人力资源部审核检查表.doc

内部审核检查表(人力资源部)序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查记录备注1文件控制423文件控制程序（1）查看各种文件，了解文件受控情况。（2）查看作废文件是否已清除。（3）查看引用的外来文件的受控情况。（4）询问参加文件定期评审的情况。2a 组织是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求？是否明确了各类人员的岗位标准的职责要求？b 是否对人员能力胜任与否进行了评价与绩效考核？人员的安排是否满足需求？c 员工质量意识如何？d 各部门岗位职责是否明确？62（人力资源）人力资源管理程序（1）询问人力资源专员，有无保证人员能力的规定（包括评价、考核、培训方面的规定）。并在质量部等部门检查这些规定是否得到贯彻，这些部门的人员是否确实能够胜利工作。确认：从事产品结构、电气安全、电焊、可靠性设计和技术服务等关键、特殊岗位的人员是否有相关培训计划和考核记录。（3）询问人力资源专员有否培训计划。（4）询问人力资源专员，各部门岗位职责是如何界定的，根据岗位说明书核对部门及人员职位等名称是否一致。（5）与3-5名员工面谈，了解他们的质量意识（包括是否明白自己的工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献）。（6）检查人员档案(档案中是否包括劳动合同、证书、及特殊人员的相关资格证书)。4记录控制424纪录管理程序（1）结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。5管理承诺51质量手册（1）查看人力资源部资源是否充足。6以顾客为关注焦点52质量手册（1）询问人力资源专员，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。7质量方针53质量手册（1）向人力资源专员及询问公司的质量方针是什么。序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查记录备注8质量目标54质量手册（1）向人力资源专员及2-3名人力资源专员询问公司的质量目标是什么，本部门的质量目标是什么。9职责和权限551质量手册（1）询问人力资源专员：人力资源部在公司的作用是什么。（2）询问人力资源专员，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门的关系。10内部沟通553（1）询问人力资源专员，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。11管理评审56管理评审程序（1）询问人力资源专员参加管理评审的情况，人力资源部应为管理评审提供什么资料。12内部审核822内部审核程序（1）询问是否定期接受内部质量体系审核，如何对待。（2）查阅最近1-2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。13改进85纠正措施程序/预防措施程序（1）询问参加改进、纠正及预防措施的情况。内审员/日期审核组长/日期部门确认/日期2第 2 页 共 2 页