煤矿安全生产质量标准化检查标准.docx

煤矿安全生产质量标准化检查标准当前位置：文档视界煤矿安全生产质量标准化检查标准煤矿安全生产质量标准化检查标准日期：21.煤矿安全风险分级管控专业检查对照表项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式一、工作机制10分职责分工1建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作4查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分1.查有关责任体系文件，看能否按本标准要求明确了矿领导班子成员的责任。2.对矿班子成员进行随机抽考。明确责任体系的相关文件可以以在安全生产责任制中或安全风险分级管控工作制度中体现。1.无责任体系文件不得分，职责内容不健全的建议补充此处不扣分。2.抽考矿班子成员，1人不清楚本身职责扣1分。主要抽考矿长、总工程师2有负责安全风险分级管控工作的管理部门2查资料。未明确管理部门不得分查责任体系文件或风险分级管控工作制度，能否明确了一个部门负责安全风险分级管控工作。责任体系文件或风险分级管控工作制度。未明确不得分。成立风险管控领导小组，办公室设在xxx科室，即以为符合标准要求。制度建设建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程4查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分1查风险管控工作制度，必须明确风险的范围能够概括的讲明，必须明确本矿辨识和评估分级分别采用了什么方法；2能否按本标准要求明确了风险辨识和评估的工作流程，流程要包括本标准要求的所有内容。风险管控工作制度或风险分级管控的相关制度。1范围和方法不明确扣2分能够按灾祸类型明确范围，可以按风险地点明确范围；2未明确风险管控的工作流程流程扣2分。3项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式二、安全风险辨识评估40分年度辨识评估每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾祸预防和处理计划、应急救援预案10查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分，辨识内容危险因素不存在的除外缺1项扣2分，评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分1查阅年度风险辨识评估报告，看组织者能否为矿长；2查风险辨识评估能否按安全风险分级管控工作制度要求进行的能否同制度中明确的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程向一致；3查风险辨识评估的能否全面、准确；4查能否有重大安全风险清单，重大风险管控措施能否具有可操作性；5.查辨识评估成果能否应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾祸预防和处理计划、应急救援预案。1.年度风险辨识评估报告；2.年度风险辨识的原始记录包括参加人员签字；3.年度安全生产工作重点安排、下一年度生产计划、灾祸预防和处理计划、应急救援预案。1未开展辨识评估或辨识评估组织者不符合要求不得分必须由矿长组织、本矿完成，能够有中介机构配合完成，但不得完全委托中介机构组织辨识评估并以中介机构名义出具报告，假如这么做，此项不得分；参加人员不全面提出整改建议不扣分。2未根据风险分级管控制度开展风险辨识评估工作的扣2分。3辨识评估不全面5+2，缺一项扣2分，危险因素不存在的除外；4对存在水文条件极复杂、煤层二类自燃、煤尘具有爆炸性、高瓦斯及突出、有冲击地压等5类重大灾祸矿井，以及采用斜井人车运输人员的，未将相应风险辨识评估为重大风险的，扣2分多项辨识不准确的，累计上限扣2分5.重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善不扣分；6.没有保存风险辨识的原始记录辨识资料中只体现重大风险没有体现其他级别的风险或没有参加人签字，建议补充不扣分；7.在下年度安全生产重点工作安排中未明确对辨识评估出的重大风险作为安全工作的重点进行管控扣1分，在完善下一年度生产计划、灾祸预防和处理计划、应急救援预案中未体现应用扣1分。4项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式专项辨识评估新水平、新采盘区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等8查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分1.查看联合布置图纸和采掘接续计划等资料，查找当年能否有新水平、新采盘区、新工作面、能否开展了设计；2.查辨识评估会议纪要或评估报告，看组织者是不是总工程师；参加人员能否专业齐全；3.查风险辨识评估能否全面、准确的对地质条件和重大灾祸因素等方面存在的安全风险进行了辨识评估；4.构成风险清单，若辨识评估出新的重大风险，查能否补充重大安全风险清单；5.查新制定的重大风险管控措施能否具有可操作性；6.查能否体现应用。1.多水平联合布置图纸和采掘接续计划等；2.专项辨识会议纪要或专项辨识评估报告；3.专项辨识评估相关原始记录；4相关设计方案等。1出现一次新水平、新采盘区、新工作面设计前，未进行专项辨识评估不得分；2辨识组织者不符合要求扣2分；辨识专业不齐全建议补充不扣分。