烟草企业安全生产标准化规范解读.doc

【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流烟草企业安全生产标准化规范解读.精品文档.烟草企业安全生产标准化规范解读（初稿供大家学习参考用）2011年11月目 录 引言31 安全生产标准化基本概念及其推行32 烟草企业安全生产标准化规范推行和应用5烟草企业安全生产标准化规范 第1部分：基础管理规范91 范围92 规范性引用文件93 术语和定义10烟草企业安全生产标准化规范 第2部分：安全技术和现场规范671 范围672 规范性引用文件673 术语和定义694 烟草企业通用安全技术和现场规范要求725 烟草工业企业安全技术和现场规范要求1426 烟草商业企业安全技术和现场规范要求153参 考 文 献1581 安全生产标准化考核评价综述1582 安全生产标准化考核评价准则和方法解读159附录：1641 安委20114号国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见1642 安委办201118号国务院安委会办公室关于深入开展全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设的实施意见1643国烟办综2011261号进一步加强烟草企业安全生产标准化建设工作的通知164YC/T384-2011烟草企业安全生产标准化规范解 读 引言1 安全生产标准化基本概念及其推行1.1安全生产标准化起源和发展2004年，国务院印发了关于进一步加强安全生产工作决定(国发20042号)，第一次提出了“安全质量标准化”的要求，要求制定和颁布重点行业、领域安全生产技术规范和安全生产质量工作标准，其中对安全生产技术规范的提法在我国安全工作的历史上，是一个新的起点；文件明确要求在全国所有工矿商贸、交通运输、建筑施工等企业普遍开展安全质量标准化活动。在矿山、危险化学品、机械等行业安全质量标准化试点工作的基础上，国家安全生产监督管理总局2010年发布了AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范，正式明确了“安全生产标准化”的定义为“通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设”； AQ/T 9006标准还规定了各行业安全生产标准化标准应涵盖的13个核心要求，并规定企业安全生产标准化工作实行企业自主评定、外部评审的方式；安全生产标准化评审分为一级、二级、三级，一级为最高。AQ/T 9006标准的发布，标志着我国安全生产标准化建设进入了全面展开的阶段。2010年国务院23号文国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知指出，全国生产安全事故逐年下降，安全生产状况总体稳定、趋于好转，但形势依然十分严峻；文件进一步要求企业“深入开展以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设”，所谓建设，就是要求企业将安全生产标准化作为一项长期的、持续改进的基础工作。根据国务院的要求，国务院安委会2011年5月下发了关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见，明确要求全面推进企业安全生产标准化建设，并要求冶金、机械、烟草等工贸行业（领域）规模以上企业要在2013年底前，规模以下企业要在2015年前实现达标。1.2 烟草企业安全生产标准化建设国家局2010年烟草行业安全生产工作要点提出了安全标准化、安全信息化和安全文化的“三化建设”要求，其中特别提出：切实加强行业安全标准化建设，为职业健康安全管理体系的有效运行提供操作层面的技术支撑，保证生产经营设备设施、作业环境和作业人员行为处于安全受控状态，促进行业整体职业健康安全管理绩效的提升。在2010年烟草行业安全生产工作电视电话会议上，国家局领导特别要求积极开展安全生产标准化建设，国家局将组织相关单位共同开展行业安全标准的制定、完善工作，并在有条件的企业中试点开展安全标准化工作评价，使企业逐步将管理和技术标准纳入到安全管理体系，推动管理体系的有效运行，促进行业整体安全管理绩效的提升。 