证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案2020_共12套.pdf

证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案_共200题_第1套.1证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案_共200题_第2套.65证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案_共200题_第3套.130证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案_共200题_第4套.192证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案_共200题_第5套.255证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案_共200题_第6套.316证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案_共200题_第7套.380证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案_共200题_第8套.445证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案_共200题_第9套.506证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案_共200题_第10套.569证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案_共200题_第11套.632证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案_共200题_第12套.696证券从业资格考试_市场基本法律法规模_练习题及答案_共200题_第1套单选题1.按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是()。合伙人协商决定按照合伙协议的约定办理合伙人平均分配、分担合伙人按照实缴出资比例分担A)B)C)D)答案:D解析:根据合伙企业法第三十三条规定，合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：首先，按照合伙协议的约定办理;合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担单选题2.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A)三B)两C)一D)五答案:A解析:担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。单选题3.证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。A)2B)3C)4D)5答案:A解析:单选题4.下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B)客户支付与证券交易有关的佣金、费用C)证券公司借用客户资金并在3O日内还清D)客户缴纳与证券交易有关的税款答案:C解析:证券公司监督管理条例 第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金： (1)客户进行证券的申购、 证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。单选题5.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。A)商业银行B)证券交易所C)期货经纪公司D)证监会答案:D解析:根据刑法第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的， 处3年以上10年以下有期徒刑， 并处5万元以上50万元以下罚金。单选题6.下列选项中，说法正确的是()。A)在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在汁算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%B)中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施C)担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续D)证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%答案:B解析:在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。故选项A错误。根据证券发行与承销管理办法第36条的规定，中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。故选项B正确。担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。故选项C错误。 证券金融公司开展转融通业务， 应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。故选项D错误。单选题7.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。A)证券投资咨询B)证券投资顾问C)证券投资服务D)证券投资经纪答案:A解析:证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。单选题8.企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。A)90天B)半年C)365天D)2年答案:C解析:短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易.约定在一定期限内还本付息最长期限不超过365天的有价证券.单选题9.证券投资顾问不得通过()等公众媒体， 做出买入或卖出持有具体证券的投资建议。.广播.电视.网络.报刊A).B).C).D).答案:D解析:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入或卖出持有具体证券的投资建议。单选题10.下列对于公司章程的描述，说法错误的是()。A)公司章程是一种自治性规则B)公司章程是公司治理的重要依据C)公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D)公司章程是公司成立的必要条件答案:C解析:公司是公司组织或活动的基本准则，它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有同样的约束力。单选题11.下列关于资产支持证券的信息披露的说法中，正确的有()。.受托机构应在资产支持证券发行前的第10个工作日， 向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单.分期发行资产支持证券的.其第1期的信息披露按分期发行资产支持证券第1款的有关规定执行.分期发行资产支持证券的.自第2期起， 受托机构只在每期资产支持证券发行前第3个工作日披露补充发行说明书.资产支持证券受托机构的信息披露应通过中国货币网、 中国债券信息网以及中国人民银行规定的其他方式进行A)B)C)D)答案:D解析:首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价.并通过互联网向公众投资者进行推介。单选题12.世界上第一个股票交易所，应该是()。A)阿姆斯特丹股票交易所B)费城证券交易所C)芝加哥证券交易所D)纽约证券交易所答案:A解析:1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。单选题13.银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。A)散户B)个人投资者C)银行和非银行金融机构等机构D)企业答案:C解析:银行间债券市场发行的记帐式国债， 主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。单选题14.根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下( )情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月， 撤销相关人员的保荐代表人资格。.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.公开发行证券上市当年即亏损.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏A)、B)、C)、D)、答案:A解析:证券发行上市保荐业务管理办法第七十一条规定，发行人出现下列情形之一的， 中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月， 撤销相关人员的保荐代表人资格： (1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。