A：出口食品接触产品生产企业分类评定.doc

【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流A：出口食品接触产品生产企业分类评定.精品文档. 附件2出口食品接触产品生产企业分类评定表（自查参考）企业名称： 检验检疫信用等级：A B C D评定类别：初次复审动态调整 分类周期： 年 月 日- 年 月 日评定要素序号评定内容评定要点评定结果备 注符合不符合不适用一、企业信用情况1遵纪守法情况1.1企业严格遵守检验检疫法律、行政法规及规章规定，受到检验检疫机构行政处罚的1.2无违反国家其它法律法规的行为2履行承诺情况2.1企业应诚信经营，承诺守信，无提供虚假材料办理检验检疫相关业务的行为，严格按照其承诺内容开展生产经营活动并履行相关责任2.2产品或者其包装上的标识、文字说明以及产品说明书、宣传材料等必须真实，与实际产品相符合2.3无发生其他情节严重的不诚信行为3承担社会责任情况3.1企业应承担对员工、社会和环境的社会责任，包括遵守商业道德、生产安全、职业健康、保护劳动者的合法权益、节约资源和保护环境等。4其他社会评价情况4.1企业无被当地政府管理部门处理的不良记录4.2企业建立了顾客满意度调查制度并切实执行，顾客满意度符合规定的要求例：见文件清单序号X二、企业生产条件5生产所需硬件情况5.1应有生产合格产品的工作场所和设施，工作场所应严格管理，能有效地通风、采光、照明、防风、防雨、防潮等，环境整洁，通道畅通，安全防护措施适当等; 生产、行政、生活辅助区的总体布局应合理，不得互相妨碍。5.2生产车间应清洁安全并建立有关清洁生产的制度。生产车间墙壁、地面、天花板表面平整光滑，并能耐受清理和消毒，以减少灰尘积聚和便于清洁。车间内应有与所生产的产品相适应的防尘、防虫和防鼠设施。不得有活害虫、鼠类的存在。5.4车间应分别建立人员进出和物流的通道。进入生产区域的人员应保持良好的卫生习惯。人员进入的通道应有消毒、除尘或风淋（浴）等装置。5.5企业应具有满足正常生产必备生产设备。设备应卫生整洁，避免污染、运行正常。设备的布局和生产流程应当合理，不得有任何影响产品安全、卫生的现象。对有特殊生产要求的产品如无菌包装等，应有空气处理设施，并定期监测。5.6关键工序质量控制点的设置与产品特点、工艺要求及资源配置相适宜例：关键工序见文件清单序号X5.7在搬运和贮存过程中应加强防护，并按品种、批次分类存放，防止原辅材料、半成品、成品出现损伤、污染，防止混杂。运输工具有防雨、防潮和防止有毒有害物质污染的措施等。5.8企业的库房整洁卫生、通风良好、地面平滑。6生产设备维护保养更新情况6.1应选用合适生产设备(包括工装模具、工位器具)、制订了生产设备维修、保养、更新控制程序，并切实执行，作好相关记录例：见文件清单序号1第30页7生产设备耗能状况7.1了解设备的能耗和环保的有关法律法规，采取适当的节能降耗措施或建立节能减排计划并有效实施7.2不得使用国家明令禁止、淘汰的高能耗、高耗材、低效率、工艺落后的设备三、企业检测能力8检测设备及检测能力情况8.1企业应具备相应出厂检验的常规仪器设备。其适用范围和精密度应符合产品质量标准的检验要求，并有明显检定/校准状态标志，并定期校准和运行检查。例：见文件清单序号1第50页8.2应具备进货检验、验证、产品检验所需的检测设备，检测设备的数量、规格、功能及精度应满足进货检验和验证要求，并确保检测设备状态完好并且操作人员能够正确使用。企业若无相应的安全卫生项目检验设备，应制定相应的控制措施，并委托有资质实验室检测。例：见文件清单序号1第50页8.3生产具有微生物限量要求的不经清洗消毒直接与食品接触的包装产品时，应配置独立的菌检室和菌检设备8.4列入中华人民共和国强制检定的工作计量器具目录的计量器具，应按规定的检定周期经计量部门或授权的计量机构检定合格，其它测量设备应定期检定或校准合格。测量设备应有计量确认标识，清楚地标识出计量确认状态（如合格、限用、禁用等）及日期。9技术标准9.1企业应有和执行与企业产品有关的现行有效的国家标准、行业标准及地方标准，输入国家或地区的相关法规及标准，并具有相应的原材料标准。企业制定的产品标准或内控标准应不低于相应的输入国家或地区的相关法规、技术规范和标准要求。列出执行标准情况清单10产品检验10.1应建立产品检验控制程序，按规定开展进货检验、过程检验和成品检验并切实执行，并对检验状态进行标识。