南阳市公益类社会团体评估指标体系(共10页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上南阳市公益类社会团体评估指标体系(2018)参评单位： 指 标 分 类 和 标 准标准分值评定方法与说明自评得分评估得分备注一级指标二级指标三级指标四级指标1基础条件120分1.1法人资格35分1.1.1法定代表人（10）任职资格符合章程规定：选举任职时年龄不超过70岁；担任职务与章程规定相符；国家公职人员兼任社会团体领导职务按照干部管理权限进行审批；法定代表人未担任其他社会团体法定代表人。5查看法定代表人身份证复印件和个人简历、产生法定代表人的理事会会议纪要、决议及其他相关资料产生程序符合章程规定：出席会议人数符合章程规定；表决通过票数符合章程规定；会议纪要或决议有出席会员（代表）签名。5查看产生现任法定代表人的会议纪要和决议等相关证明材料1.1.2活动资金（10）上年末净资产不低于国家有关规定的最低标准 5查看审计报告或资产负债表开立独立银行账户  5查看银行账户是否具有开户登记证，是否按规定使用和管理所开立的银行账户1.1.3名称（5）名称牌匾悬挂于办公场所外或门厅处竖立得5分；名称牌匾悬挂于办公场所内得3分5实地查看；注：办公场所外包括建筑物外墙、大门两侧、写字楼大堂的标识标牌区域。1.1.4办公条件（10）有独立办公用房得5分；与其他单位共用办公用房得3分5查看相关房产证或租赁合同 、办公用房的产权证、租房合同（一年期以上）、场地使用许可协议（一年期以上）等证明材料办公设备数量和状况能满足工作需要得5分；有电脑、打印机、传真机、复印机等办公设备，但数量和状况不能完全满足工作需要得 3分5实地查看1.2 章程20分1.2.1制定程序（10）章程制定或修改符合法定程序 10查看章程及会议纪要或决议、会议签到簿1.2.2章程核准（10）按规定于30日内报送登记管理机关核准10查看章程核准通知书 1.3业务范围10分1.3.1业务范围符合规定（10）业务范围与登记内容一致10查看所开展的业务活动资料1.4登记和 备案35分1.4.1 变更登记（20）名称、业务范围、住所、注册资金、法定代表人、业务主管单位等变更，按规定办理变更登记手续，任何1项未按规定办理手续扣5分，扣完20分为止20查看变更登记材料1.4.2备案（15）负责人、办事机构、印章、银行账户、会费标准等按规定办理备案手续，任何1项未按规定办理手续扣3分，扣完10分为止10查看相关备案材料注：会长（理事长）、副会长（副理事长）、秘书长等备案需按照“一届一备、变更必备”的原则进行。办理组织机构代码、税务登记备案手续，任何1项未办理备案手续扣3分，扣完5分为止5查看备案材料1.5年度检查20分1.5.1年度检查（20）上两年度年检合格得20分；基本合格一次扣5分，不合格一次扣10分，未参加年检一次扣15分，扣完20分为止20查看登记证书副本上的年检记录情况2内部治理380分2内部治理380分2内部治理380分2内部治理380分2内部治理380分2.1发展规划15分2.1.1发展规划及重大活动方案（15）制订中长期发展规划，内容完整、详细，落实规划情况较好得 5分；制订中长期发展规划，内容不够详细，落实规划情况一般得3分5查看中长期发展规划文本和落实情况的证明材料注：中长期一般指35年。有完整的年度工作计划和总结得5分；有年度工作计划和总结，但内容简单得3分5查看上两年度工作计划和总结有详尽的重大业务活动方案5查看重大业务活动方案注：重大业务活动指经费开支在3万元以上的项目或活动。