华安证券：华安证券股份有限公司2022年第一季度报告.PDF
20222022 年第一季度报告年第一季度报告 1 1 / 9 9 证券代码：600909 证券简称：华安证券 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 20222022 年第年第一一季度报告季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）许琼保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 是 否 一、一、 主要财务数据主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目项目 本报告期本报告期 本报告期比上年同期本报告期比上年同期增减变动幅度增减变动幅度(%)(%) 营业收入 523,207,625.57 -15.09 归属于上市公司股东的净利润 106,378,328.14 -40.10 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 100,606,071.39 -43.36 经营活动产生的现金流量净额 -752,582,353.01 不适用 基本每股收益（元/股） 0.02 -60 稀释每股收益（元/股） 0.02 -60 加权平均净资产收益率（%） 0.54 减少 0.67 个百分点 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 本报告期末比上年度本报告期末比上年度末增减变动幅度末增减变动幅度(%)(%) 总资产 75,588,367,944.10 73,640,586,182.15 2.64 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 2 2 / 9 9 归属于上市公司股东的所有者权益 19,572,017,144.18 19,478,783,179.30 0.48 (二)非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目项目 本期金额本期金额 非流动资产处置损益 14,709.32 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 56,875.01 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 1,441,235.99 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,183,524.56 减：所得税影响额 1,924,088.13 合计合计 5,772,256.75 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 适用 不适用 项目名称项目名称 变动比例（变动比例（% %） 主要原因主要原因 衍生金融资产 290.97% 主要系本期衍生金融资产业务合约增加 存出保证金 96.00% 主要系本期交易保证金增加所致 交易性金融资产 32.20% 主要系本期增加交易性金融资产持仓所致 其他债权投资 -56.34% 主要系本期减少其他债权投资持仓所致 拆入资金 不适用 主要系本期拆入资金增加所致 应交税费 -69.07% 主要系本期应纳税所得额减少所致 应付款项 68.29% 主要系本期场外衍生品业务应付保证金增加 其他综合收益 不适用 主要系本期其他综合收益减少所致 投资收益 130.28% 主要系金融资产投资收益增加所致 其他收益 89.32% 主要系本期个税手续费返还金额增加所致 公允价值变动收益 不适用 主要系金融工具公允价值变动下降所致 汇兑收益 -173.59% 主要系本期汇率变动所致 其他业务收入 44.38% 主要系期货开展现货销售收入增加所致 信用减值损失 -145.97% 主要系本期信用减值损失计提减少所致 其他业务成本 60.08% 主要系期货开展现货销售成本增加所致 营业外收入 -43.22% 主要系本期营业外收入减少所致 营业外支出 -86.67% 主要系本期营业外支出减少所致 所得税费用 -80.41% 主要系本期企业所得税应纳税所得额减少所致 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 3 3 / 9 9 其他综合收益的税后净额 不适用 主要系其他权益工具投资公允价值变动和其他债权投资信用损失准备变动所致 投资活动产生的现金流量净额 不适用 主要系本期投资支付的现金流出增加所致 二、二、 股东信息股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股报告期末普通股股东总数股东总数 142,144 报告期末表决权恢复的优报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）先股股东总数（如有） 0 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股数量持股数量 持股持股比比例例(%) 持有有持有有限售条限售条件股份件股份数量数量 质押、标记或质押、标记或冻结情况冻结情况 股份股份状态状态 数量数量 安徽省国有资本运营控股集团有限公司 国有法人 1,181,727,143 25.16 0 无 0 安徽出版集团有限责任公司 国有法人 579,973,297 12.35 0 无 0 安徽省皖能股份有限公司 国有法人 260,000,000 5.53 0 无 0 安徽交控资本投资管理有限公司 国有法人 175,666,812 3.74 0 无 0 东方国际创业股份有限公司 国有法人 145,811,773 3.10 0 无 0 安徽省能源集团有限公司 国有法人 125,476,294 2.67 0 无 0 安徽古井集团有限责任公司 国有法人 105,648,500 2.25 0 无 0 浙江东方金融控股集团股份有限公司 国有法人 93,600,000 1.99 0 无 0 东方创业安信证券19 东创EB 担保及信托财产专户 其他 89,479,754 1.90 0 无 0 中国建设银行股份有限公司国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 58,625,551 1.25 0 无 0 前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件流通持有无限售条件流通股的数量股的数量 股份种类及数量股份种类及数量 股份股份种类种类 数量数量 安徽省国有资本运营控股集团有限公司 1,181,727,143 