根据国家局的要求，由国家烟草专卖局经济运行司组织，上海烟草集团有限责任公司为主编单位，开始了烟草企业安全生产标准化规范的编制工作。1.3 烟草企业安全生产标准化规范编制和发布上海烟草集团有限责任公司安全标准化建设已历时3年，自2007年开始制定集团安全标准化系列标准，并开展了自我评价活动，得到了国家局和国家安全生产监督管理总局领导的好评。为贯彻国家局精神，上海烟草集团有限责任公司向国家烟草专卖局申请行业安全标准化规范制订项目，2010年3月，国家局正式将行业安全标准化规范制订项目纳入年度烟草行业标准制修订项目计划，确定上海烟草集团有限责任公司作为承担单位。为确保烟草企业安全生产标准化规范在行业内的广泛适用性，由国家局安全运行司牵头成立了规范编委会，编委会成员单位包括国家烟草专卖局经济运行司、上海烟草集团有限责任公司、云南中烟工业公司、福建中烟工业公司、川渝中烟工业公司、河北中烟工业公司、吉林省公司、云南省公司和协作单位北京寰发启迪认证咨询中心。经过研讨、调研、成员单位评审、专家评审、烟草企业安标委函审等流程，全国烟草标准化技术委员会企业分技术委员会于2011年3月10日对烟草企业安全生产标准化规范标准项目进行了审定，形成了审定结论，并高票通过；委员会一致同意通过审定，并认为该标准达到了国内先进水平；建议予以发布实施。2011年3月25日国家烟草专卖局以国烟科（2011）153号文件发布了YC/T384-2011烟草企业安全生产标准化规范的三个部分的标准，自2011年4月1日起实施。2 烟草企业安全生产标准化规范推行和应用2.1 国家烟草专卖局要求烟草企业安全生产标准化规范发布后，国家局下发了国烟办综2011261号国家烟草专卖局办公室关于进一步加强烟草企业安全生产标准化建设工作的通知。通知指出：烟草企业安全生产标准化 规范（YC/T3842011）全面规范了企业安全生产工作的开展方法、途径和标准，为全行业规范安全生产工作、提升基础建设水平，提供了管理、技术支撑。烟草行业加强安全生产标准化建设是强化行业安全监管，改善企业生产安全设施设备和工艺水平，增强从业人员的安全生产标准化意识和规范生产安全行为，提升安全生产管理水平，防范生产安全事故，确保行业安全生产形势持续稳定的重要举措。 通知要求：各单位在安全生产标准化建设过程中，要充分认识加强烟草企业安全生产标准化工作的重要性和紧迫性，切实加强领导，强化措施，广泛动员，全员参与，全面推进烟草企业安全生产标准化 规范在行业内的全面实施。 各单位要在现有安全管理系统的基础上，重点围绕烟草企业安全生产标准化 规范，组织开展标准的宣贯和推行实施工作，制订适合企业安全生产标准化建设的方案或实施办法，针对设备设施、岗位操作、作业场所等方面的安全基础管理、安全技术和现场管理，进一步完善企业安全生产标准，逐步建立起与职业健康安全管理体系要求相结合、富有本企业特点、可操作性强、基层员工易于理解和接受的企业安全标准，促进职业健康安全体系的有效运行。2.2 安全生产标准化与管理体系的关系职业健康安全管理体系搭建了先进的、规范的、系统的职业健康安全管理架构和平台，但体系标准并未也不可能对不同类型的组织职业健康安全具体技术和管理规范、绩效评价等作出具体要求；如何使烟草企业管理体系架构和平台内的基础管理、安全技术和现场要求具体化、量化和细化，使管理体系具有运行和考核的准则，实现绩效的不断提升，是许多企业在正在探讨的课题。将安全生产标准化的规范标准作为体系运行的准则，则可对体系运行提供具有可操作性的支撑，实现体系绩效提升；同样，有了体系管理架构和平台的保证，安全生产标准化的规范要求方可得到持续的执行和改进。正是基于上述需求，烟草企业安全生产标准化规范将GB/T28001职业健康安全管理体系 规范的17个要素全部纳入其中，实现与职业健康安全管理体系的有机结合，在实施安全生产标准化的同时促进职业健康管理体系的持续改进。 2.3 烟草企业安全生产标准化规范整体架构及其应用为使用便利，烟草企业安全生产标准化规范标准分为三个部分，分别为：YC/T384.1-2011烟草企业安全生产标准化规范第1部分：基础管理规范；YC/T384.2-2011 烟草企业安全生产标准化规范第2部分：安全技术和现场规范；YC/T384.3-2011 烟草企业安全生产标准化规范第3部分：考核评价准则和方法。