，通过扩大国内商品的出口换回金银货币，从而增加财富，同时要减少国外商品的进口或最好是不进口，以减少、避免国内金银财富的流失。晚期重商主义（16世纪下半叶至17世纪）批驳了早期重商主义者禁止金银输出的思想，提出“货币产生贸易，贸易增多货币” 托马斯·孟:英国得自对外贸易的财富，商务印书馆1985年I月版，第14页。转引自张二震：国际贸易政策的比较与研究，南京大学出版社1993年9月第l版，第37页。的名言，主张以保持贸易顺差的办法来增加货币输入。晚期重商主义者已经认识到货币只有在运动中、流通中才能增值，认为对外贸易的顺差可以增加一国货币财富。重商主义在外贸政策方面提出奖出限入的贸易保护政策。第一，强调国家权利的重要性，主张国家干预经济。第二，主张对外贸易的顺差，实施奖出限入的政策。第三，管制本国工业，支持和鼓励本国幼稚工业的政策。（2）评价重商主义的思想和政策措施代表了当时正处于上升阶段的商业资本的利益。它把加速经济增长以促进经济发展置于理论分析和政策建议的中心地位，促进了一国资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的建立与发展。重商主义为当时的英国创造了财富。重商主义在英国的发展使得英国无论是在经济理论方面还是在经济政策方面都有很大的突破。当时的英国推行了一些新的、不同于以前的政策,冲破了传统观念的束缚，加速了国内工商业的发展。比如英国呢绒的出口,1554年为16万匹,到17世纪前半期年均出口已达25万匹,行销至西班牙、意大利、德国、尼德兰、波罗的海国家、俄国等整个欧洲和亚非等地。英国当时煤的产量,16世纪中叶是20万吨,到了17世纪90年代,已上升到300万吨,工场手工业在冶金、金属加工、制盐、啤酒、棉织、纺织等工业中得到了迅速的发展,生产技术有了很大提高。英国更是从对外贸易中获得了巨额的利润,其贸易公司已延伸到亚洲、非洲等世界各地,使大量的廉价原料、金银财富流入英国,也最终使英国成了世界之首的经济强国。英国对外贸易在整个18世纪增加了6倍,伦敦成为了世界贸易的中心。英国的经济史学家埃里克·罗东认为,这正是“重商主义理论与政策完成了他们的历史使命” 埃里克·罗尔经济思想史M北京:商务印书馆,1981.的结果。但重商主义的理论也有缺陷和不足。重商主义错误地把价值的代表物金银货币认为是唯一的财富，对社会经济现象的研究仅局限于流通领域，未能从各种经济要素间的功能联系来正确分析经济社会的现象，也未能正确认识国际贸易产生的原因及其对积累社会财富的作用。2.2 自由竞争资本主义时期：后起的资本主义国家的幼稚产业保护论幼稚产业保护论主要由美国的亚历山大·汉密尔顿和德国的弗里德里希·李斯特提出。汉密尔顿在其递交美国国会的关于制造业的报告中，提出了加快工业化的发展以推动美国由农业国向工业国转变的措施。他从美国当时的具体实际情况出发，提出了实行贸易保护主义的主张，对促进美国民族工业的发展起到了十分重要的作用。李斯特在1841年出版的政治经济学的国民体系中系统地提出了以生产力理论为基础，以保护关税制度为核心的幼稚产业保护学说，为落后国家保护贸易的需求提供理论根据。2.2.1 亚历山大·汉密尔顿的贸易保护主义思想（1）理论的主要内容汉密尔顿在报告中抨击了重农主义的政策，提出美国应该提倡工业劳动，大力保护与发展民族制造业。在实行的政策主张上，汉密尔顿认为重要的是政府要给予支持，采取贸易保护政策。为了论证这一观点，他提出了著名的“幼稚产业”概念。与英国等当时的发达国家相比，美国当时的工业属于幼稚工业，美国的工业品在国际上缺乏竞争力。所以为了维护美国工业的发展，就必须采取政府干预和贸易保护主义政策。为了促进工业发展，避免本国的幼稚工业在与英国的竞争中被摧毁，汉密尔顿主张实行高关税的保护政策，认为关税收入可以用来奖励国内的制造业的发展，必须用关税将美国新建立起来的制造业保护起来，使之生存、发展和壮大。具体措施包括：第一，向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展；第二，实行保护关税制度，保护国内新兴工业；第三，限制重要原料出口，免税进口本国急需原料；第四，给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴；第五，限制改良机器及其他先进生产设备输出；第六，建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量；第七，吸收外国资金，以满足国内工业发展需要；第八，鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。