例：见文件清单序号X第X页10.2应做好并保存进货检验或验证记录。工厂检查时提供10.3企业应按产品标准的要求，对产品进行出厂检验，做好原始记录，并出具产品检验合格证明。工厂检查时提供四、设计开发和技术管理11设计开发和技术管理11.1企业具备一定的设计开发能力，建立设计开发程序，明确规定新产品设计开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认和更改各环节的控制要求。例：见文件清单序号X第XX页五、企业人员素质12企业检验人员的资质12.1应设置与生产规模相适应的质量检验部门或专职检验员，有充分满足各工序检验需求的人员，并经培训合格取得相关资质。12.2检验员应具备一定的专业知识和检测技能，熟悉产品标准和检验规范，能独立行使赋予的职责和权限，按规定进行检验及记录检验结果。13操作人员的人员资质13.1操作人员应熟悉本岗位质量控制点作业要求，经培训合格后上岗。13.2直接接触产品的从业人员应按法律法规的要求取得相关资格，如健康证明等，企业应对人员的个人卫生状况进行监控，并保存相关记录；电工、叉车工等特殊岗位工作人员应持证上岗。六、原辅材料采购14供方评价方法14.1应建立采购控制程序，包括对供方（原材料供应商、外包商）的选择、评价方法和日常管理等 例：见文件清单序号X第X页15有效的日常管理15.1应定期对供方进行考核及评价，并保存相关记录例：见文件清单序号X第X页15.2应对供方的质量问题进行反馈，对问题突出的供方应采取适当的措施进行控制，并保存相关记录15.3企业如有外协加工等委托服务项目，应制定相应的质量安全管理控制办法例：见文件清单序号X第X页16供方取消机制16.1应有取消不合格供方的机制，对不符合供方条件的应及时取消17原辅材料验收和使用17.1采购文件应明确采购的要求，并按规定进行审批17.2 原辅材料必须使用食品级原辅材料并提供相关合格证明或报告， 填写食品接触产品高风险原材料备案书17.3企业应制定原辅材料使用台帐，原材料使用应符合相关卫生标准及输入国或地区技术法规要求。提供台帐样板17.4企业应按规定对采购的原辅材料以及外协件进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。17.5首次使用的原辅材料应进行试制并进行安全卫生项目的检测。同17.217.6半成品库、成品库不得存放有毒有害物品或其他污染物。有毒、有害物品必须另行单独存放，并明确标识，专人管理。如适用七、企业出口产品被预警、索赔、退货及投诉情况18对出口产品被预警、索赔、退货及投诉信息的收集能力以及对所收集信息的反应能力、处理效果18.1企业应建立出口产品被预警、召回、索赔、退货及投诉的处理程序，规定收集信息的渠道和方式，明确对出口产品被预警、召回、索赔、退货及投诉的信息收集和处理要求。例：见文件清单序号X第X页18.2应对产品被预警、通报、退货及投诉信息进行有效的收集和整理。18.3当发生出口产品被预警、索赔、退货及投诉等情况时应及时妥善处理，保留相关记录，并上报相关检验检疫机构。19企业因产品质量原因被预警、索赔、退货及投诉情况下对不合格产品实施召回的能力及实施19.1未发生因企业责任的导致产品质量或安全问题而被国外召回、退货或者造成不良影响的案例和事件。19.2未受到因企业责任导致的风险预警通报、通告或者公告而造成不良影响的案例和事件。19.3应制定对已售出的不合格产品的召回制度,且具有操作性。应及时对不合格出口产品进行原因分析及对实施效果进行跟踪、评价，采取纠正预防措施。19.4对退货品应制定退货品管理制度，对不合格退货品要按不合格品有关规定处理。例：见文件清单序号X第X页八、企业产品追溯能力20企业应建立产品可追溯体系20.1企业应制定批次管理制度,规范工厂代号及批次管理，建立了包括原辅材料在内的产品追溯体系并实施。例：见文件清单序号X第X页21产品标识、标签及说明21.1产品及其包装上应有可追溯性标识。21.2产品的状态标识和流转记录应满足可追溯性要求。21.3产品说明书或产品标签应注明使用方法、使用注意事项、用途、使用环境、使用温度、主要原辅材料名称等内容。21.4对于标识“耐高温”、“可蒸煮”或“微波炉使用”等特殊功能的，企业应提供相应的依据。