人民币普通股 1,181,727,143 安徽出版集团有限责任公司 579,973,297 人民币普通股 579,973,297 安徽省皖能股份有限公司 260,000,000 人民币普通股 260,000,000 安徽交控资本投资管理有限公司 175,666,812 人民币普通股 175,666,812 东方国际创业股份有限公司 145,811,773 人民币普通股 145,811,773 安徽省能源集团有限公司 125,476,294 人民币普通股 125,476,294 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 4 4 / 9 9 安徽古井集团有限责任公司 105,648,500 人民币普通股 105,648,500 浙江东方金融控股集团股份有限公司 93,600,000 人民币普通股 93,600,000 东方创业安信证券19 东创 EB 担保及信托财产专户 89,479,754 人民币普通股 89,479,754 中国建设银行股份有限公司国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 58,625,551 人民币普通股 58,625,551 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、安徽省能源集团是皖能电力的控股股东；2、安徽国控集团与安徽省能源集团、安徽交控资本于 2020 年6 月 28 日签署了一致行动人协议，且由于皖能电力为安徽省能源集团控股子公司，因此前述四家股东单位为一致行动人。3、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至 2022 年 3 月末，公司股东安徽古井集团有限责任公司通过转融通业务对外借出华安证券 A 股股票2435.15 万股。 三、三、 其他提醒其他提醒事项事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 适用 不适用 （一）分支机构撤销（一）分支机构撤销 2022 年 3 月，为提升公司整体经营效率，优化分支机构网点布局，公司决定撤销祁门中心路证券营业部。公司将按照相关法律规定和监管要求，妥善处理客户资产，结清证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。详见公司于 2022 年 3 月 22 日披露的关于撤销祁门中心路证券营业部的公告 （公告编号：2022-009）。 （二）高级管理人员变更（二）高级管理人员变更 2022 年 3 月，公司董事会收到总经理杨爱民先生提交的书面辞职报告，杨爱民先生因个人原因辞去公司总经理及相关议事决策机构职务。根据法律法规和公司章程相关规定，上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。杨爱民先生的辞职不会影响公司正常经营管理活动，不会对公司发展造成不利影响。2022 年 4 月 1 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议，审议通过了关于由公司董事长代为履行总经理职责的议案，会议同意在公司总经理空缺期间，由董事长章宏韬先生代为履行总经理职责，代为履职时间最长不超过 6 个月。详见公司于 2022 年 4月 2 日披露的关于高级管理人员辞职的公告（公告编号：2022-017）、第三届董事会第三十五次会议决议公告（公告编号：2022-018）。 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 5 5 / 9 9 四、四、 季度财务报表季度财务报表 (一)审计意见类型 适用 不适用 (二)财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2022 年 3 月 31 日 编制单位:华安证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 2022 年年 3 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 资产：资产： 货币资金 15,481,326,868.79 16,138,636,386.45 其中：客户资金存款 13,525,320,454.05 13,588,699,337.91 结算备付金 6,097,889,047.81 5,676,927,639.21 其中：客户备付金 3,992,262,923.30 3,621,813,972.92 融出资金 9,530,671,255.73 10,261,066,824.18 衍生金融资产 11,665,838.18 2,983,811.77 存出保证金 378,614,572.22 193,168,777.42 应收款项 337,362,975.84 279,757,908.78 买入返售金融资产 2,476,912,871.64 2,399,476,286.31 金融投资：金融投资： 交易性金融资产 30,904,662,121.49 23,376,855,542.16 债权投资 2,701,468,559.13 3,390,564,534.78 其他债权投资 3,344,500,023.93 7,660,758,354.71 其他权益工具投资 39,548,744.18 46,469,366.04 长期股权投资 2,360,153,932.44 2,248,644,969.02 投资性房地产 21,821,935.12 22,118,244.05 固定资产 614,059,550.86 620,463,625.59 在建工程 20,651,457.38 21,421,928.46 使用权资产 230,803,462.75 243,382,261.86 无形资产 128,596,354.82 126,333,611.94 商誉 3,829,390.10 3,829,390.10 递延所得税资产 334,473,864.71 389,059,506.53 其他资产 569,355,116.98 538,667,212.79 资产总计资产总计 75,588,367,944.10 73,640,586,182.15 负债：负债： 应付短期融资款 4,228,526,441.74 3,365,143,256.70 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 6 6 / 9 9 拆入资金 300,140,000.00 / 交易性金融负债 4,553,230,456.60 4,597,043,670.05 衍生金融负债 