2021-2022年收藏的精品资料案例研究方法论介绍.pptx

案例研究方法论介绍发言人：周英中央民族大学 经济学院1 1. . 定性研究的优势1.1 1.1 定性研究概念从狭义角度理解，定性研究常常被理解为是对质性资料的研究。从广义角度理解，定性研究是一种将观察者置于现实世界之中的情景性活动。本文所指定性研究中的词语“定性”，不是指“探求事物的本质”的意思，不是马克思所说的“量变引起质变”中的“质”的意思，而是指经验研究的方法或程序。强调现象观测的可操作性，由对现象的观测，验证理论（演绎式的定性研究）或建构理论（归纳式的定性研究）。无论是要验证的理论还是所建构的理论都是具有一定清晰程度的中层理论：中层理论是有边界的，只适用于某些现象而非所有的现象。力求在研究的集中性和全面性之间取得平衡，以及在精确性和广泛性之间取得平衡。1.2 1.2 案例研究方法的优势（1）用作定性研究的案例研究对定性研究与定量研究的二分法已经成为社会科学中的一种滑稽现象。包括案例研究在内的定性研究被认为是“软”的社会科学，用来处理不充分的论据。定量研究则被认为是讲究实际的、数据驱动的、结果指向和真正科学的。二者在本质上并不是相互排斥的，只不过是数据资料的类型特征不同罢了。定性数据资料不易被转化为数值，但可以分类，能够概念化，可以从知觉、态度的维度进行描述，可以用实在的事件反映。定性研究也可以是讲究实际的、数据驱动的、结果指向的真正科学的。同样，因为其不恰当的数据，定量研究也可以是“软”的，也可能是基于不充分的证据的。这些是好研究和坏研究的区别，而不是两种研究类型的区别。（Yin，2004b.第38页）质性资料的优势社会科学方法论在科学至人文的方法论连续体中必须体现人文关怀，仅仅依赖于定量研究的方法是无法解决具有质性的人的经济生活的全部问题的。（2）案例研究的特点案例研究能够帮助人们全面了解复杂的社会现象，使研究者原汁原味地保留现实生活有意义的特征。通过案例研究以确定概念性的理论模型、确定理论假设和研究的变量。案例研究虽然不具有统计分析的意义，但是它类似于自然科学的实验，可以通过归纳得出具有理论色彩的结论。案例研究比较适合解决“怎么样”、“为什么”一类的课题，它是一种实证研究。通常处理有待研究的变量比数据点还要多的特殊情况；解释某一方案的实施过程与方案实施效果之间的联系，描述某一刺激及其所处的现实生活场景；以描述的形式，列示某一评估活动中的一些主题；在因果关系不够明显、因果联系复杂多变时，对其进行探索；进行多元评估，对某一评估活动本身进行再评估（Yin，2004a. 第19页）2 2案例研究的概念及案例研究的科学化2.1 2.1 案例研究的定义Jennifer Platt(1992)认为“案例研究是一种研究设计的逻辑，必须要考虑情境与研究问题的契合性。Yin（1989）强调设计逻辑是指一种实证性的探究，用以探讨当前现象在实际生活场景下的状况，尤其是当现象与场景界限不清且不容易做清楚的区分的时候，就常使用此类研究策略。2.2 2.2 案例研究的误区区别于教学案例案例研究不等同于定性研究不仅是一种探索工具区别于案例记录区别于民族志2.3 2.3 科学化的体现在我国，定性研究尚处于不够理性的自发状态，较为缺乏规范的程序和现代的分析方法，只是一种“非定量”意义上的泛泛而论或纯粹的主观思考。即使是经验研究，充其量也不过是“第一手描述性研究”。真理依赖于科学家对现实所持的看法：前现代观点（实证主义）现代观点（后实证主义）后现代观点“划界问题”证伪主义客观性既不能落入绝对主义的机械，也不能落入相对主义的虚无对研究程序的重视丰富的研究技术和工具议题议题实证主义实证主义后实证主义后实证主义本体论本体论天真的实在论“真实”的现实，但可以理解批判实在论批判实在论“真实真实”的现的现实，但只能不完全地而且是概实，但只能不完全地而且是概率性地理解率性地理解认识论认识论二元论/客观主义；发现是真实的经修正的二元论经修正的二元论/客观主义；客观主义；批判传统批判传统/社群；发现可能是社群；发现可能是真实的真实的方法论方法论实验/操作的（方法）；对假设的证实；主要使用定量方法经修正的实验经修正的实验/操作（方法）；操作（方法）；批判多元主义；对假设的证伪；批判多元主义；对假设的证伪；可以包括定性方法可以包括定性方法知识的本质知识的本质经证实的、作为事实或法则建立的假设未被证伪的，可能是事实或法未被证伪的，可能是事实或法则的假设则的假设知识的积累知识的积累增长增长为为“知识的大厦添砖加瓦知识的大厦添砖加瓦”；普遍化和因果关系；普遍化和因果关系质量标准质量标准常规的常规的“严谨严谨”标准：内部和外部效度、可靠性及客观性标准：内部和外部效度、可靠性及客观性价值价值价值无涉价值无涉否认价值的影响否认价值的影响伦理伦理外在的：欺骗的倾向 研究的姿态研究的姿态为决策者和变化的代理人提供信息的“公正无私的社会科学家”作为倡议者和行动者的作为倡议者和行动者的“转型转型知识分子知识分子”科学的理性体现为程序，也就是说在做研究的时候要遵循逻辑性的、规范性的程序。“正义不仅应该得到实现，而且要以人们看得见的方式加以实现”。总的来讲，质性研究的科学化重点在于研究过程中遵循一定的流程；撰写报告的时候要注意对资料的展示以及对研究流程的报告。