标准适用于烟草工业企业和商业企业，含烟叶复烤、卷烟制造、薄片制造、烟草收购、分拣配送、烟草营销等企业及下属的生产经营单位，不含烟草相关和投资的其他企业，如醋酸纤维、烟草印刷等企业；烟草相关和投资的其他企业可参照执行。烟草企业安全生产标准化规范涵盖了生产安全、消防安全、交通安全、职业危害、食品卫生等安全领域，但未包含治安保卫、专卖稽查等内容；涵盖了烟草企业通用的、主要的风险控制要求；涵盖了基础管理和设备设施、作业活动、作业环境、现场管理等安全技术和现场规范要求，并突出了安全技术的主导地位。烟草企业安全生产标准化规范包括了基础管理的21个模块及下属67个要素，烟草企业通用安全技术和现场规范的17个模块及其下属76个要素，工业企业的4个模块及其下属20个要素，商业企业的3个模块及其下属10个要素；共计46个模块，172个要素，15.7万字，涵盖了AQ/T 9006规定的所有核心要求，并根据烟草企业特点，补充和增加了相关规范要求。 烟草企业安全生产标准化规范并不取代国家、行业的其他标准，而是将其他标准的要求转化为操作性规范，同时对国家、行业标准未覆盖的内容补充必要的操作性规范。烟草企业安全生产标准化规范作为标准，是“为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件”，因此，标准所规范的要求，并不是最高标准，企业在制定安全管理制度、技术标准等文件时应对其规范要求加以引用或转化，企业的规范要求可高于行业标准的要求。烟草企业安全生产标准化规范的应用可包括：基层生产经营单位作为内部安全基础管理、安全技术和现场规范的依据，并以此进行内部安全检查和安全标准化自我评价；省级工业公司和商业公司对下属生产经营单位的安全监督检查依据；国家烟草专卖局对各省工业和商业企业进行安全监督检查的依据；国家安全生产监督管理总局及各省安监部门对烟草企业实施监督的依据。其中，基层生产经营单位的应用是关键，是实现岗位达标、专业达标和企业达标的核心环节，也是本规范编制和推行的基本目的，生产经营单位是规范实施的主体。依据烟草企业安全生产标准化规范的架构和内容，学习和应用过程中应特别注意其体现的“过程管理”和“系统管理”理念。所谓过程管理，是指每个要素“将活动和相关的资源作为过程进行管理”，规范了过程的输入、输出、程序和检查四个基本内容，体现了策划、实施、检查和处置PDCA循环要求；规范中多处要求对法规和上级要求、管理对象、管理依据等进行识别，建立清单或台账，目的是确保输入完整，只用清楚了输入，才能进行策划和实施；多个要素规范了记录、资料的要求，目的是能够对输出进行验证，验证其是否满足了输入的要求；规范中每个要素的核心是规范本要素相关活动的程序，即流程和要求，是策划的结果，也是实施的依据；相关要素还规范了过程前、过程中、过程后的监视和测量要求，即通过检查来确认输入是否完整、程序是否可行，实施是否有效，为改进过程提供依据。所谓“系统管理”，是指规范在设置各个模块和要素时“将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理”；规范第1部分、第2部分的各个模块和要素，不仅包括了设备设施、作业活动、作业环境和日常管理中风险控制主过程的规范要求，还包括了人力资源、设备管理、采购管理、标识管理等安全工作支持过程的规范要求，也包括了目标管理、绩效考核等管理过程的规范要求，以求通过系统管理，提高实现目标的有效性和效率。烟草企业安全生产标准化规范 第1部分：基础管理规范【解读】1.1 基础管理的概念及其范围本部分规范的是烟草企业安全基础管理工作，主要是对企业领导、安全主管部门及相关主管部门安全基础性管理的要求，也包括了对车间和班组的安全管理要求；基础管理的考评主要是通过查阅文件、资料、记录、与管理人员沟通等方式进行。本部分也设置了设备设施基础管理、消防安全基础管理、交通安全基础管理、职业危害管理等模块，与第2部分的具体设备设施要求、消防设备设施、交通车辆、现场职业危害控制等模块/要素有区别，但具有内在的联系，并相互引用。1.2 基础管理规范架构及其与体系的融合本部分共设置了21个模块及下属的67个要素。