2.2组织机构105分2.2组织机构105分2.2.1会员（代表）大会（25）有会员（代表）大会制度得5分；有会员(代表)大会制度，但不够完整规范得3分5查看相关证明材料按章程规定定期召开会员（代表）大会得10分；仅有一年是按章程规定召开会员（代表）大会得5分10查看上两个年度会员（代表）大会的会议纪要及相关材料按章程规定按期换届，或经登记管理机关批准在规定延期时间内完成换届的得10分；未经登记管理机关批准同意，擅自延期并在一年内完成换届的得7分；未经登记管理机关批准同意，届满一年仍未换届的0分10查看最近一次换届材料注：未达到换届年限的，此项不扣分。2.2.2理事会（常务理事会）（30）理事会成员不超过会员（代表）人数的1/3得 5分；理事会成员超过会员（代表）人数的1/3得0分；通过召开会员（代表）大会选举或罢免得5分；选举或罢免程序不符合章程规定得0分10查看理事成员资料，理事符合章程所规定的条件，与章程所规定的条件进行核对；查看产生和罢免理事的会员（代表）大会会议纪要、签到名册注：未按期换届，此项0分。理事会按期换届得5分；理事会召开次数符合章程规定得5分；理事会未按期换届，且召开次数不符合章程规定得0分10查看会议纪要和决议、签到簿等相关证明材料注：提前或延期换届由理事会表决通过，报业务主管单位审查并经登记管理机关批准同意视为按期换届。按照章程规定履行职责，发挥作用良好得10分；按照章程规定履行职责，发挥作用一般得5分10查看理事会会议纪要和决议等相关证明材料2.2.3监事会（监事）（10）设有监事会或监事，且符合章程规定得5分；未设立监事会、监事或设立不符合章程规定得0分5查看监事会或监事设立资料监事列席理事会并发挥作用得 5分；监事有时缺席理事会或作用发挥不好得2分5查看理事会会议纪要和年度工作报告注：若未设立监事会（监事），或设立监事会（监事）但未按期换届，此项0分。2.2.4民主决策程序（10）重大事项民主决策得10分；重大事项未经民主程序进行决策，发现1项扣5分，扣完10分为止10查看重大事项表决通过的会议纪要和决议等相关证明材料。注：参加会议人数、表决通过票数均要符合章程规定2.2.5办事机构（10）办事机构设置健全、合理，能满足业务活动需要得5分；办事机构设置基本合理，基本满足业务活动需要得3分；办事机构设置不合理,不能满足业务活动需要得0分5查看办事机构设置情况、两年度内业务承接和完成情况办事机构职责明确且有效履行职责得5分；办事机构职责基本明确，履行部分职责得3分5查看办事机构职责表述情况、办事机构履行职责情况2.2.6分支机构、代表机构（5）根据业务发展需要，按章程规定的业务范围设立分支（代表）机构3查看分支（代表）机构设立的会议纪要及履行职能资料制订分支（代表）机构管理办法并有效执行22.2.7党组织（15）已组建党组织得10分；因正式党员不足3人，不具备组建条件，但现有党员已纳入相关党组织进行管理得5分；具备条件但未组建党组织，或有党员但未纳入党组织管理得0分10查看党组织的批准文件及党员活动材料注：专职工作人员中没有中共党员，此项不得分。党组织（党员）活动丰富，工作材料齐全得5分；党组织（党员）活动较少，工作材料不全面得3分；党组织未开展活动或党员未参加活动得0分52.3会员20分2.3.1会员管理（15）入会退会手续完备得5分；会员数据库完善得5分；入会退会手续不完备且会员数据库不完善得0分10查看会员入会退会登记资料、会员数据库建设情况会员数量100个以上得5分；会员数量50个以上得4分；会员数量30个以上得3分；会员数量少于30个得0分5查看会员名册2.3.2反映诉求（5）开设会员建议渠道，且渠道畅通5分；未开通会员建议渠道得0分5查看有关证明材料2.4人力资源50分2.4.1人才队伍建设（30）专职工作人员数量在2人以上得10分；专职工作人员数量为1人得8分；无专职工作人员，但有离退休返聘或兼职工作人员3人以上得5分；无专职工作人员，但有离退休返聘或兼职工作人员12人得3分；无专兼职或离退休返聘工作人员得0分10查看与专职工作人员签订的劳动合同、工资单、社保清单等；查看与兼职工作人员签订的劳务协议等。