应该让读者自己看看研究结论究竟是如何引出来的，而不是让他直接拿到一份研究结论，仅凭信心去接受这种结论质性研究的质量让人不敢放心，原因很多，一是因为多半的研究都是一人独自完成的，他人无从了解研究是怎样进行的；但如果研究报告说明得够完整，仍可帮助别人一窥堂奥。偏偏究其事实，却与原违，因为翻开质性研究的报告，多数的论文都只是在努力描述发现了“什么”，至于研究者是“如何”得到那些发现的，就很少了。再者，论文里有关田野资料的展示也很少，差不多都只在结论里出现一点儿。研究者究竟怎样从那500页的札记里，引出主要结论？多数的论文都没有对分析程序做报告。所以读者并不知道要对这份论文，有多少信心。（Miles和Huberman，2008.第140页；第363364页）然而定性研究不囿于实证主义的机械化，它还有更高的要求。定性研究是科学与文艺的邂逅处，科学强调理性，文艺着重感性，好的质性（定性）研究者必须高理性与高感性并备张芬芬3 3演绎式和归纳式案例研究3.1 3.1 科学研究过程的两个取向演绎导向假设检验研究（1）通过演绎的方法，理论被转化成假设。假设是对研究问题的暂时回答，它们包括可测量的构念，但不包括测量指标本身。（2）研究假设会指导研究设计，包括确定所需数据或观察资料的类型、搜集资料的方法和工具（实验、准实验、问卷调查、二手数据等）、记录数据的量表以及合适的样本来源。这样，假设被转化为观察。（3）通过测量、样本归纳、参数估计，观察被转换成实证概括。（4）最后，检验假设的一致性，决定接受还是拒绝假设。这就是通过逻辑推断而对理论进行证实、修改或拒绝的过程。概念构念/变量指标构构念念和变量和变量是被明确定义了（清晰、明确）的概念构念构念是一种抽象的（不是具体的）、潜在的（不可直接观察的）变量变量。需要用现实世界中的一些指标（indicator）来间接测量。冷热概念温度构念华氏度或摄氏度大学生活大学适应程度睡眠、成绩、社团参与体育素质耐力、爆发力、柔韧性2 2归纳导向建立理论研究（1）建立理论的研究从观察开始。（2）通过测量、样本归纳、参数估计来搜集观察资料（访谈、参与观察、非参与观察、分析档案文件等），并加以分析，将其转换成实证概括。在理论建立研究当中，数据分析常常使用质化分析技术，例如内容分析。（3）最后，实证概括通过形成概念、命题和命题组合而转换成理论。案例研究作为一种实证研究方法也有两个取向：罗伯特.殷属于案例验证理论的方法。艾森哈特所倡导的案例方法是属于理论构建式的，3.2 3.2 演绎式案例研究的特点这类研究需要从一个理论开始。“理论”这个词不只包括因果性理论。相反，理论意味着根据与文献、政策问题或其他实际来源之间的联系而对研究步骤进行的设计。正确运用理论有助于划定案例研究的边界，得出最有效的设计，而且对以后归纳结论也是必要的。3.3 3.3 归纳式案例研究的特点理论构建型的案例研究应该尽可能在没有任何构思中的理论和正要检验的假设的理想的情况下展开。但是，熟知文献仍然是重要的，因为对文献的熟知有助于我们界定所研究的问题。4 4演绎式的案例研究过程第1步：在研究开始之前，要先进行方案设计。第2步：把方案的设计落实到笔头上，撰写案例研究草案，以保证每一次案例研究都遵循相同的步骤，其他研究者可以遵循同样的步骤来验证你的结论。第3步：选择案例。案例的选择不应该采取统计学的抽样法，而应依据复制法则。第4步：就像问卷调查要进行试验性调查一样，案例研究也应展开试验性研究。第5步：收集资料。资料或证据应有多个来源，这有助于形成证据三角，互相佐证，提高建构效度。第6步：资料分析。初步分析应该是每个案例访谈之后都及时做的，包括转誊录音为文字稿，归档，以及编码。编码所谓编码，就是检索与组织文块，将不同的文块归类。可借助Nvivo软件第7步：从以下四个方面评判案例研究的质量：建构效度就是在搜集数据过程中尽量避免个人主观的判断；信度/可靠性/可稽核性说的是测量工具的准确性或稳定性、研究步骤的一致性，如果重复这一研究，就能得到相同的结果；内在效度/确定性/真实性即所谓的真实性，也就是判断研究发现的合理性；外在效度就是是否能够推而广之。5 5归纳式的案例研究过程步骤步骤工作内容工作内容理由理由启动定义研究问题尝试使用事前推测的相关构念将工作聚焦起来为构念测量提供更好的基础案例选择不预设理论或假设确定特定总体理论抽样，而非随机抽样保留理论构建的灵活性控制外部变化、强化外部效度聚焦有理论意义的案例，例如通过补充概念类别来复制或扩展理论的案例研究工具和程序设计采用多种数据收集方法组合使用定性和定量数据多位研究者参与通过三角证据来强化理论基础运用综合性视角审视证据采纳多元观点，集思广益进入现场数据收集和分析重叠进行，包括整理现场笔记采用灵活、随机应变的数据收集方法加速分析过程，并发现对数据收集有益的调整帮助研究者抓住涌现的主题和案例的独有特征数据分析案例内分析运用多种不同方法，寻找跨案例的模式熟悉资料，并初步构建理论促使研究者摆脱最初印象，透过多种视角来查看证据形成假设运用证据迭代方式构建每一个构念跨案例的复制逻辑，而非抽样逻辑寻找变量背后的“why”证据精炼构念定义、效度及可测量性证实、拓展和精炼理论建立内部效度