鉴于烟草企业已经普遍建立了职业健康安全管理体系，本部分同时以GB/T 28001职业健康安全管理体系 规范作为编写依据，涵盖了职业健康安全管理体系的所有要素，实现安全生产标准化和管理体系融合和兼容。本部分各模块编排顺序，体现了PDCA循环，也考虑了与体系的结合。1.3 基础管理规范的应用本部分旨在规范企业的各项安全管理基础工作，只有基础管理到位，安全技术和现场规范方能得以实现，方能实现系统的持续改进；鉴于烟草企业有较好的管理基础，本部分在法规标准的基础上，对烟草企业的基础管理提出了一些具有行业特色的要求，以求对企业整体安全管理水平的提升起到指导作用。 企业可按本部分规范的21个模块作为基本分类，结合安全技术和现场规范的要求，形成各安全专业的系统要求，以实现安全生产标准化的专业达标。1 范围本部分规定了烟草企业安全生产标准化的基础管理规范要求。本部分适用于烟草工业企业和商业企业，含烟叶复烤、卷烟制造、薄片制造、烟草收购、分拣配送、烟草营销等企业及下属的生产经营单位，不含烟草相关和投资的其他企业，如醋酸纤维、烟草印刷等企业；烟草相关和投资的其他企业可参照执行。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 3608 高处作业分级GB/T 4200 高温作业分级GB 5768.2 道路交通标志和标线 第2部分：道路交通标志GB 5768.3 道路交通标志和标线 第3部分：道路交通标线GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准GB 6442 企业职工伤亡事故调查分析规则GB 8958 缺氧危险作业安全规程GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T 19011 质量和(或)环境管理体系审核指南GB 11651 个体防护装备选用规范GB 12942 涂装作业安全规程 有限空间作业安全技术要求GB/T 28001 职业健康安全管理体系 规范GB 50016 建筑设计防火规范GB 50045 高层民用建筑设计防火规范GB 50222 建筑内部装修设计防火规范GB 50354 建筑内部装修防火施工及验收规范AQ/T 9002 生产经营单位安全生产应急预案编制导则AQ/T 9004 企业安全文化建设导则AQ/T 90062010 企业安全生产标准化基本规范GBZ 1 工业企业设计卫生标准GBZ 2.1 工作场所有害因素职业接触限值 第1部分：化学有害因素GBZ 2.2 工作场所有害因素职业接触限值 第2部分：物理因素 GBZ 188 职业健康监护技术规范GBZ/T 2242010 职业卫生名词术语GBZ/T 229.1 工作场所职业病危害作业分级 第1部分：生产性粉尘GBZ/T 229.2 工作场所职业病危害作业分级 第2部分：化学物GBZ/T 229.3 工作场所职业病危害作业分级 第3部分：高温GBZ/T 229.4 工作场所职业病危害作业分级 第4部分：噪声JGJ 46 施工现场临时用电安全技术规范JGJ 59 建筑施工安全检查标准TSG R7001 压力容器定期检验规则TSG D7004 压力管道定期检验规则公用管道TSG Q7015 起重机械定期检验规则YC/T 323 卷烟企业安全标识 使用规范YC/T 384.22011 烟草企业安全生产标准化规范 第2部分：安全技术和现场规范3 术语和定义GB/T 28001、 AQ/T 9006和GBZ/T 224界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了AQ/T 9006、GBZ/T 224的某些术语和定义。安全生产标准化 work safety standardization通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，不断加强企业安全生产规范化建设。AQ/T 90062010，定义3.1重点/重要危险源 key/important hazards企业经过风险评价，确定的本企业相对风险较大、需重点加以控制的危险源，包括企业不可接受的风险。