单选题15.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。.分散管理原则.合法合规原则.独立运行原则.统一运行原则A).B).C).D).答案:D解析:开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。单选题16.下列选项中。属于操纵证券市场手段的有()。.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易.在自己实际控制的账户之间进行证券交易A)B)C)D)答案:D解析:1属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为单选题17.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A)2个月B)3个月C)5个月D)7个月答案:A解析:证券公司监督管理条例第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的.证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。单选题18.证券公司、 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的， 不得担任财务顾问。.最近24个月内存在违反诚信的不良记录.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A).B).C).D).答案:A解析:证券公司、 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的， 不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。 (3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。单选题19.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务， 应当公平竞争， 按照()与委托人商议财务顾问报酬， 不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 .业务复杂程度.业务能力.业务时间长短.承担的责任与风险A).B).C).D).答案:B解析:财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务， 应当公平竞争， 按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。单选题20.证券交易所的监管职能包括()。 .对证券交易活动进行管理.对会员进行管理.对全国证券、期货业进行集中统一监管.维护证券市场秩序，保障其合法运行A).B).C).D).答案:A解析:证券交易所的监管职能包括： 对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。单选题21.下列属于客户征信调查内容的是()。.投资经验.诚信纪录.还款能力.关联关系A).B).C).D).答案:A解析:客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。单选题22.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指()。A)系统风险B)信用风险C)经营风险D)财务风险答案:B解析:证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险。单选题23.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。.商业银行.国有企业.民营企业.证券交易所A).B).C).D).答案:A解析:背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体， 即金融机构， 具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。单选题24.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是( )。A)监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况B)证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督C)监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况D)监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为答案:B解析:中华人民共和国证券法第七十一条规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此，B项说法错误。单选题25.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。A)上市交易的股票B)期货C)上市交易的国债D)上市交易的企业债券答案:B解析:证券投资基金的投资范围为股票、 债券等金融工具目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等单选题26.接受证券公司委托， 代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指()。A)证券经纪人B)证券公司客户经理C)做市商D)委托代理人答案:A解析:证券经纪人是指接受证券公司委托， 代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。单选题27.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是()。A)甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B)乙公司净资产占实收资本的35%C)丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D)丁公司或有负债达到净资产的75%答案:A解析:有下列情形之一的单位或者个人， 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。单选题28.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是()。由普通合伙人组成除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定A)B)C)D)答案:C解析:考点： 本题考查普通合伙企业。 普通合伙企业由普通合伙人组成， 正确;普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定，正确;普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，正确。单选题29.下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。.证券公司监督管理条例.关于加强上市证券公司监管的规定.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 . 证券公司融资融券业务内部控制指引A).B).C).D).答案:A解析:I、II、III三项属于市场准入管理方面的法律法规;IV项属于证券公司日常管理方面的法律法规。单选题30.负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定， 对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A)投资银行B)商业银行C)中央银行D)外资银行答案:B解析:负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定， 对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝;发现异常情况的， 应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。单选题31.科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()。A)10万元B)20万元C)30万元D)50万元答案:A解析:有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。 (3)以商业零售为主的公司， 注册资本的最低限额为人民币30万元。 (4)科技开发、 咨询、 服务性公司， 注册资本的最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。单选题32.下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。.控制环境.风险评估.信息沟通.合规管理A).B).C).D).答案:D解析:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。单选题33.