专利行政执法操作指南.doc

0专利行政执法操作指南 （征求意见稿）中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局1目目 录录 第 1 章 总则.1 第 1 节 专利行政执法基本原则.1 1.1.1 依法行政原则 .1 1.1.2 积极办案原则 .1 1.1.3 公开公正原则 .1 1.1.4 便捷高效原则 .2 1.1.5 务实创新原则 .2 第 2 节 管辖.2 1.2.1 级别管辖 .2 1.2.2 地域管辖 .3 1.2.3 移送管辖和指定管辖 .3 1.2.4 管辖权异议 .4 第 3 节 回避.4 1.3.1 自行回避 .4 1.3.2 请求回避 .5 1.3.3 回避的审批 .5 第 4 节 代理.5 1.4.1 法定代理和委托代理 .5 1.4.2 委托代理注意事项 .6 第 5 节 送达.6 1.5.1 送达和送达回证 .6 1.5.2 送达方式 .7 第 2 章 处理专利侵权纠纷.9 第 1 节 案件受理和立案审查.9 2.1.1 受理 .9 2.1.2 当事人 .9 2.1.3 立案审查 .10 2.1.4 立案步骤 .16 2.1.5 答辩书 .17 第 2 节 调查收集证据.17 2.2.1 申请管理专利工作的部门调查收集证据 .18 2.2.2 现场调查 .18 2.2.3 收集证据 .20 2.2.4 制作笔录 .21 2.2.5 现场指认 .23 2.2.6 技术鉴定 .23 第 3 节 案件审理.24 2.3.1 口头审理前的准备 .24 2.3.2 口头审理的举行 .25 2.3.3 口头审理的其他问题 .30 2.3.4 案件的中止及恢复处理 .33 第 4 节 证据认定.35 2.4.1 证据种类.36 2.4.2 证据认定的一般原则.36 2.4.3 单一证据的审核认定.37 2.4.4 数个证据的证明力大小认定.38 2.4.5 不能单独认定案件事实的证据.38 2.4.6 证据认定理由的阐述.38 2.4.7 外文证据的认定.382第 5 节 结案.39 2.5.1 结案形式 .39 2.5.2 结案时限 .39 2.5.3 合议 .40 2.5.4 结案形式具体事项 .40 2.5.5 结案审批 .45 2.5.6 结案文书送达 .45 2.5.7 重复侵权行为的处理 .45 2.5.8 案件材料的归档 .45 2.5.9 特别注意事项 .46 第 6 节 执行与公开.46 2.6.1 处理决定的执行力 .46 2.6.2 自觉履行与现场监督 .46 2.6.3 申请强制执行 .46 2.6.4 案件信息公开 .48 第 3 章 查处假冒专利行为.49 第 1 节 立案.50 3.1.1 案件来源 .50 3.1.2 立案条件 .50 3.1.3 立案时限 .51 3.1.4 立案审批 .51 第 2 节 调查取证.51 3.2.1 调查取证的准备 .52 3.2.2 调查取证的实施 .52 3.2.3 行政强制措施 .55 第 3 节 形成结案意见.57 3.3.1 形成处理意见 .57 3.3.2 结案意见审批 .57 第 4 节 处罚前告知和听证.58 3.4.1 处罚前告知 .58 3.4.2 当事人的陈述和申辩 .59 3.4.3 听证 .59 第 5 节 改正违法行为、处罚和处罚决定.72 3.5.1 责令停止假冒专利行为和采取改正措施 .72 3.5.2 处罚的种类 .73 3.5.3 时限 .74 3.5.4 实施行政处罚应当注意的事项 .74 第 6 节 处罚的执行和公开.81 3.6.1 执行的正常程序 .82 3.6.2 执行的特殊情形 .83 3.6.3 结果公开 .84 第 4 章 专利纠纷的调解.86 第 1 节 调解专利纠纷的类型.87 4.1.1 专利申请权和专利权归属纠纷 .87 4.1.2 发明人、设计人资格纠纷 .88 4.1.3 职务发明的发明人、设计人的奖励和报酬纠纷 .89 4.1.4 在发明专利申请公布后专利权授予前使用发明而未支付适当费用的纠纷 .90 4.1.5 侵犯专利权的赔偿数额 .90 第 2 节 请求调解专利纠纷的条件和应当提交的材料.90 4.2.1 条件 .90 4.2.2 专利纠纷调解请求书 .9034.2.3 请求人身份证明文件 .91 4.2.4 专利纠纷相关的证据、材料 .91 4.2.5 其他材料 .92 第 3 节 送达，立案.92 4.3.1 送达 .92 4.3.2 立案 .92 4.3.3 其他 .93 第 4 节 专利纠纷的调解程序.93 4.4.1 证据审查 .93 4.4.2 调解 .94 第 5 节 结案.95 4.5.1 调解结案 .95 4.5.2 撤销案件 .97 第 5 章 跨区域、跨部门专利行政执法协作.97 第 1 节 跨区域专利侵权纠纷的处理.98 5.1.1 请求协作条件 .98 5.1.2 提交材料 .98 5.1.3 初步审查 .99 