注：专职工作人员是指与社会组织签订劳动合同、在社会组织领取薪酬、缴纳社会保险的工作人员，不含离退休返聘和工作关系在其他单位的兼职人员。建立完善的培训制度并定期开展培训得5分；建立培训制度，每年培训次数少于2次得3分；未对员工开展过培训得0分5查看培训制度制定、业务培训开展情况建立志愿者招募制度得5分；有稳定的志愿者队伍得10分；未建立志愿者招募制度且无稳定的志愿者队伍得0分 15查看相关制度及志愿者名册2.4.2人事制度（20）制定完善的工作人员聘用管理和薪酬管理制度 得5分；制定工作人员聘用管理和薪酬管理制度，但不详细得3分；未制定工作人员聘用管理、薪酬管理制度得0分5查看相应的各项管理制度建立了完善科学的奖惩制度得2分；奖惩制度得到有效实施得3分；未建立奖惩制度得0分5查看奖惩制度制定、落实情况与所有工作人员全部签订劳动合同或劳务协议得10分；存在未签订劳动合同或劳务协议情况得 0分10查看员工名册劳动合同或劳务协议。2.5领导班子建设30分2.5.1负责人（25）任职条件符合章程规定得10分；出席会议人数、表决通过票数均符合章程规定，且审批手续齐全得 5分；任职条件且出席会议人数、表决通过票数均不符合章程规定得 0分15实地考察，查阅会议纪要、任职文件等负责人履行职责情况较好得10分；负责人履行职责情况一般得6分；负责人未按章程规定履行职责得0分10实地考察，查阅有关证明材料2.5.2秘书长（15）秘书长为专职，且按章程规定公开聘任或选举产生得10分；秘书长为兼职，或未按章程规定公开聘任或选举产生得7分；没有秘书长得 0分10查看产生秘书长的会议纪要及决议等年度述职报告完整得5分；有年度述职报告，但不完整得3分；无任何材料证明有年度绩效考核得0分；5查看对秘书长进行绩效考核的相关材料2.6财务资产120分2.6.1财务机构 与人员资质（15）岗位设置合理，职责明确得5分； 会计、出纳岗位由不同人员担任得5分；岗位职责不明确，且会计、出纳岗位未分设得  0分  10查看财务人员岗位设置、职责、岗位分工情况 会计人员应当具备从事会计工作所需要的专业能力5查看财务人员的岗位设置2.6.2会计核算（30）按民间非营利组织会计制度设置会计科目5现场查看相应的会计资料和账目会计报表，内容完整、数字真实、准确5财务处理及核算方面存在问题1项扣2分，扣完10分为止10查看凭证填制、账簿登记、核算等情况，符合相关会计制度会计核算实行电算化、使用民间组织财务管理软件，档案管理齐全。发现违反1项扣2分，扣完5分为止5查看会计核算实行电算化和档案管理情况会计档案管理制度健全得2分；会计档案管理规范得3分5查看会计档案制度及落实情况2.6.3财务管理（35）财务管理制度完善5查看各项管理制度严格执行财务管理制度得 5分；财务管理制度执行情况一般得3分5查看执行情况（通过对相关财务指标的考察，判断所制定的财务制度执行情况）经费来源和资金使用符合政策法规和章程规定，发现存在问题1项扣5分，扣完10分为止10查看相关收入和支出凭据财务各项支出审批符合规定的程序，发现存在问题1项扣2分，扣完10分为止10查看会计凭证及附件所体现的审批记录资产管理，发现存在问题1项扣2分，扣完5分为止5查看资产购置、领用、保管、盘点、核算等方面的管理情况2.6.4税务及票据管理（10）依法进行税务登记，按期进行纳税申报，发现1项未按规定办理扣2分，扣完5分为止5查看税务登记按规定办理，各项税款申报、纳税情况各种票据使用、管理规范，发现存在问题1项扣2分，扣完5分为止5查看票据登记管理、报销等违规情况2.6.5财务公开和监督（15）按规定进行法定代表人离任或换届审计成立时间较短未发生换届或离任行为的 5分5查看最近一期的换届或法人离任审计报告年度财务报告向理事会报告得3分；主动接受理事会的监督得2分5查看上两个年度财务报告内容完备和主动接受理事会财务监督情况。