危险源辨识、风险评价与风险控制策划程序.doc

【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流危险源辨识、风险评价与风险控制策划程序.精品文档.危险源辨识、风险评价与风险控制策划程序1术语1.1本标准除采用所有引用标准的术语和定义外，给出以下术语和定义：1.1.1安全预评价：是指预评价项目可行性研究报告的内容,分析和预测该建设项目存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理的可行的安全技术设计和安全管理的建议。1.1.2安全验收评价：是在建设项目竣工、试生产运行正常后，通过对建设项目的设施、设备、装置实际运行状况的检测、考察、查找该建设项目投产后可能存在的危险、有害因素，提出合理可行的安全技术调整方案和安全管理方案。1.1.3安全现状综合评价：是针对某一个生产经营单位总体或局部的生产经营活动安全现状进行的全面评价。1.1.4安全专项评价：是针对某一项活动或场所，以及一个特定的行业、产品、生产方式、生产工艺或生产装置等某一专项存在的危险、有害因素进行的一种安全评价。1.1.5三同时：中华人民共和国安全生产法规定了生产经营单位在新建、改建、扩建工程中安全设施必须坚持“三同时”的原则。所谓“三同时”，即建设项目的安全设施、劳动保护、工业卫生设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算。坚持“三同时”，生产经营单位为职工提供符合国家规定的劳动安全卫生设施，才能更好地保障职工在劳动过程中的健康与安全。2目的2.1识别全厂的危险源，并对已识别的危险源进行评价分出等级，以便对重大危险源进行控制。3职责3.1安全委员会（以下称“安委会”）：负责审议本厂生产与管理活动中的各类风险及其控制措施，提出总的目标要求。3.2厂长：批准各类风险的控制或改造措施计划。3.3生产副厂长：审核各类风险的控制或改造措施计划。3.4安监部：负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作的归口管理，组织进行危险源辨识、风险评价，审查各类风险的控制或改造措施计划的可行性，并监视风险控制或改造措施的有效性。3.4生产技术部：组织制定与发电生产相关的各类风险的控制或改造措施计划，并报厂安监部审查。3.5厂工会：参与危险源辨识(包括工会活动中存在的危险源)、风险评价、风险控制措施的策划, 收集员工的意见，参加厂安委会会议，与厂领导及相关职能部门交流，监督针对各类风险所确定的控制措施的实施。3.6各生产部门：负责活动范围内的危险源的辨识、风险评价和风险控制措施的策划，并报安监部审查后实施。4范围4.1 充分识别危险源、正确评价风险、合理地确定风险等级，并选择有效的控制措施，以消除或降低职业健康安全风险。4.2适用于水力发电厂危险源的辨识、风险评价和风险控制策划工作，以持续进行危险源的辨识、风险评价和风险控制策划。5 工作程序5.1危险源辨识、风险评价、风险控制的策划时机：5.1.1在职业健康安全管理体系建立之初,按策划的安排,在分管厂领导的统一领导下，安监部组织各部门进行危险源辨识、风险评价、风险控制的策划,由各部门安全员、技术人员组成安全评价工作小组，开展初始职业健康安全评价工作，形成职业健康安全初始评价报告，经部门领导审核后，报厂安委会会议审议,厂长批准，并根据评价结论对职业健康安全管理体系进行策划。5.1.2依据华电集团公司安全生产工作规定，按照“评价、分析、评估、整改”的过程循环推进，开展自我评价和专家评价，对评价过程中发现的各类风险进行评估和分类，制定整改措施计划。5.1.3在有新的扩建、改建和技改工程，或引用新设备、新材料、新技术、新工艺之前，相关部门安全、技术人员应进行安全预评价和验收评价，对危险源进行辨识、风险评价，确定风险控制措施，严格执行“三同时”制度。5.1.4按照本厂安全检查制度的规定，春季、秋冬季和汛期对厂组织进行安全生产检查，及时发现存在的危险源，并进行评价，针对发现的隐患及风险级别，进行策划，确定消除或降低存在风险的措施。5.1.5在以下情况时，安监部组织进行危险源的识别和评价，策划风险控制措施，并及时更新这方面的信息：5.1.5.1各级安全员按照安全检查制度的规定开展安全检查工作时，发现存在的隐患和风险，应及时评价风险，确定风险的级别，采取有效的控制措施，以消除或努力降低风险。5.1.5.2员工及其他相关方有合理的安全要求和建议时。5.1.5.3法律、法规和其它要求发生变化时，国家或上级主管部门作出要求时。5.1.5.4企业或同行业发生重大事故、职业病例时。5.1.5.5设备消缺、维护、检修、技改活动前。5.1.5.6其他情况。5.1.6 安监部保持厂危险源辨识、风险评价和风险控制策划的记录，并监督检查。5.2危险源辨识、风险评价(综合评价)、风险控制的基本步骤（见下图）:5.2.1业务活动分类:5.2.1.1危险源辨识的关键在于识别本厂所有已发生的、目前存在的或将会产生影响的危险源，考虑正常和非正常运行，以及潜在的紧急情况，确定风险存在的范围和性质，在进行危险源辨识前，应确定厂的业务活动,主要有:常规的（如：正常的生产活动）和非常规的活动(如：维修活动)；所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动；利用工作场所的设施（包括由厂或外界提供的）所安排的各项活动。