5.1.4 管辖 .99 5.1.5 立案 .99 5.1.6 结案 .100 第 2 节 跨区域专利纠纷的调解.100 5.2.1 提交材料 .100 5.2.2 接收 .101 5.2.3 管辖 .101 5.2.4 材料移送 .101 5.2.5 结案 .101 第 3 节 跨区域假冒专利行为的查处.102 5.3.1 移送 .102 5.3.2 结案 .102 第 4 节 跨区域案件协办.102 5.4.1 委托证据调查 .103 5.4.2 协助证据调查 .103 5.4.3 委托送达 .104 5.4.4 配合执行 .104 第 5 节 跨区域专利执法专项行动.104 5.5.1 专利侵权案件 .104 5.5.2 假冒专利案件 .105 第 6 节 跨部门行政执法协作.106 5.6.1 与公安机关的执法协作 .106 5.6.2 与工商、版权等职能部门的执法协作 .106 5.6.3 与海关的执法协作 .106 第 6 章 展会及电子商务领域专利侵权纠纷处理.106 第 1 节 展会专利侵权纠纷调解.107 6.1.1 展会开展专利侵权纠纷调解工作的前提和基础 .107 6.1.2 管理专利工作的部门派驻展会人员的身份和工作职责 .108 6.1.3 当事人 .108 6.1.4 投诉受理 .108 6.1.5 调查核实和现场处理 .110 6.1.6 现场情况记载 .112 6.1.7 抗辩 .11246.1.8 措施及责任 .113 6.1.9 档案整理和归还物品 .113 第 2 节 电子商务领域专利侵权纠纷调解.114 6.2.1 开展电商专利侵权纠纷调解判定工作的前提和基础 .114 6.2.2 管理专利工作的部门的身份和工作职责 .115 6.2.3 当事人 .115 6.2.4 案件的提交 .115 6.2.5 案件的处理 .117 6.2.6 措施及责任 .118 6.2.7 档案整理 .119 第 7 章 执法管理.119 第 1 节 执法机构.120 7.1.1 执法工作机构 .120 7.1.2 执法条件建设 .120 7.1.3 执法队伍建设 .120 7.1.4 委托执法 .121 第 2 节 执法人员管理.122 7.2.1 执法人员 .122 7.2.2 执法证管理 .124 7.2.3 执法培训 .128 第 3 节 执法专项经费.131 7.3.1 经费范围 .131 7.3.2 管理职责 .131 7.3.3 申请、审批、使用和验收 .132 7.3.4 监督与考核 .134 第 4 节 执法工作机制.134 7.4.1 执法专项行动 .135 7.4.2 展会执法 .135 7.4.3 执法协作调度 .137 7.4.4 执法案件文书及档案管理 .141 第 5 节 知识产权维权援助与举报投诉工作.147 7.5.1 知识产权维权援助工作 .147 7.5.2 知识产权举报投诉工作 .148 7.5.3“12330”知识产权维权援助与举报投诉工作平台.150 第 6 节 指导与监督.152 7.6.1 执法目标责任制 .152 7.6.2 执法督查、督导、督办和指导 .152 7.6.3 执法维权绩效考核 .156 7.6.4 责任追究 .157 附件一：专利侵权纠纷案件用文书表格.161 一、专利侵权纠纷案件用文书表格 （知识产权局处理用）.162 专利侵权纠纷处理请求受理通知书.162 专利侵权纠纷撤销案件通知书.163 专利侵权纠纷处理请求不予受理通知书.164 提交专利权评价报告/实用新型检索报告通知书.165 答辩通知书.166 专利侵权纠纷案件抽样取证决定.169 专利侵权纠纷案件抽样取证清单.170 专利侵权纠纷案件证据登记保存决定.171 专利侵权纠纷案件证据登记保存清单.172 解除专利侵权纠纷案件证据登记保存决定.1735解除专利侵权纠纷案件证据登记保存清单.174 专利侵权纠纷案件现场检查笔录.175 专利侵权纠纷案件中止处理通知书.176 专利侵权纠纷案件不予中止处理通知书.177 专利侵权纠纷案件恢复处理通知书.178 口头审理通知书.179 口头审理回执.180 回避申请决定.181 专利侵权纠纷案件口头审理笔录.182 撤销侵犯专利权纠纷案件决定书.184 专利侵权纠纷案件处理决定书.187 送 达 回 证.189 专利侵权纠纷处理决定强制执行申请书.190 专利侵权纠纷修改更正通知书.191 专利侵权纠纷处理决定强制执行申请书.192 二、专利侵权纠纷案件用文书表格 （知识产权局内部用）.194 专利侵权纠纷案件立案审批表.194 专利侵权纠纷案件调查取证审批表.195 专利侵权纠纷案件登记保存审批表.196 专利侵权纠纷案件合议笔录.197 技术鉴定委托书.198 专利侵权纠纷案件结案审批表.199 三、专利侵权纠纷案件用文书表格 （当事人用）.201 专利侵权纠纷处理请求书.201 接收当事人提交证据材料清单.203 专利纠纷案件授权委托书.204 意见陈述书.