（2）评价这一思想的提出，标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大流派已基本形成，一个是斯密和李嘉图开创的自由贸易理论体系，一个是汉密尔顿和以后的李斯特建立的保护贸易理论体系。可见，汉密尔顿的思想在国际贸易思想发展史上具有里程碑意义。由于汉密尔顿政策的实施，美国在1807年禁运法案和18121814年的“第二次独立战争”之后，终于走上了独立发展资本主义工业的道路。此后经过一个多世纪的努力，美国发展成为了世界头号经济强国。汉密尔顿的关税保护论对于落后国家寻求经济发展和维护经济独立并逐步赶超先进国家具有一定的借鉴意义。 2.2.2 弗里德里希·李斯特的保护幼稚工业思想（1）理论的主要内容李斯特的理论分析是在批判斯密与李嘉图等为代表的资产阶级古典政治经济学的基础上进行的。李斯特否认了古典政治经济学家所认为的各国之间存在着普遍的发展规律，他认为每一个国家只能从自己的具体情况出发，找到自己独特的发展道路，照抄照搬别人的经验是行不通的。在生产力研究上，李斯特认为，比起财富，最为重要的是生产力。“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍；它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。个人如此，拿整个国家来说，更加是如此。” 李斯特，政治经济学的国民体系，商务印书馆1997，第118页一个国家的发展程度，并不是决定于它所蓄积的财富的多少，而是决定与它的生产力的发展，并且在发展生产力上必须借助国家的力量。李斯特还提出了一个社会发展阶段的思想。他认为从经济方面来看，每一国家都必须经历这样五个发展时期：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期和农工商业时期。在具体的每一个发展时期上，应相应地采取不同的对外贸易政策。处在原始未开化时期、畜牧时期和农业时期的国家实行自由贸易。在农工业时期，国家已初步实现工业化，但国内工业尚处于幼稚阶段，经不起国外先进工业的竞争，所以这时应予以保护。在农工商业时期，国内工业已具备了和国外先进工业进行平等竞争的能力，所以应实现自由贸易政策。德国正处于农工业时期，实行保护关税将是国家不二的选择。考虑到生产力的重要性以及意识到德国当时所处的时期以后，李斯特提倡实行关税保护制度。他不主张对所有行业在任何情况下都进行保护，他的关税保护是有条件的。具体来讲，其条件包括以下几个方面：第一，农业不需要保护。第二，幼稚工业才需要保护。幼稚产业的标准是从两方面来考虑的：一方面是必须的、新兴的、弱小的工业，不加以保护，它在外国先进同行的强大竞争面前就生存不下去；另一方面它必须是有发展前途的产业，经过相当时期的保护之后能够自立，不需要永久地保护下去。第三，即使是幼稚工业，也应当在面临国外先进同行的激烈竞争时才予以保护，如果没有遇到强有力的竞争，同样不需要保护。第四，要重点保护重要的工业部门。第五，关税保护要有时间限制，不能无限期地进行保护，最高保护时限为30年。李斯特所主张的是一种有区别、有节制、循序渐进的保护关税政策。他既想最大限度地利用政府干预手段，建立起有效的工业保护机制，以免弱小的本国工业被强大的外国竞争者扼杀，又不愿让本国企业永远躲在政府构造的“温室”里，逐渐丧失激励企业进步和发展的竞争意志。这是贯穿李斯特保护关税思想的主干。（2）评价李斯特的保护幼稚工业思想的许多观点是有价值的，整个理论是积极的，对落后国家制定对外贸易政策有一定的借鉴意义。他的生产力理论中，关于“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”的思想是深刻的，具有无可动摇的理论说服力。同时，李斯特的理论是对比较优势原理的进一步发展。李斯特从动态的角度，来区分了现实的比较优势与潜在的比较优势，主张对具有潜在比较优势的产业即幼稚产业进行保护，当这些产业发展起来即潜在的比较优势转化为现实的比较优势之后，再按照比较优势的原理进行自由贸易。