9,342,088.17 10,886,876.73 卖出回购金融资产款 16,486,315,498.00 15,608,054,838.64 代理买卖证券款 17,517,486,824.87 17,210,376,768.33 应付职工薪酬 580,232,687.17 827,767,283.24 应交税费 119,038,854.29 384,828,945.48 应付款项 354,470,430.07 210,631,404.22 合同负债 18,560,186.14 14,479,867.70 应付债券 11,180,856,641.40 11,161,660,234.01 租赁负债 225,335,203.40 235,641,027.94 递延所得税负债 201,895,399.21 272,365,958.24 其他负债 102,627,832.38 97,368,687.35 负债合计负债合计 55,878,058,543.44 53,996,248,818.63 所有者权益（或所有者权益（或股东权益股东权益）： 实收资本（或股本） 4,697,660,696.00 4,697,658,932.00 其他权益工具 417,476,419.73 417,478,060.09 资本公积 7,978,222,537.93 7,978,212,752.69 其他综合收益 -41,820,781.62 -31,426,304.44 盈余公积 800,448,402.87 800,448,402.87 一般风险准备 1,000,955,494.09 999,320,704.34 交易风险准备 888,129,430.16 888,129,430.16 未分配利润 3,830,944,945.02 3,728,961,201.59 归属于母公司归属于母公司所有者权益（或股东所有者权益（或股东权益权益）合计合计 19,572,017,144.18 19,478,783,179.30 少数股东权益 138,292,256.48 165,554,184.22 所有者权益（或股东所有者权益（或股东权益权益）合计合计 19,710,309,400.66 19,644,337,363.52 负债和负债和所有者权益（或股东权益）总计所有者权益（或股东权益）总计 75,588,367,944.10 73,640,586,182.15 公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼 合并合并利润表利润表 2022 年 13 月 编制单位：华安证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 2022 年第一季度年第一季度 2021 年第一季度年第一季度 一、营业一、营业总总收入收入 523,207,625.57 616,171,475.85 利息净收入 125,628,926.44 121,354,329.82 其中：利息收入 377,931,199.83 337,681,936.73 利息支出 252,302,273.39 216,327,606.91 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 7 7 / 9 9 手续费及佣金净收入 382,122,685.95 359,866,203.49 其中：经纪业务手续费净收入 246,696,132.46 225,552,014.05 投资银行业务手续费净收入 10,697,091.09 44,243,659.23 资产管理业务手续费净收入 108,136,980.43 74,042,445.43 投资收益（损失以“-”号填列） 249,880,410.31 108,509,301.57 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -65,060,658.03 -19,608,175.44 其他收益 6,214,469.11 3,282,533.54 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -331,554,273.00 -40,056,659.16 汇兑收益（损失以“-”号填列） -125,303.84 170,273.28 其他业务收入 91,026,001.28 63,045,493.31 资产处置收益（损失以“”号填列） 14,709.32 / 二、营业二、营业总总支出支出 423,609,031.27 389,149,047.50 税金及附加 6,083,409.51 6,875,087.41 业务及管理费 338,042,813.31 291,998,660.50 信用减值损失 -14,311,460.15 31,131,292.30 其他资产减值损失 1,143,957.50 1,265,085.13 其他业务成本 92,650,311.10 57,878,922.16 三、营业利润（亏损以三、营业利润（亏损以“- -”号填列）号填列） 99,598,594.30 227,022,428.35 加：营业外收入 162,609.44 286,361.88 减：营业外支出 136,678.98 1,025,205.45 四、利润总额（亏损总额以四、利润总额（亏损总额以“- -”号填列）号填列） 99,624,524.76 226,283,584.78 减：所得税费用 10,508,124.36 53,649,340.49 五、净利润（净亏损以五、净利润（净亏损以“”号填列）号填列） 89,116,400.40 172,634,244.29 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列） 89,116,400.40 172,634,244.29 （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 106,378,328.14 177,586,270.17 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -17,261,927.74 -4,952,025.88 六、其他综合收益的税后净额六、其他综合收益的税后净额 -13,319,859.81 -2,780,766.19 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -13,319,859.81 -2,780,766.19 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 -4,310,834.07 1,494,867.47 3.