注：年度财务报告包括会计报表及附表、财务报表附注、财务情况说明书等内容。财务情况说明书应包括业务及财务活动基本情况（如：资产状况和财务收支情况）定期向会员（代表）大会报告财务工作和财务状况 得3分；主动接受会员对财务工作和财务状况的查询 得2分5查看上两个年度财务工作和财务状况向会员（代表）大会报告情况以及接受查询情况2.6.6会费管理（15）会费收取标准经会员(代表)大会批准得5分；会费管理规范,年度会费收取记录清楚(含明细和汇总表)得5分和管理建立互相监督和沟通机制，并建立数据库进行会员及会费管理，有各年会费收取统计表（明细表和汇总表） 5分 10查看会员(代表)大会会议记录、会议纪要、会费收取登记表等相关材料会费专用收据使用符合规定，使用会费专用收据收取其他业务收入，如会议费、培训、展览、赞助、课题等，发现一次扣2分况3此以上 0分5开具一张会费专用收据算1次2.7档案、证章管理30分2.7.1档案管理（10）建立档案管理制度且完整、规范得 5分；建立了档案管理制度但不够完整、规范得3分5查看档案管理制度情况档案资料齐全，交接手续完备，发现存在问题1项扣2分，扣完5分为止5查看档案管理及相关情况：资料数量、资料整理、资料交接核实2.7.2证书管理（10）登记证书有专人管理 得5分；证书有人管理，但存在管理不足得3分5查看证书使用管理规定制定、专人管理及相关情况各种证书均在有效期内且保存完好得 3分；存在证书过期、损毁或遗失现象得0分3查看登记证书、税务登记证书、组织机构代码证书等相关材料办公场所悬挂登记证书正本得2分2实地考察核实2.7.3印章管理（10）有完整的印章保管和使用制度得 5分；有印章保管和使用制度但不完整得3分5查看印章保管相关制度及使用登记记录印印章有专人妥善保管且使用印章登记记录详细得5分；印章无专人保管或印章有私存、遗失现象，用印无登记记录得0分53工作绩效385分3.1公益项目85分3.1.1项目管理（15）项目运作事先有完善的论证和计划5查看项目前期的论证资料及计划、理事会会议纪要等对项目能较好地实施监督反馈5查看项目运行中实施监督反馈的相关证明材料重大项目完成后有完善的总结和项目评估5查看重大项目事后总结和项目评估资料3.1.2项目绩效（70）组织开展的项目与机构的宗旨、使命完全一致得10分；组织开展的项目与机构的宗旨、使命基本一致得5分10查看证明项目适当性的材料开展可持续性的公益项目，一项加8分，加满20分为止20查看相关证明材料注：可持续性一般指项目开展持续2年以上全部或超额完成项目计划中包含的目标内容得20分；完成项目计划中包含的目标内容达到90%以上得15分；完成项目计划中包含的目标内容达到80%以上得10分；完成项目计划中包含的目标内容达到60%以上得5 分 20查看项目计划以及项目完成程度的相关证明材料项目针对性强，受益面广，社会效益显著得20分；项目针对性一般，受益面有限，社会效益一般得15分20查看反映社会效益的相关材料3工作绩效385分3工作绩效385分3.2公益支出105分3.2.1公益活动支出规模（10）年平均支出金额达30万以上得10分；年平均支出金额达20万以上得8分；年平均支出金额达10万以上得6分；年平均支出金额低于10万得4分；无任何支出得0分10查看近两年资金平均支出情况3.2.2公益活动支出比例（50）每年用于公益活动的支出占当年总支出的比例达到70%以上得25分；每年用于公益活动的支出占当年总支出的比例达到60%以上得15分；每年用于公益活动的支出占当年总支出的比例低于50%得0分25查看近两年公益活动财务支出情况每年用于公益活动的支出占上年总收入的比例达到70%以上得25分；每年用于公益活动的支出占上年总收入的比例达到60%以上得15分；每年用于公益活动的支出占上年总收入的比例达到50%以上得得10分；每年用于公益活动的支出占上年总收入的比例低于50% 