附件1 网下投资者确认函及基本信息表（机构投资者）.doc

附件 1 网下投资者确认函及基本信息表（机构投资者）网下投资者确认函及基本信息表（机构投资者） （一）确认函（一）确认函网下投资者名称：询价对象协会编码询价对象深交所编码万联证券有限责任公司：本机构有意向参与浙江花园生物高科股份有限公司的新股发行。本机构确认并承诺如下：1、本机构已知悉证券发行与承销管理办法（2014 年修订） 、 首次公开发行股票承销业务规范和首次公开发行股票网下投资者备案管理细则的相关规定，本机构及本机构管理的拟参与此次网下询价的产品符合以下条件：（1）本机构已在中国证券业协会（以下简称“协会” ）完成网下投资者备案；并且，截至本承诺函出具之日，本机构仍符合首次公开发行股票网下投资者备案管理细则规定的网下投资者备案的基本条件。（2）本机构申请的股票配售对象为本机构所属或直接管理的、可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品；该等股票配售对象已在协会完成备案。（3）自本确认函出具之日起至初步询价开始日前两个工作日（含） ，本机构及本机构申请的各股票配售对象均持有不少于 1000 万元市值的非限售股份。2、本机构承诺，本机构及本机构管理的拟参与此次网下询价的产品不属于以下情形：（1）发行人及其股东、实际控制人；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司；（2）主承销商及其持股比例 5%以上的股东；主承销商及其持股比例 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；（3）其他承销商及其控股股东；（4）过去 6 个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股 5%以上的股东、实际控制人，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股 5%以上的股东、实际控制人。（5）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他法人和组织；（6）债券型证券投资基金或信托计划，以及在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品；（7）协会公布的黑名单列示的投资者。本条第（2） 、 （3）项规定的禁止配售对象管理的通过公开募集方式设立的证券投资基金除外，但应符合证监会的有关规定。3、本机构已熟知新股上市后存在跌破发行价格的风险，并承诺充分关注定价市场化蕴含的风险因素，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作。4、本机构承诺向贵公司提供的所有资料和信息均真实、准确、完整。5、本确认函自签署之日起对本机构及本机构管理的拟参与此次网下询价的产品具有法律约束力。6、上述承诺事项至本次配售完成时持续有效；若违反上述承诺事项或者因承诺事项发生导致本机构不符合配售对象条件的变化，则本机构自行承担相应法律责任，并承担由此给其他投资者、发行人、承销商带来的一切损失。网下投资者（盖章）： 日期：2014 年 月 日网下投资者确认函及基本信息表（机构投资者）网下投资者确认函及基本信息表（机构投资者） （二）基本信息表（二）基本信息表机构投资者名称营业执照注册号联系人组织机构代码联系电话联系邮箱（一）本机构投资者信息（一）本机构投资者信息1、本机构实际控制人信息序号名称组织机构代码/身份证号 2、持有本机构 5%及以上股份股东信息序号名称组织机构代码/身份证号3、本机构董事、监事、高级管理人员或执行合伙人信息序号姓名身份证号4、本机构及本机构控股股东、实际控制人能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影 响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司序号名称组织机构代码关联关系描述（持股比 例或担任董事、监事或 高级管理人员）（二）本机构管理的拟参与此次网下询价的产品信息（二）本机构管理的拟参与此次网下询价的产品信息配售对象名称及 配售对象深交所代码(注 1)类型10%份额持有人名称 (注 2)持有比例（%）注：1、配售对象信息可自行添加，未列示的配售对象视为未申请。2、份额持有人及持有比 例适用于专户类配售对象，仅限基金公司和证券公司填写拟参与申购的一对一、一对多类产 品。网下投资者（机构盖章）：网下投资者（机构盖章）： 2014 年年 月月 日日