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的， 可采取的处罚措施有()。.处以30万元以上60万元以下的罚款.撤销直接负责的主管人员的任职资格.由公司登记机关吊销其公司营业执照.撤销相关业务许可A)B)C)D)答案:B解析:根据证券法第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得， 并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的， 撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。单选题34.下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、 营销宣传、 产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案.公平对待客户， 不得通过诱导客户升级付费等方式， 将相同产品以不同价格销售给不同客户.遵循客户适当性原则， 制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A).B).C).D).答案:D解析:除了题中四项外， 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括： (1)建立健全内部管理制度， 实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。单选题35.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。A)所在机构组织的培训B)协会远程系统的培训C)所在辖区地方证券业协会组织的培训D)所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训答案:D解析:取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。单选题36.根据合伙企业法规定，下列选项中.可以成为普通合伙人的有()。.国有独资公司.股份有限公司.自然人A)B)C)D)答案:D解析:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人单选题37.对于投资者尤其是机构投资者来说()，是他们避险套利的重要工具。A)国债基金B)债券基金C)货币市场基金D)指数基金答案:D解析:对于投资者尤其是机构投资看来说，指数基金是避险套利的重要工具。单选题38.股票的内在价值就是股票未来收益的()。A)现值B)期值C)均值D)虚值答案:A解析:股票的内在价值就是股票未来收益的现值。单选题39.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。.在不同基金资产之间、 基金资产和其他受托资产之间进行利益输送.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利.挪用基金投资者的交易资金和基金份额.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A).B).C).D).答案:C解析:基金管理公司、 基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括： (1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。 (3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。单选题40.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。A)投资总额B)出资比例C)权益大小D)类型答案:B解析:封闭式基金期满终止， 清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行合理分配。单选题41.财务顾问主办人发生变化的， 财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、 证券交易所报送“持续上市总结报告书”.单选题42.以下选项中.对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有()。.本次发行前的总股本、 本次发行的股份， 以及本次发行的股份占发行后总股本的比例.前20名股东.前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务.股东中的战略投资者持股及其简况A)B)C)D)答案:C解析:应当是前10名股东;应当是前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务单选题43.下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。 .违背客户的委托为其买卖证券.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A).B).C).D).答案:D解析:在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券。 (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。 (6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、 传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。单选题44.在债券合约中未规定利息支付的债券是()。A)贴现债券B)附息债券C)息票累积债券D)浮动债券答案:A解析:这是贴现债券的定义。单选题45.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、 记录()的专用账户。 .资金币种.资金余额.资金变动情况.保证金余额A)、B)、C)、D)、答案:C解析:证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户，投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。单选题46.董事会中的职工代表的产生方式有()。.公司职工通过职工代表大会选举产生.公司职工通过职工大会选举产生.董事会任命.股东大会任命A)B)C)D)答案:A解析:根据公司法第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司， 其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。单选题47.从币种的角度分析，()是国际债券的重要风险。A)利率风险B)信用风险C)购买力风险D)汇率风险答案:D解析:汇率风险是国际债券的重要风险。单选题48.基金净值公告的主要内容包括()。.份额累计净值.份额净值.基金净值增长率.基金资产净值A).B).C).D).答案:D解析:普通基金净值公告主要包括基金资产净值、 份额净值和份额累计净值等信息。单选题49.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、 行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。A)10B)15C)20D)30答案:A解析:根据证券业从业人员资格管理办法第16条的规定.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。单选题50.()确立了我国公司的法律地位及其设立、 组织、 运行和终止等过程的基本法律准则。A)中华人民共和国公司法B)中华人民共和国证券法C)中华人民共和国刑法D)中华人民共和国证券投资基金法答案:A解析:中华人民共和国公司法 的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、 组织、 运行和终止等过程的基本法律准则。单选题51.随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善， 中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行()三大职能，调动和聚集全行业的力量。A)监管、服务、传导B)监管、咨询、传导C)自律、咨询、传导D)自律、服务、传导答案:D解析:考点： 本题考查中国证券业协会的职能。 随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行自律、服务、传导三大职能，调动和聚集全行业的力量，D选项符合题意。单选题52.证券、 期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、 期货投资咨询传真件必须注明()。.联系人姓名.联系电话.机构名称.地址A)B)C)D)答案:D解析:根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第22条的规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。单选题53.持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是()。