设备安全装置 device safety feature (equipment safety devices)设备出厂时附带的和企业增加的，用以进行安全防护或职业危害控制的设备组成部分或附属装置；其中要求统计并建立清单的安全装置包括安全联锁装置、安全报警装置、职业危害现场通风和现场除尘装置等，不包括设备工作平台与走道、设备自身以外的管道、建筑物设施的防护装置，也不包括能直观、目视检查的急停开关、防护网、罩、防护栏等。易制毒化学品 precursor chemicals易制毒化学品分为三类。第一类是可以用于制毒的主要原料；第二类、第三类是可以用于制毒的化学配剂；其中第二类包括苯乙酸、醋酸酐、三氯甲烷、乙醚、苯乙酸等；第三类包括甲苯、丙酮、甲基乙基酮、高锰酸钾、硫酸、盐酸等。危险作业 hazardous operation企业确定的，作业风险较大的活动，应包括高处作业、动火作业、有限空间作业及其他危险性较大的作业。有限空间作业 confined spaces work作业人员进入许可性有限空间的作业；其中有限空间是指仅有1个2个人孔，即进出口受到限制的密闭、狭窄、通风不良的分隔间，或深度大于1.2 m封闭或敞口的通风不良空间；许可性有限空间是指存在任何可能造成职业危害、人员伤亡的有限空间场所，此种情况具有如下特点：空间内的气体，具有危害性，空间内存在可能导致进入者身体受限的设备、设施或其它公认的严重的安全或健康风险。职业危害 occupational hazard对从事职业活动的劳动者可能导致的工作有关疾病、职业病和伤害。GBZ/T 2242010，定义2.5职业禁忌症 occupational contraindication劳动者从事特定职业或者接触特定职业病危害因素时，比一般职业人群更易于遭受职业病危害和罹患职业病或者可能导致原有自身疾病病情加重，或者在作业过程中诱发可能导致对他人生命健康构成危险的疾病的个人特殊生理或病理状态。GBZ/T 2242010，定义2.8事故隐患 accident potential安全生产事故隐患，简称事故隐患；是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。国家安全生产监督管理总局令第16号 安全生产事故隐患排查治理暂行规定，第三条安全信息化 safety informatization利用电子信息平台建立的安全信息网络系统及其管理、使用；信息系统特指用于电子信息生成、管理、传递、储存的系统，由硬件和软件组成，通常通过网络实现，如ERP系统和0A办公自动化系统等。4.1.1 职业健康安全方针、规划、计划和总结4.1.1.1 职业健康安全方针应符合下列要求：方针应形成文本，内容应结合企业特点，与企业安全风险程度相适应，体现企业安全文化特色；方针应符合GB/T 28001要求，包含对持续改进的承诺和遵守现行职业健康安全法规和其它要求的承诺，并定期评审，以确保其与企业保持相关和适宜；方针应传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务，并可为相关方所获取。4.1.1.2 安全中长期规划应符合下列要求：安全中长期规划可单独制定，也可在企业中长期规划中单列篇章；均应由企业主要负责人批准；规划周期宜（35）年；规划内容应包括中长期目标、人力和资金等资源、技术和管理等配套措施、企业安全文化建设等相关内容，并结合实际，针对性强；其中目标宜量化；规划应下发到各部门，作为制定年度目标指标的依据；如果有修订，应有规划的修改报告。4.1.1.3 企业年度安全工作计划应符合下列要求：企业年初制定年度安全工作计划，应包括安全生产、消防安全、交通安全、职业危害等工作内容，并包括安全费用预算；可以形成完整的安全年度计划，也可分别制定各管理工作内容的计划；计划应形成文件，经过企业主要负责人批准后下发各部门执行；计划需变更时，应经企业主要负责人批准；重点部门或较大的车间，宜单独编制安全工作计划；企业年度安全计划完成情况，每年至少检查两次，并形成记录。4.1.1.4 企业年度安全工作总结应符合下列要求：企业每年编制年度安全工作总结；由主管安全领导审核后报主要负责人和安委会；总结宜在年底或次年年初完成；总结中应有年度安全费用使用情况、年度计划完成情况、中长期规划的实现情况、年度目标指标完成情况、存在问题及改进建议等内容；企业总结应经过安委会审议，提出下年度的改进意见；重点部门或较大的车间，宜单独编制安全工作总结。