李斯特的保护幼稚工业思想在德国工业资本主义的发展过程中起过积极的作用。它促进了德国资本主义的发展，有利于资产阶级反对封建主义势力的斗争。在保护政策的扶植下，经过1843年、1846年两次提高关税，德国经济确实在短期内有了迅速的发展，终于赶上了英、法等国。对国内的幼稚产业进行保护的案例中，日本的汽车业的快速发展是其中较为成功的一个案例。日本政府从19世纪50年代到70年代，用保护性关税限制国外汽车、精密机械、电子计算机、电器等产品大量涌入日本。比如，汽车为主的运输机械进口关税高达61.5%，即使到1969年日本的汽车进口关税仍高达35%。日本从1955年开始，由于其汽车工业受益于较高的关税壁垒保护，没有遭受欧美大公司的威胁。凡是国内幼稚产业的相关进口商品，日本政府通过制定较高的进口关税，致使国外竞争力很强的同类商品无法构成对本国幼稚产业的直接冲击，从而为本国幼稚产业的发展提供较为适宜的市场环境。另外，在此期间，日本政府出台了许多保护和扶持新兴幼稚产业内容的法律法规文件，诸如振兴机械工业临时措施法等。这些法律法规的公布、实施，加强了全社会对发展、保护和扶持幼稚产业的重视，推动了新兴幼稚产业的成长和成熟。另一方面，日本的汽车行业在发展过程中，日本政府予以巨额资金支持。在一系列的保护措施下，日本的汽车产业得到了飞速的发展，在世界市场上具有很强的竞争力。可以说，日本汽车行业的崛起是保护幼稚产业的完美实践。2.3 资本主义垄断时期：凯恩斯主义的新重商主义1929年经济大危机爆发之后，各国失业现象严重，竞相采取贸易保护政策。对此，传统经济贸易理论不能做出合理和科学的解释。1936年，约翰·梅纳德·凯恩斯出版了就业、利息和货币通论，把对外贸易和国内就业结合起来，开创性地提出了保护国内就业的思想。以后凯恩斯的思想由他的追随者们加以充实和扩展，形成了凯恩斯主义的贸易保护思想，被称为“新重商主义”。（1）理论的主要内容凯恩斯认为，保持贸易顺差可以不断地扩大国外投资，增加投资需求和有效需求，解决就业问题，促进经济繁荣。为进一步说明投资对就业和国民收入的影响，强调政府干预的必要性，凯恩斯提出了著名的乘数原理，即投资量的变动给国民收入带来的影响要比投资量实际变动本身大得多。因此，政府投资的增加会引起国民收入的倍增。其追随者马克卢普和哈罗德等人把这一原理引入到对外贸易，建立了对外贸易乘数理论。对外贸易乘数原理表明，如果一国存在闲置的社会资源，那么通过出口净额的增加将导致国民收入倍增。因此，一国应努力扩大出口，把扩大出口所带来的收入增加较多地用于国内消费；同时减少进口，扩大贸易顺差，从而增加国内的就业机会，活跃市场和促进经济发展。（2）评价凯恩斯的新重商主义政策是有效需求不足的情况下的贸易保护政策，即经济萧条时期应该采取的政策，实质上是其“萧条经济学”原理的一种延伸。传统贸易保护思想的发展说明的是落后国家如何通过实施贸易保护政策，发展本国经济，摆脱发达国家的控制和剥削，尽快达到世界先进水平。而凯恩斯的保护贸易却是说明发达国家如何通过实施贸易保护政策，实现国内充分就业，提高国民收入水平，以保持其在国际贸易中的优势地位。它代表了当代垄断资本的利益，代表了保护贸易的新发展，又被称为“超贸易保护思想”。新重商主义在日本的实践也是颇为成功的。1955年时战后日本经济发展的转折点，在这一年日本不仅恢复了战争的创伤，还走上了持续高速增长之路。日本经济大国地位的确立与其“新重商主义”的外贸政策是分不开的。日本优化产业结构，升级产品内容，增强产品竞争力，在世界市场上扩大出口，从而带动国内经济的飞速发展以及提高国民的就业水平。2.4 战后世界贸易自由化倾向时期：发展中国家的贸易保护劳尔·普雷维什考察了18761938年间英国进出口产品的平均价格指数，得出贸易条件对初级产品进口国和制成品出口国更有利，而对初级产品出口国和制成品进口国愈来愈不利的结论，原料出口国的贸易条件长期恶化。1949年5月，普雷维什向联合国拉丁美洲经济委员会递交了一份题为拉丁美洲的经济发展及其主要问题的报告，系统和完整地阐述了他的“中心外围”思想。（1）理论的主要内容在传统的国际分工下，世界经济被分成了两个部分：一个部分是“大的工业中心”；另一个部分则是“为大的工业中心生产粮食和原材料”的“外围”。普雷维什认为：现在的这种经