5.2.1.2各部门结合以上内容, 依据行业特点，收集相关信息,按部门划分作业活动范围，填入业务活动分类表内。业务活动分类应考虑：厂房内（外）的地理位置及所属部门（哪个部门管辖）；生产过程或所提供服务的阶段；计划的和非计划的工作；确定的任务。5.2.1.3根据确定的业务活动分类表，安监部制定职业健康安全综合评价计划，准备资料，主要包括：GB6441-86企业职工伤亡事故分类；GB/T 13861-92生产过程危险和有害因素分类与代码；卫生部、原劳动部、总工会颁发 职业病范围和职业病患者处理办法的规定；水力发电企业安全性综合评价标准及查评依据；有关适用的职业健康安全法律、法规与其他要求；本厂的企业标准和规章制度等。5.2.2危险源辨识5.2.2.1各部门、各班组首先进行本部门、班组的危险源辨识工作，填写本部门的危险源辨识记录表或编排安全检查表，交安监部登记备案；5.2.2.2进行危险源辨识时,应考虑危险源的分类；职业健康安全法规和其它要求；本厂的职业健康安全方针；事故、事件、不符合、纠正和预防措施；审核的结果；与职工或其他相关方的协商和沟通的信息；其它类似组织已发生的事件和事故的信息；本厂的设施、过程和活动的信息。包括平面布置图、过程流程图、危险材料清单、重点防火部位、职业健康安全方面的有关监测数据、工作场所环境数据、有危害的部位、事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施等，以确定危险源重点部位。5.2.2.3安监部负责对辨识的危险源进行汇总，填写危险源总清单或编排安全总检查表，并评审危险源识别的充分性，工会依据工会法，组织民意调查，收集有关危险源信息，派职工代表参加厂组织的危险源辨识和评审，以确保能充分识别各部门/场所的危险源。5.2.3职业健康安全评价5.2.3.1部门负责人根据编制的评价表(危险源辨识记录或检查表)，按计划的安排，组织开展本部门的职业健康安全评价工作，按照班组先自查，部门再复查，查隐患、查缺陷，确定风险的等级和重大风险，填写“重大风险清单”，制定整改措施计划，部门编制查评报告，报安监部、生产部审查。5.2.3.2安监部按计划的安排，组织进行监督检查，查整改措施落实情况，查新生盲点，生产部提出整改要求，各部门落实整改措施计划，安监部再复查，针对大的整改项目，生产部提出整改措施计划，安监部编制评价报告，填写“重大风险总清单”，报厂安委会审议通过后纳入年度工作计划。5.3新建、改建、扩建、技改项目的危险源辨识、风险评价与风险控制策划(预评价和验收评价)5.3.1新建、改建、扩建、技改项目的危险源辨识、风险评价与风险控制策划包括安全预评价和验收评价，评价的时机及流程如下图所示。5.3.2“三同时”管理流程安全论证同时设计同时施工同时投入竣工验收试运行施工建设项目建议书施工图设计初步设计可行性研究安全预评价 施工安全评价 安全验收评价5.4危险源辨识方法 5.4.1通常采取各部门通过与职工、分包方、客户、访问者交谈，询问有关信息；通过现场观察，安全检查；查阅有关记录，包括有关职业健康安全方面的监测数据；获取外部信息，根据事故类型和职业病的分类；采用工作任务分析等方法；专业评价机构的评价以及其它方法来进行危险源辨识。5.4.2 各部门开展危险源辨识时，要充分应用GB6441-86企业职工伤亡事故分类、GB/T 13861-92生产过程危险和有害因素分类与代码、职业病范围和职业病患者处理办法的规定、水力发电企业安全性综合评价标准及查评依据、有关适用的职业健康安全法律、法规和其他要求、企业标准和规章制度等文件和资料。并按危险源辨识、风险评价与控制策划指导书的要求进行危险源的辨识。5.5风险评价和风险控制措施的策划5.5.1各部门依据计划和所编制的“危险源清单”或“安全检查表”，按照危险源辨识、风险评价与控制策划作业指导书的要求，组织进行风险评价，主要方法有：经验法、矩阵表法、对比法、LEC评价法、MES评价法、安全检查表法等。5.5.2作业条件危险性评价（LEC法）介绍：该法是评价人们在具有潜在危险环境中作业危险性的半定量方法。它用与系统风险率有关的三种因素指示值之积来评价人员伤亡风险大小，这三种因素是：5.5.2.1 发生事故的可能性大小：事故或危险事件发生的可能性大小，当用概率表示时，绝对不可能的事件发生的概率为0；而必然发生的事件的概率为1。然而，绝对不发生事故是不可能的，人为地将“发生事故可能性极小”的分值定为01，而必然要发生的事件的分值定为10，介于上述两种情况之间的指定了若干个中间值，如下表1所示。表1 发生事故的可能性(L)分值事故发生的可能性完全可能预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能5.5.2.2暴露于危险环境的频繁程度:人员出现在危险环境中的时间越长，则危险性越大。规定连续出现在危险环境中的分值定为10，而非常罕见地出现在危险环境中的分值定为05。同样，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如下表2所示。