4.1.2 目标和方案管理4.1.2.1职业健康安全目标和方案管理应符合下列要求：根据年度安全工作计划制定企业年度职业健康安全目标，形成文本由企业主要负责人批准；企业目标宜每年年初下达；目标应根据企业现状和上级要求制定，不仅应包括事故发生率、职业危害控制目标，还应有安全管理、风险控制等过程控制目标，并宜量化；目标应体现持续改进，提出年度内实现的提升性目标；企业应针对目标制定相应的方案，明确为实现目标所规定的有关职能、层次的职责和权限、实现目标的方法和时间表等；目标及方案完成情况应定期统计分析，并保存相关数据、资料和统计分析结果的记录；应确定各类目标的统计分析周期；每年年底对职业健康安全目标和方案完成情况进行总结，形成报告或列入年度安全工作总结。4.1.2.2 企业下属部门职业健康安全目标管理应符合下列要求： 确定需制定部门职业健康安全目标的下属部门范围，其中应包括生产车间、动力部门、仓储部门、物流部门、承担安全相关管理职责的科室及其他现场有重点/重要危险源的部门； 相关部门依据企业年度职业健康安全目标，结合本部门危险源及管理职责实际，制定形成本部门年度职业健康安全目标文本，经过本部门主要负责人批准后实施；部门目标中，不仅应包括事故发生率、职业危害控制目标，还应有安全管理、风险控制等过程控制目标，并分解为具体量化目标；同时，制定为保证目标完成所需的相关具体措施；部门目标及相关方案的完成情况应定期统计分析，并保存相关统计数据、资料和统计结果的记录；统计周期应符合企业的要求。4.1.2.3 目标考核应符合下列要求：企业建立目标考核体系，对列入考核的目标进行定期考核，并根据考核情况进行奖惩；符合本部分4.21的具体要求；考核和奖惩应保存记录。4.1.3 安全投入费用管理4.1.3.1安全投入费用应得到保障，符合下列要求：建立安全投入保障制度，并形成文件；制度内容应包括：安全投入费用的提取、安全投入费用的使用、安全投入费用使用统计分析、专款专用要求、安全投入费用的审计监督等。4.1.3.2企业年度财务预算中应确定必要的安全投入；安全投入费用的预算应符合以下要求：年度安全投入费用（含职业健康安全管理体系的管理方案需发生的费用），应纳入企业年度固定资产投资、技术改造、日常维护等财务预算计划，或单独编制安全技术措施费用预算计划；技术改造等较大的安全投入费用应经过技术论证，并有安全管理部门人员参加；保存论证记录；安全投入费用的相关财务预算计划批准后，应制定各项目具体的实施方案或计划，每半年至少应对费用使用情况及方案、计划完成情况进行一次检查和统计，并保存记录；各项安全投入费用计划、方案项目，验收时应有安全管理部门参加；每年年底，安全管理部门应会同财务部门、相关部门对安全投入费用预算计划的使用情况、效果进行统计分析，形成分析报告或列入年度安全工作总结。【解读】（1） 模块设置：本模块旨在规范企业的安全方针、规划、目标和计划等中长期和年度基础工作，包括安全投入管理，以建立企业安全管理的长效机制。（2） 适用范围：本模块涵盖的3个要素，从方针计划管理、目标和方案管理、安全投入管理三个层次作出了规范要求，不同类型的企业均适用；其中方针、中长期规划等可由省级公司制定，下属企业贯彻执行；其他要求的执行以各生产经营单位为主。（3） 本模块主要依据法规标准：GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范的4.2、4.3.3、4.3.4等要素；AQ/T 90062010企业安全生产标准化基本规范5.1、5.3；国发201023号国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知。（4）重点内容解读：方针是企业的最高层次的安全纲领，规划是企业方针指导下制定的中长期（一般以3-5年为宜）的目标及其实现目标的计划，目标是企业为实现中长期规划而制定的年度或规定时限内的目标及分解到各职能和层次的下属部门级目标；方案是为实现目标而制定的计划措施，包括安全技术措施型方案，也包括改进性管理型方案；关于方案，参照了国际标准OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系 要求的提法，旨在说明方案不仅仅是管理型的方案，更加应注重采取安全技术措施型方案以实现安全目标；4.1.1.3条款规定重点部门或较大的车间，宜单独编制安全工作计划和总结；关于重点部门或较大车间的确定，可由企业根据实际情况确定，一般可包括生产性车间、动力部门、仓储物流部门、运输车队等；4.1.2.1条款强调了目标的针对性：目标应根据企业现状和上级要求制定，不仅应包括事故发生率、职业危害控制目标，还应有安全管理、风险控制等过程控制目标，并宜量化；目标应体现持续改进，包括年度内实现的提升性目标；4.1.2.2条款要求企业应确定需制定部门级职业健康安全目标的下属部门范围，其中应包括生产车间、动力部门、仓储部门、物流部门、承担安全相关管理职责的科室等部门。