得0分25查看近两年公益活动财务支出情况3.2.3公益活动支出增长（15）近两年用于公益活动的支出，每年都比上年有所增长得15分；近两年用于公益活动的支出，仅有一个年度比上年有所增长，另一年度持平得10分；近两年用于公益活动的支出，每年都比上一年度减少得0分15查看近两年公益活动财务支出情况3.2.4资金使用（30）所有项目全部做到了专款专用得15分；个别项目存在资金使用不当的现象得10分；有挪用专款现象得0分15查看专款专用的证明材料完全按照捐赠人或资助人意愿使用得15分；基本按照捐赠人或资助人意愿使用，但存在部分资金使用不当现象得得10分；未按照捐赠人或资助人意愿使用得 0分15查看捐赠人或资助人资金使用要求和资金使用的凭据3.3公益服务75分3.3.1促进参与、开展培训（20）动员社会各界捐款捐物，建立公众参与公益事业平台，提供志愿服务等，一次（项）加3分，加满10分为止10查看近两年度动员各界力量参与公益事业的相关证明材料为本领域所关注的弱势群体或从事本领域公益事业的人群开展继续教育及专业培训，一次加5分，加满10分为止10查看近两年度继续教育及专业培训的相关证明材料3.3.2建议咨询（30）参与政府决策、咨询、论证等工作，或向政府提供政策建议，一次加5分，加满10分为止10查看近两年度向有关部门建言献策情况的相关证明材料采取积极措施，大力维护会员以及所关注弱势群体的权益，开展维护权益工作一次（项）加5分，加满10分为止10查看近两年度维护权益情况的相关证明材料利用自身优势，为需要帮助的弱势群体和有公益愿景的组织或个人提供对接、咨询等服务，一次（项）加5分，加满10分为止10查看开展对接、咨询等服务工作的相关证明材料3.3.3参与政府公共服务（10）承接政府部门委托和购买服务项目，一次（项）加5分，加满10分为止10查看近两年购买服务合同3.3.4交流与合作（15）开展国内（含港澳台）交流活动或合作项目，一项（次）加5分，加满15分为止15实地考察，查阅文字或图片证明材料3.4公益推广50分3.4.1公益理念（15）组织力量或委托相关科研机构开展过理论研究得5分；未开展过理论研究得0分5查看近两年度开展相关领域理论研究情况的相关证明材料利用各种渠道、开展各种形式的活动进行相关领域公益理念的宣传普及，效果明显得10分；开展过相关领域公益理念的宣传普及，但效果不明显得6分；未开展过相关领域公益理念宣传普及活动得0分10查看开展公益理念宣传普及工作的相关证明材料3.4.2社会宣传（35）网站信息丰富，内容及时更新得15分；网站信息一般，内容未及时更新得10分；无网站得0分15查看网站内容有内部资料性出版物或定期交换资料（含电子刊物）得10分10查看样报、样刊省级及以上知名媒体正面报道得10分；市级媒体正面报道得5分；没有报道或有负面报道得0分 