其他权益工具投资公允价值变动 -4,310,834.07 1,494,867.47 （二）将重分类进损益的其他综合收益 -9,009,025.74 -4,275,633.66 2.其他债权投资公允价值变动 -2,711,805.48 -4,546,876.88 4.其他债权投资信用损失准备 -5,128,590.70 152,269.93 6.外币财务报表折算差额 -1,168,629.56 118,973.29 七、综合收益总额七、综合收益总额 75,796,540.59 169,853,478.10 归属于母公司所有者的综合收益总额 93,058,468.33 174,805,503.98 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 8 8 / 9 9 归属于少数股东的综合收益总额 -17,261,927.74 -4,952,025.88 八八、每股收益：、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.02 0.05 （二）稀释每股收益(元/股) 0.02 0.05 公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼 合并合并现金流量表现金流量表 2022 年 13 月 编制单位：华安证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20222022年第一季度年第一季度 20212021年第一季度年第一季度 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量： 收取利息、手续费及佣金的现金 1,091,013,285.94 1,236,717,997.63 拆入资金净增加额 300,000,000.00 / 回购业务资金净增加额 878,816,940.44 / 返售业务净减少额 / 588,757,744.56 代理买卖证券收到的现金净额 150,721,152.60 191,486,131.35 收到其他与经营活动有关的现金 7,867,385.81 5,251,222.82 经营活动现金流入小计经营活动现金流入小计 2,428,418,764.79 2,022,213,096.36 为交易目的而持有的金融资产净增加额 2,585,010,411.81 222,409,244.68 融出资金净增加额 -730,073,401.36 528,554,724.86 返售业务资金净增加额 72,420,092.47 / 回购业务资金净减少额 / 534,768,561.31 支付利息、手续费及佣金的现金 249,700,602.82 498,883,592.90 支付给职工及为职工支付的现金 466,244,994.24 411,530,440.27 支付的各项税费 250,356,503.53 334,696,447.89 支付其他与经营活动有关的现金 287,341,914.29 163,095,294.04 经营活动现金流出小计经营活动现金流出小计 3,181,001,117.80 2,693,938,305.95 经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额 -752,582,353.01 -671,725,209.59 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量： 取得投资收益收到的现金 6,830,378.55 7,099,353.91 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 145,961.10 40,257.24 投资活动现金流入小计投资活动现金流入小计 6,976,339.65 7,139,611.15 投资支付的现金 183,400,000.00 20,000,000.00 购建固定资产、 无形资产和其他长期资产支付的现金 14,706,361.64 20,829,563.55 投资活动现金流出小计投资活动现金流出小计 198,106,361.64 40,829,563.55 投资活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额 -191,130,021.99 -33,689,952.40 20222022 年第一季度报告年第一季度报告 9 9 / 9 9 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量： 发行债券收到的现金 1,055,560,000.00 3,518,350,000.00 筹资活动现金流入小计筹资活动现金流入小计 1,055,560,000.00 3,518,350,000.00 偿还债务支付的现金 219,720,000.00 2,546,830,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 88,972,948.11 34,626,835.21 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 / 4,629,940.75 支付其他与筹资活动有关的现金 33,114,548.91 85,370,059.24 筹资活动现金流出小计筹资活动现金流出小计 341,807,497.02 2,666,826,894.45 筹资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 713,752,502.98 851,523,105.55 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,293,933.40 289,246.57 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 -231,253,805.42 146,397,190.13 加：期初现金及现金等价物余额 21,810,469,722.02 18,217,171,758.80 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 21,579,215,916.60 18,363,568,948.93 公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼 2022 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 适用 不适用 特此公告。 华安证券股份有限公司董事会 2022 年 4 月 30 日