九、企业质量管理体系的建立情况22质量管理体系的适宜性22.1企业应根据自身特征，建立适宜的文件化的质量管理体系，至少包括安全质量方针与目标（含安全卫生项目控制质量目标）、管理职责、文件控制、记录控制、采购控制、产品检验或验证（特别是安全卫生关键控制点的确定及其控制措施）、生产批次的管理、试制及生产工艺要求的确定和管理、不合格品的控制、纠正和预防措施以及清洁安全生产等良好作业指导书、各类表格等。例：见文件清单序号X22.2企业最高管理者应规定与产品安全卫生项目控制过程有关部门、人员管理职责、权限和相互关系，并有产品安全管理机构图。例：见文件清单序号X第X页22.3应适时评价体系的适宜性，持续改进质量管理体系。23质量管理体系的充分性23.1质量体系应覆盖所有的质量管理过程、相关部门及产品。23.2质量管理体系应结构合理，职责权限及接口规定应明确，资源配置、采用的方法应满足质量管理的需要，程序文件应满足过程有效运行和控制的需要，应充分满足顾客和市场不断变化的要求。24质量管理体系的有效性24.1企业通过质量管理体系的运行，完成体系所需的过程或者活动，应达到所设定的质量方针和质量目标，包括产品与法律法规、强制性技术规范和顾客需求的符合程度等。24.2文件发布前应经授权人批准，规定文件的发放范围，并有发放记录；修改文件应经规定的部门审批；应能够保证所有场所使用的文件都是有效版本。24.3应建立内部审核程序、管理评审程序，并有效运行。例：见文件清单序号X第X页24.4质量管理体系运行中发现的不符合项应进行原因分析，采取相应的纠正、预防措施并有效实施，实现对质量管理体系、产品、过程和资源需求的持续改进。十、其他影响企业质量保证能力情况25企业的产品质量第一责任人意识25.1企业应树立质量第一责任人意识，并采取有效措施加强质量管理，确保产品质量符合保障人体健康和人身、财产安全的要求。25.2企业应建立健全内部产品质量管理制度，严格实施岗位质量规范、质量责任以及相应的考核办法。例：见文件清单序号X第X页26企业对检验检疫制度的执行程度26.1将与本企业业务相关的检验检疫政策法规及业务管理制度规定纳入外来文件控制。26.2认真贯彻执行检验检疫业务管理要求，主动配合检验检疫机构人员完成检验监管等工作，无影响检验检疫机构对货物实施检验的行为。26.3对检验监管过程中发现的不符合项应及时进行有效整改。27不合格品控制27.1应建立不合格品的控制程序。例：见文件清单序号X第X页27.2应对不合格品的标识、记录、评价、隔离和处置等作出规定并切实执行。27.3应对不合格原因进行分析后，采取纠正措施并有效实施。27.4应对潜在的不合格原因进行分析后，采取预防措施并有效实施。十一、生产安全防护28生产安全防护28.1企业应根据国家有关法律法规制订及实施安全生产制度。例：见文件清单序号X第X页28.2企业在生产、运输、贮存过程中，应防止有毒化学品的污染，生产厂不得同时生产有毒化学物品。不符合项条款号不符合事实描述评定人评定组组长(签名)： 评定组组员(签名)：评定日期： 年 月 日评定说明1、标有“”的，为关键项；标有“”部分对于按常规须经清洗及消毒后才使用的食品接触产品生产企业（如密胺餐具、不锈钢餐器具等），不作为考核条件。2、评定要求：（1）符合：符合该条款评定要点的要求；（2）不符合：不符合该条款评定要点的要求；（3）不适用：该条款不适用企业的实际情况。除法律法规有规定、行业约定俗成或有证据证明外，原则上评定结果不使用“不适用”。3、判定标准：（1）一类企业(优秀)：评定结果“不符合”项不超过评定要点适用项总数的10%，其中关键项不符合不超过关键项适用项的10%，且其企业的检验检疫信用等级至少为B级。（2）二类企业(良好)：评定结果“不符合”项不超过评定要点适用项总数的30%，其中关键项不符合不超过关键项适用项的20%，且其企业的检验检疫信用等级至少为B级。（3）三类企业(一般)：评定结果“不符合”项不超过评定要点适用项总数的50%，其中关键项不符合不超过关键项适用项的30%，且其企业的检验检疫信用等级至少为C级。（4）四类企业(差)：评定结果“不符合”项超过评定要点适用项总数的50%，或者关键项不符合超过关键项适用项的30%。4、各评定要点的评定结果在对应的“符合”、“不符合”、“不适用”栏中打“”。评定结果为“不符合”的，应在“不符合事实描述”栏中描述不符合事实。评定结果为“不适用”的，应提供相应的见证资料或在“备注”栏中进行说明。检验检疫信用等级在“”中打“”；5、不符合事实描述本页填写不够可另续页。