A)可转换债券B)可转换优先股票C)一般债券D)信用债券答案:A解析:考察可转换债券。单选题54.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时， 必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。A)卖出B)买入C)买入或卖出D)买入和卖出答案:B解析:看跌期权的卖方在买方选择行使权利时， 必须按期权合约规定的条件买人一定数量的基础金融工具。单选题55.股票的内在价值就是股票未来收益的()。A)现值B)期值C)均值D)虚值答案:A解析:股票的内在价值就是股票未来收益的现值。单选题56.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、 预测和建议， 不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。.准确.客观.完整.公平A).B).C).D).答案:A解析:证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。单选题57.证券公司应向()报送年度报告。.中国证监会.公司住所地的中国证监会派出机构.中国证券业协会.中国证券登记结算公司A)B)C)D)答案:A解析:单选题58.根据上海证券交易所异常情况处理实施细则的规定，引发交易异常情况的技术问题有( )。.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动A)、B)、C)、D)、答案:B解析:根据上海证券交易所异常情况处理实施细则的规定，引发交易异常情况的技术故障是指：(1)本所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行。(2)本所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外。(3)本所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。单选题59.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()。A)1年B)3年C)5年D)7年答案:C解析:诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。单选题60.保荐制度主要包括()。.建立独立董事制度.明确保荐期限.确立保荐责任.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度A)B)C)D)答案:D解析:单选题61.基金登记是由()来完成的。A)基金管理人B)基金托管人C)交易所D)登记机构答案:D解析:基金注册登记机构是指负责基金登记、 存管、 清算和交收业务的机构其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等单选题62.下列选项中，不属于金属期货的是()。A)铜B)黄金C)天然橡胶D)白银答案:C解析:金属期货包括铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等单选题63.有关权证的行权比例，下列表述错误的是()。.是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格.标的证券发生除息的，行权比例应作调整.标的证券发生除权的，行权比例应作调整.标的证券发生除权的，行权比例不做调整A).B).C).D).答案:C解析:此题考察权证要素中的行权比例。 行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格;发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整。单选题64.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A).B).C).D).答案:D解析:国务院证券监督管理机构有权采取下列措施， 对证券公司的业务活动、 财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、 复制与检查事项有关的文件、 资料， 对可能被转移、 隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。单选题65.在()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C)证券公司借用客户资金并在30日内还清D)法律规定的其他情形答案:C解析:证券公司监督管理条例第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:客户进行证券的申购、 证券交易的结算或者客户提款;客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;法律规定的其他情形。单选题66.根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有()。.修改公司章程.决定公司的经营方针和投资计划.审议批准董事会的报告.对发行公司债券作出决议A).B).C).D).答案:D解析:中华人民共和国公司法规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散。清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。单选题67.公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括( )。A)向基金份额持有人违规承诺收益B)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告C)不公平地对待其管理的不同基金财产D)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资答案:B解析:公开募集基金的基金管理人及其董事、 监事、 高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为： 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;侵占、挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息、 利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动;玩忽职守，不按照规定履行职责;法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。选项B属于基金管理人的职责。单选题68.对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是()。.取消从业资格.处以3万元以上5万元以下的罚款.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分.构成犯罪的,依法追究刑事责任A).B).C).D).答案:C解析:证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。单选题69.下列关于股份有限公司设立的说法中，不属于创立大会职权的是()。A)决定公司经营计划和财务预算B)通过公司章程C)选举董事会成员D)对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核答案:A解析:单选题70.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的， 对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。A)行政拘留B)撤销任职资格或者证券从业资格C)警告D)罚款答案:A解析:证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的， 责令停止承销或者代理买卖， 没收违法所得， 并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 撤销任职资格或者证券从业资格， 并处以3万元以上30万元以下的罚款。单选题71.收购要约期届满前()内， 收购人不得更改收购要约条件， 但是出现竞争要约的除外。A)5日B)10日C)15日D)30日答案:C解析:关于收购要约有效期的规定主要有： 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外;在收购要约约定的收购期限内， 收购人不得撤销其收购要约;采取要约收购方式的， 收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票;收购要约期届满前15日内， 收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。单选题72.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有( )。.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款A)、B)、C)、D)、答案:D解析:未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管