2.2危险源管理4.2.1 危险源管理要求4.2.1.1危险源管理制度和资料应符合下列要求：建立危险源管理的制度，其中应规定危险源辨识、风险评价和控制措施策划的主管部门、范围、流程、方法、更新频次、审批要求；企业下属各部门组织本部门危险源管理，建立部门危险源辨识、风险评价及控制措施清单或台帐；由外来务工人员组成的部门应按本企业部门对待，组织其辨识危险源并形成危险源及控制措施清单；在对危险源进行风险评价和控制措施策划的基础上，形成企业重点/重要危险源及控制措施清单，并经过安全主管领导批准后下发各部门；保存企业全部危险源辨识、风险评价及控制措施策划资料；凡依据国家和地方标准确认为重大危险源的，应按照国家和地方要求定期评估和申报，并保存记录。4.2.1.2危险源资料的更新应符合下列要求：根据法律法规、标准的变化，设备更新、产品调整、生产工艺改变、原辅材料变化等情况及时组织危险源辨识和风险评价；正常情况下，企业及下属各部门每年年初应进行一次危险源辨识、风险评价和控制措施内容的评审和更新，并保存更新记录。4.2.1.3危险源资料的应用应符合下列要求：危险源控制措施的各类文本应下发到各班组或岗位，并保存发放记录；文本可作为新员工和转复岗人员班组级安全教育和日常培训的依据；应确保员工熟悉本岗位的危险源（特别是重点/重要危险源）及控制方法、作业注意事项及应急措施等内容；岗位操作规程或其他岗位人员执行文件中应包括岗位主要危险源及其控制措施的内容，具体执行本部分4.5.3的相关要求；企业和下属各部门应将危险源辨识、风险评价和控制措施的资料，作为制定职业健康安全目标、实施安全检查的的依据。4.2.2 危险源辨识和风险评价要求4.2.2.1危险源辨识覆盖所有场所和活动，并包括现场相关方活动和列入计划的活动，符合GB/T 28001的要求。4.2.2.2危险源辨识及其描述应符合下列要求：辨识时应考虑正常（如设备正常运转的危险、正常清理设备时的粉尘）、异常（如设备安全装置失灵时的危险、通风装置故障时的粉尘）、紧急（如发生事故时的危险、发生泄漏时的危害）三种状态下的危险源；辨识时应考虑过去（曾经发生过的事故事件）、现在（目前存在的危险）、将来（将来可能发生的危险）三种时态的危险源；危险源描述应包括危险发生的根源，即第一类危险源：存在的、可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质；危险源描述还应包括危险发生的直接原因和过程，即第二类危险源：可能引发事故或伤害的人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不良因素、管理缺陷等；宜参照GB/T 13861对危险源进行描述；危险源描述应包括伤害对象和危险导致的后果；宜参照GB 6441对后果进行分类。4.2.2.3 风险评价的原则和方法应符合下列要求：应规定风险评价的方法和风险分级标准，宜采用定性分析和分值计算相结合的方法；国家法规标准规定的重大危险源，以及特种设备及其作业、危险作业、烟草制品火灾等风险较大的危险源，应列为企业重点/重要危险源；对风险评价实施动态管理，对于目前不符合法规要求、曾经发生过事故但仍然无有效控制措施的、员工或相关方严重关注的危险源，应直接列为重点/重要危险源，并采取有效控制措施。4.2.3 危险源控制措施的策划4.2.3.1危险源控制策划和效果评价符合下列要求：企业重点/重要危险源应列入重点控制对象，形成各重点/重要危险源部位或作业活动的控制措施表；其他危险源的控制措施应包含在部门危险源台帐或清单之中；每年应对重点/重要危险源的风险控制情况进行效果评价，并形成分析报告，确保重点/重要危险源监控工作的持续改进。