表2 暴露于危险环境的频繁程度(E)分值暴露于危险环境的频繁程度连续暴露每天工作时间暴露每周一次暴露2每月一次暴露1每年几次暴露非常罕见地暴露5.5.2.3发生事故产生的后果:事故造成的人身伤害变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重结果。由于范围广阔，所以规定分值为I100，把需要救护的轻微伤害的分值规定为1，把造成多人死亡的分值定为100，其他情况的分值均在1与100之间，如下表3所示。表3 发生事故产生的后果(C)分值发生事故产生的后果0大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，需要救护5.5.2.4危险性分值: 根据上述三个分值的乘积即 D=L X E X C可以计算出作业条件危险性分值，但关键是如何正确确定三个分值和根据总分D评价危险程度。5.5.3根据经验，总分在20以下的可认为是低危险；总分在70160之间，有显著危险，需要整改；总分在160320之间，为高度危险，需要立即采取措施整改；总分在320以上的表示极其危险，必须停止生产。应该说明，危险等级是根据经验划分的，不能认为是普遍适用的，应用时可根据实际情况予以修正。5.5.4评价组应听取职工代表的意见,认真分析评价，以发现厂存在的职业健康安全风险，确定风险的级别,风险的等级分为五级,具体规定如下:5.5.4.1 五级（不可容许的风险）：只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。5.5.4.2四级（重大风险）：直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配备大量资源，当风险涉及正在进行的工作时，应采取应急措施。5.5.4.3三级（中度风险）：应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定的时间期限内实施降低风险的措施。在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以更准确地确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施。5.5.4.4二级（可容许风险）：不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持。5.5.4.5一级（可忽略的风险）：不需采取措施且不必保留文件和记录。5.5.5风险控制措施的策划5.5.5.1在风险评价之后，结合所确定的风险级别，依据危险源辨识、风险评价与控制策划作业指导书规定的方法，安监部组织有关部门进行风险控制的策划，生技部组织制定重大风险控制措施计划，风险控制措施可以通过制定管理目标、管理方案、规定运行控制方式或监控方式、制定应急预案等措施，在选择风险控制措施时，应考虑：如果可能，完全消除危险源或风险，如用安全品代替危险品；如果不可能消除，应努力降低风险，如使用低压电器；在可能情况下，使工作适合于人，如考虑人的精神和体能的因素；利用技术进步，改善控制措施；保护每个作业人员的措施；将技术管理与程序控制结合起来；要求引入维护措施，如机械安全防护装置；员工进入工作场所之前使用个人防护用品，加以保护；应急方案的需求；预防性测定指标以验证监视测量措施是否符合计划要求。5.5.5.2在风险控制措施计划实施前，安监部负责对:控制措施计划是否使风险降低到可容许的水平;是否产生新的危险源;是否已选定了投资效果最佳的解决方案;受影响的人员如何评价预防措施计划的必要性和可行性;控制措施计划是否会被应用于实际作业中等内容进行评审。5.5.5.3风险控制措施计划,由安监部对各部门的措施计划进行整理形成文件,报分管厂领导审核,厂长批准后实施。5.5.5.4厂工会应参加对风险评价及风险控制策划的措施计划的评价，按照“4.5.3.2”的有关要求进行，并针对存在的问题或隐患与厂领导交流，以确保风险控制措施有效。5.6风险控制措施的实施与检查5.6.1风险评价的结论和控制措施计划作为建立职业健康安全目标和制定管理方案的依据之一。5.6.2安监部按照风险控制策划的安排，落实有关责任部门，制定或修订具体的措施方案，并审查方案的可行性，报分管厂领导批准后实施。安监部按规定的时间进度，检查各部门的措施方案的执行情况， 5.6.3安监部每年底对风险控制的成效以及存有的问题进行总结，形成报告，提交安委会评审，评审其充分、适宜性和持续有效性，确定改进的方向，按管理评审控制程序实施。 7记录和表格7.1调查反馈表（工会使用的民意调查表）7.2安全检查表7.3危险源辨识风险评价记录表（包括：重点防火部位登记、危险化学品登记）7.4危险源总清单7.5业务活动分类表7.6重大风险总清单7.7整改措施计划7.8措施评审报告7.9安全评价报告7.10可行性报告7.11安全验收报告危险源辨识风险评价记录序号区域/活动危 险 源可能造成后果风 险 评 价措施计划备注评价方法LECD级别重大危险源清单序号部门/场所重大危险源可能造成后果风险等级管理目标管理方案其他控制措施备注措施职责部门完成时间安全检查表 NO:检查项目检查人/日期序号检查内容检查依据检查记录存在问题业务活动分类表部门（班组）：序号区域/作业活动负责人_