HSE内审检查表.doc

内 部 审 核 检 查 表JL8.2.2-03受审核单位审核员审核日期审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.25.35.3.14.24.34.3.14.24.34.3.11.有关企业文化的宣传证据1.是否制定工作计划2.是否按照计划实施1.环境因素、风险识别、评价记录，查岗位员工是否参加了作业项目、作业现场的环境因素和风险的识别，查识别记录审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140002.现场的重大环境因素及危险影响是否列出了清单及分布图3.是否对识别的环境因素和风险制定了削减措施，削减措施是否经审批4.查是否对削减措施的要求及实施对员工进行培训，查培训记录5.削减措施的实施监测监督记录审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.3.25.3.34.3.24.3.34.3.24.3.3法律、法规和其他要求1.是否建立法律、法规及其他要求清单2.是否对所在地法律、法规及其他要求进行识别目标和指标1.是否对目标、指标进行分解2.目标是否完成审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.3.45.4.14.3.44.4.14.3.34.4.1管理方案是否针对目标、指标及重大风险制定管理方案，具体实施情况组织机构、资源和文件1.是否有HSE体系领导小组2.各级人员HSE体系职责是否明确，是否经过审批3.HSE监督的职责是否明确并有专人负责审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.4.25.4.34.4.14.4.24.4.14.4.2管理者代表是否设置项目安全总监或安全负责人资源1.是否有年度资源需求计划，是否有领导审批2. HSE体系运行和实施中所需的人力、设备等资源是否得到了满足3.作业现场是否配备必要的药品、医疗器具和医务人员审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.4.44.4.24.4.2能力、培训和意识1.是否对员工进行了能力评价，评价依据是否充分，是否满足要求，查阅评价记录。2.对不能满足能力要求的人员是否及时组织培训或采取相应措施3.是否制定年度培训计划，是否按计划参加培训，查记录4.查是否对员工进行应急计划、HSE作业计划书、岗位工作指导书的培训，查培训记录审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.4.55.4.74.4.34.4.54.4.34.4.5协商和沟通1.查信息协商与沟通记录（现场的法规要求、规定、办法、文件、标准、事故、应急、变更、指标、作业现场的主要环境因素、危害及预防措施等信息是否传达到员工及岗位）2.查是否建立了员工向上级反映意见和建议的渠道，上级对员工意见和建议是否答复，查有关记录文件控制1. 查是否建立受控文件台帐（体系文件、法规、要求、标准、规定、办法、HSE计划书、应急计划、职责）审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.5.14.4.64.4.62.是否按要求发放，作废文件是否已收回或标识3.抽查现场操作规程、应急方案、工作指南、HSE计划书是否是现行有效版本设施完整性1.是否建立设备、设施台帐2.是否对现场设备、设施进行完整性评价，是否提出处理意见，查评价报告和评价记录审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.5.24.4.64.4.63.施工机械的安全装置、安全防护设施、消防设施、漏电保护装置、安全警示牌等是否按要求配备4.查设备运转记录和维修保养记录承包方1.承包方培训教育记录2.对承包方的检查记录审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.5.35.5.44.4.64.4.64.4.64.4.6顾客和产品1.生产产品和相关客户及所产生的废弃物2.是否识别产品在生产、运输、储存、使用、废弃处理过程中的风险，并进行评估、管理，查看相关记录社区和公共关系1.根据施工性质是否对社区造成影响2.是否就生产过程中产生的危害告知社区审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.5.55.5.64.4.64.4.64.4.64.4.6作业许可1.作业许可管理相关规定2.相关职责，并根据职责查看作业许可办理的相关资料3.现场作业许可表现行为运行控制1. 查项目HSE作业计划书是否审批，是否传递到员工和承包方，查阅传递记录审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140002.现场的所有活动（设备、设施启动、正常操作、关停）是否都有可依据的程序和工作指南3.是否按期召开安全会议4.特种作业指导书和设备设施操作规程，特种作业人员是否持证上岗，并配备规定的安全防护用品5.现场交底记录，班前安全喊话记录审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140006.现场观察对固体废弃物等是否有回收措施7.建立消防管理网络，各级职责明确，是否建立消防设施和消防器具台帐，是否做到定人定位定期检查8. 机动车登记台帐及驾驶员登记台帐，驾驶员教育记录，外租车辆、设备是否审批9.现场目视化管理是否符合要求审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.5.75.5.84.4.64.4.74.4.64.4.710.是否开展安全宣传教育活动变更管理发生变更情况，是否按程序要求履行变更程序（人事、组织机构、标准、法律法规等）应急准备和响应1.是否针对主要危害和影响制定相应的应急预案，方案是否审批2.应急预案是否对员工进行了培训，查培训记录，员工是否熟知应急状态的职责，抽有关人员询问审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140003.应急方案中救援的联系渠道是否畅通，救援的地址、电话、姓名、路线是否明确，是否有协议或合同4.应急指挥人员是否进行能力评价，是否满足要求5.对员工和相关方是否组织应急演习，查演习记录；对演习效果是否进行评价审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.6.14.5.14.5.1绩效测量和监视1.是否制定年度HSE活动（监测）计划，监督检查的频次、内容是否明确2.是否按计划进行现场监测，查监测记录3.是否对现场监测结果进行分析，对分析结果是否采取相应措施4.在用测试设备、计量器具是否进行定期校准，是否完好准确，查阅台帐，查验证书，查校准标识审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.6.24.5.14.5.25.发生事故或不合格项时是否进行专项监测，查监测记录6.对员工是否按规定进行查体，特殊工种人员要进行上岗前查体，查有关记录合规性评价法律、法规遵循情况审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.6.35.6.44.5.24.5.24.5.34.5.3不符合、纠正措施和预防措施1.查不符合记录，是否制定了纠正和预防措施？是否对实施的效果进行了验证？查整改相关记录。2.内、外审是否有不符合，如何关闭？事故管理1.是否建立了有关事故管理制度？是否建立了事故台账？审核要素检 查 内 容现场检查客观证据评价结果HSEOSH140005.6.54.5.34.5.42.是否发生事件和事故，是否按规定的时限及时报告，调查和处理情况。1.查记录清单，抽查记录的控制是否符合规定要求。2.活动、会议、培训、检查、考核、演习、信息、员工医疗等记录是否齐全3.记录是否清晰、真实、完整、可追溯妥善保存，便于查阅19