4.2.3.2危险源风险控制措施应符合下列要求：风险控制措施应以消除、取代、工程控制、标识、警告和（或）管理控制、个体防护用品的顺序进行选择；控制措施的方法宜包括：现场各类设备、工艺、检测、防护等技术措施；劳动防护用品等个人防护措施；制定目标和方案、文件制度、操作规程、应急预案、持证上岗等管理措施；应具体、可行、有效。 【解读】（1） 模块设置：本模块旨在规范企业危险源的基层管理工作，为企业安全工作提供坚实的基础；企业安全工作的核心是危险源风险控制，本模块规范的是危险源风险控制的策划工作，所谓策划，就是首先应通过辨识清楚有哪些危险源，然后经过风险评价，确定哪些是需要重点控制的风险；在辨识和风险评价的基础上，再策划制定风险控制措施；本模块仅仅是规范了策划的过程，具体现场危险源风险控制的要求在本部分相关模块中分别提出规范要求。（2） 适用范围：本模块涵盖的3个要素，从危险源资料、危险源辨识和风险评价、风险控制措施的策划三个层次作出了规范要求，不同类型的企业均适用；其中；企业在执行时，除了应涵盖企业所有场所、所有设备设施、所有作业活动外，还应包括相关方在企业现场的设备设施、作业活动。（3） 本模块主要依据法规标准：GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范的4.3.1要素；AQ/T 90062010企业安全生产标准化基本规范5.8、5.9；GB/T 13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码GB 18218-2009危险化学品重大危险源辨识GB 6441-1986企业职工伤亡事故分类标准。（4） 重点内容解读：规范“3 术语和定义”对重点/重要危险源作了定义：“企业经过风险评价，确定的本企业相对风险较大、需重点加以控制的危险源，包括企业不可接受的风险”；这里强调的是相对性，即主要根据企业的实际确定；定义中提到的不可接受风险，主要指现场风险控制已经出现问题，已经构成“事故隐患”的危险源，应立即采取措施解决，在未得到解决以前，应列入重点/重要危险源加以重点控制，该要求体现了危险源的动态管理原则；“事故隐患”的定义按照国家安全生产管理总局安全生产事故隐患排查治理暂行规定是指“生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷”。对于重点/重要危险源，企业在执行时并非一定使用该称谓，也可称为中高度风险危险源等，但不宜称为重大危险源或重大风险，以免与国家重大危险源的概念混淆；4.2.1.3条款强调了危险源和风险控制措施清单的运用要求，要求将危险源控制措施的各类文本下发到各班组或岗位，并保存发放记录；文本可作为新员工和转复岗人员班组级安全教育和日常培训的依据，应确保员工熟悉本岗位的危险源（特别是重点/重要危险源）及控制方法、作业注意事项及应急措施等内容； 4.2.2.2条款对危险源描述提出了较高要求；首先描述应能体现危险发生的根源，即第一类危险源，所谓第一类危险源，是指存在的、可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质，如运动的汽车（动能）、人员高处作业（势能）、承压锅炉（压力积蓄的能量）等，其次描述应包括危险发生的直接原因和过程，即第二类危险源，包括可能引发事故或伤害的人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不良因素、管理缺陷等。如何实现规范的这一要求，企业可采取不同的危险源辨识表格，可以将作业活动、第一类危险源、第二类危险源、后果等单独列出，也可以在作业活动的基础上，直接描述危险源的根源、直接原因和发生过程、结果；但无论采取何种方法，均需清楚地反映根源是什么，直接原因和过程是什么；4.1.2.1条款要求重点/重要危险源所在部位或部门单独建立控制措施表，其目的是确保重点/重要危险源的控制措施具体、可行，不流于形式；企业可根据本企业特点，设计统一的表格，制定各重点/重要危险源的具体控制措施，一般可包括人员资质要求、设备检修保养要求、现场管理和标识要求、定期检查检测要求、劳动防护用品佩戴要求、应急要求等，并明确管理人、现场责任人等；一般危险源的控制措施可