15知识产权内部审核控制程序.doc

知识产权管理文件文件编号：JXIP-CX-920-01版 次：A/0页 码：第1页，共4页最新修订日期：2014年1月7日内部审核控制程序内部审核控制程序一、 目的审核验证知识产权理体系是否符合策划的结果，确定知识产权管理体系是否得到有效实施和保持，及对知识产权管理体系的持续改进。二、 适用范围适用于公司知识产权管理体系覆盖的所有过程的内部审核。三、 职责管理者代表确定审核组成员及审核组长,批准内审计划。评审审核结果，并向总经理汇报审查中发现的主要问题，包括任何改进的机会及变更的需要。审批纠正措施，监督各部门实行纠正措施。知识产权部：组织开展内审工作，整理、保存内审记录。各部门：配合内审工作的实施，纠正内审发现的不合格。审核组长负责审核各阶段的工作。制定审核计划及检查表，明确内审员分工。编写审核报告。四、 内审策划根据公司实际情况，每年进行不少于一次的内部审核。当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：a 公司组织架构发生重大变化b 相关的法律、法规要求发生变化时c 发生知识产权重大事件五、 内审准备：每次内审前，由管理者代表负责任命审核组长，组建审核组。审核组长负责根据内审计划安排以下内容, 对审核组成员进行分工，编制内审实施计划：知识产权管理文件文件编号：JXIP-CX-920-01版 次：A/0页 码：第2页，共4页最新修订日期：2014年1月7日内部审核控制程序审核目的、性质、范围和依据；内部审核的工作安排；审核组人员名单；审核时间、地点；受审核部门及审核要点；预定时间，持续时间，会议时间；审核报告分发范围及日期；审核组收集并审阅受审部门的知识产权活动有关的程序文件、工作文件及以往审核报告编制内审检查表,经审核组长批准后备用于内审。内审实施计划经管理者代表批准后提前510天发放给受审部门，受审部门若对计划有异议，于内审前三天反馈给审核组长以便及时调整。内审员应经培训考核合格后才能担任。内审员不允许审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性、独立性。审核组长在审核3天前，与受审部门负责人接触，约定审核时间、陪同人员等问题。六、 内审实施首次会议首次会议由审核组长主持，向与会人员介绍审核目的、范围、依据、审核组成员及审核日程等。与会人员为各受审部门负责人及公司领导、内审组全体。七、 现场审核内审组根据内审检查表、内审实施计划对自己负责的受审部门进行客观公正审核，控制审核进度，同时将审核情况记录于内审检查表中。受审单位应协助内审员工作，提供必需的资料。当天内审结束后，由审核组长组织召开内审组会议，了解当天内审情况，核查不合格项，处理当天审核过程中的异常情况，指导内审组第二天的审核工作。内审员在审核时，要保持公正而又客观的审核态度，相信自己的抽样。知识产权管理文件文件编号：JXIP-CX-920-01版 次：A/0页 码：第3页，共4页最新修订日期：2014年1月7日内部审核控制程序一般情况，严禁偏离审核计划及审核检查表，对于审核过程中需要更改审核计划或审核检查表，必须征求审核组长的意见，由审核组长与受审部门进行协商双方接受后方可执行。八、 审核总结现场审核结束，审核组长组织召开内审小组会议，综合全面分析内审情况。确定不合格项及预防措施。九、 末次会议末次会议由审核组长主持，向与会人员重申审核目的、范围、依据等。各内审员报告各自审核发现宣布纠正和预防措施，由受审部门负责人确认。审核组长报告本次内审情况，公司领导做总结性的发言。与各受审部门讨论本次内审情况，交流意见。 十、 内审报告编制及发放现场审核结束后5天内，由审核组长完成内审报告，交管理者代表批准后发放至受审部门，内审报告应包括以下内容：审核目的、范围和依据审核组成员审核时间审核情况总述，包括不合格项的分析情况。审核结论有关的改进注意事项，不符合项的跟踪及验证，按改进措施执行。责任部门采取纠正措施，在预计期限内实施完毕。管理者代表负责处理预定期限内未能完成的纠正措施。本次内审结果提交到公司的年度管理评审会议，作为管理评审的输入内容之一，同时也可以作为下次内审的策划输入内容之一。内审活动结束，所有资料交由知识产权部整理保存。知识产权管理文件文件编号：JXIP-CX-920-01版 次：A/0页 码：第1页，共4页最新修订日期：2014年1月7日内部审核控制程序十一、 相关记录内审评价计划内审评价表内审报告改进措施表