10查看媒体报道的相关材料注：按最高项计分，不累计加分3.5信息公开50分3.5.1信息公开制度（5）建立信息公开制度得5分5查看信息公开制度制定情况3.5.2信息公开内容（45）通过媒体或本单位网站、刊物公开过单位基本信息，且内容真实、准确、完整、及时得5分5查看近两年度单位基本信息公开情况通过媒体或本单位网站、刊物公开过公益项目的开展情况，且内容真实、准确、完整、及时得10分；公开过公益项目的开展情况，但内容不够完整得5分10查看近两年度公益项目的公开情况向社会公开过收费项目及标准，且内容真实、准确、完整、及时得10分；公开过收费项目及标准,但不够完整得7分10查看收费项目及标准的情况注：如无收费项目，此项不扣分通过媒体或本单位网站、刊物公开过接受、使用捐赠、赞助等情况，且内容真实、准确、完整、及时得10分；公开过接受、使用捐赠、赞助等情况，但不够完整、及时得5分10查看近两年接受、使用捐赠、赞助的公开情况通过媒体或本单位网站、刊物公开过年度工作报告，且内容真实、准确、完整、及时得10分；公开过年度工作报告，但不够完整、及时得5分10查看近两年度工作报告公开情况3.6特色工作20分3.6.1创新与贡献（20）开展创新性强、业绩突出、具有较强社会影响力的工作20提供近两年开展特色工作的相关材料，评估专家视情评分4社会评价115分4.1内部评价30分4.1.1员工评价（10）对单位领导班子、福利待遇、工作环境、经营理念的评价（按员工实际评价和员工评价表上报率进行综合计分）10由员工现场填写评价表，评估小组进行回收、统计，汇总计分4.1.2理事评价（10）对民主管理、诚信度、运作情况、创新性、凝聚力、发挥作用的评价（按理事实际评价和理事评价表上报率进行综合计分）10随机抽取一定比例理事会成员填写评价表，评估小组进行回收、统计，汇总计分4.1.3会员评价（10）对召开会员大会、民主办会、信息公开、维护行业利益、接受会员监督、会费管理等情况的评价（按会员实际评价和会员评价表上报率进行综合计分）10由会员单位填写评价表，评估小组进行回收、统计，汇总计分4.2外部评价85分4.2.1登记管理机关评价（20）对公益性、规范性、诚信度、发挥作用的评价，登记管理机关逐项进行评价。评价好，得20分；评价较好，得15分；评价一般，得10分；差的，得5分20由登记管理机关填写评价表，评估小组进行回收，汇总计分4.2.2业务主管（指导）单位评价（15）对公益性、规范性、诚信度、发挥作用的评价，业务主管（指导）单位逐项进行评价。评价好，得15分；评价较好，得10分；评价一般，得5分；差的，得2分15由业务主管（指导）单位填写评价表，评估小组进行回收，汇总计分4.2.3 捐赠人评价 （10）对组织的公益性、项目运作、项目效果满意度、社会效果、发挥作用等方面的评价（按捐赠人实际评价和捐赠人评价表上报率进行综合计分）10随机抽取捐赠人填写评价表，评估小组进行回收，汇总计分4.2.4 受益人评价（10）对组织的总体印象、服务质量、兑现承诺、发挥作用等方面的评价（按受益人实际评价和受益人评价表上报率进行综合计分）10随机抽取受益人填写评价表，评估小组进行回收，汇总计分4.2.5 志愿者评价 （10）对组织的公益性、项目运作、业务活动、社会效果、发挥作用等方面的评价（按志愿者实际评价和志愿者评价表上报率进行综合计分）10随机抽取志愿者填写评价表，评估小组进行回收，汇总计分4.2.6表彰奖励（10）获国家级政府部门或省政府表彰奖励得10分；获省级政府部门或市政府表彰奖励得8分；获市级政府部门或区级政府表彰奖励得6分；获政府部门以外相关专业机构表彰奖励得3分；无任何表彰奖励得0分10查看所获表彰奖励的证明材料注：如有多项荣誉，以最高荣誉一项计分，不累计加分4.2.7公众评价（10）无投诉、举报等情况的得10分；有投诉、举报仅一次且情节较轻5分；有投诉、举报多次0分10由业务主管（指导）单位和登记管理机关提供证明材料，评估小组进行核对总 计1000特别加分在某一方面工作或活动中成绩特别显著或事迹突出，受到重要褒奖或表彰，具有良好社会影响等应予以加分的10评审成员签字：年 月 日评估委员会评定等级：年 月 日专心-专注-专业