3没有全面、准确的对地质条件和重大灾祸因素等方面存在的安全风险进行辨识评估，缺一项扣2分，没有参加人签字建议补充此处不扣分；4对于重大灾祸风险评估不准确，取值不合理的，扣2分累计上限扣2分；其他风险辨识不准确，建议重新取值此处不扣分。5未构成风险清单或辨识评估出新增的重大风险，未补充重大安全风险清单扣2分；6重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善此处不扣分。7未在相关设计中体现应用扣1分。8对开展辨识时间在设计之后的情况，根据辨识结果未应用，扣1分。5项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾祸因素露天煤矿爆破参数、边坡参数等发生重大变化时，开展1次专项辨识：1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾祸因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程8查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分1.查年度和月度作业计划、技术改造方案等资料，并根据现场实际，判定是否存在“生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾祸因素露天煤矿爆破参数、边坡参数等发生重大变化的情况；2.查辨识评估会议纪要或评估报告，看组织者能否正确；3.查能否对作业环境、生产经过、重大灾祸因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行全面、准确辨识评估；4.构成风险清单，若辨识评估出新增的重大风险，查能否补充重大安全风险清单；5.查新制定重大风险管控措施能否具有可操作性；6.查能否体现应用。1.查年度和月度作业计划、技术改造方案等；2.专项辨识会议纪要或评估报告、专项辨识评估相关原始记录；3.相关作业规程、操作规程1生产系统、生产工艺、主要设施设备发生重大变化时，未开展专项辨识评估不得分任何1项未开展专项辨识，此项均不得分；2辨识组织者不符合要求扣2分；3对作业环境、生产经过、重大灾祸因素和设施设备运行等方面存在的安全风险未全面辨识评估；缺一项扣2分累计上限扣2分；没有参加人签字建议补充此处不扣分；4对于重大灾祸风险评估不准确，取值不合理的，扣2分累计上限扣2分；其他风险辨识不准确，建议重新取值此处不扣分；5未构成风险清单或辨识评估出新增的重大风险未补充重大安全风险清单扣2分；6重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善此处不扣分；7未在修订完善作业规程、操作规程中体现应用扣1分。6项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业施行前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位区队进行；2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果作为编制安全技术措施根据8查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分1.查找当年新、老采掘工程平面图，看能否有密闭开启，查看局部通风机运行记录、停复产审批记录，并根据现场实际，判定能否有启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业；查看设备设施、材料台账判定能否有新技术、新材料投入使用；2.查辨识评估会议纪要，看组织者能否正确；3.查能否对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，进行全面、准确辨识评估；4.构成风险清单，若辨识评估出新增的重大风险，查能否补充重大安全风险清单；5.查新制定重大风险管控措施能否具有可操作性；6.查能否体现应用。1.当年新、老采掘工程平面图；2.各台局部通风机运行记录；3.停复产审批记录；4.设备设施、材料台账；5.专项辨识会议纪要或评估报告；6.专项辨识评估相关原始记录；7.相关安全技术措施1存在本标准中的高危作业和停产一个月的情况，未开展专项辨识评估不得分任何1项未开展专项辨识，均不得分；2辨识组织者不符合要求扣2分；3对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险未全面辨识评估，缺一项扣2分；没有参加人签字建议补充此处不扣分；4对于重大灾祸风险评估不准确，取值不合理的，扣2分累计上限扣2分；其他风险辨识不准确，建议重新取值此处不扣分。5未构成风险清单或辨识评估出新增的重大风险未补充重大安全风险清单扣2分；6重大风险管控措施不完善或操作性不强酌情扣0.5至1分。7未在相关安全技术措施中体现应用扣1分。7项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识；1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行；2.识别安全风险辨识结果及管控措施能否存在漏洞、盲区；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件6查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分1查看调度事故统计台账及网上信息，看本矿能否发生过死亡及涉险事故；2.查辨识评估会议纪要，看组织者是能否正确；3查能否识别安全风险辨识结果及管控措施存在漏洞、盲区；4构成风险清单，若辨识评估出新增的重大风险，查能否补充重大安全风险清单；5.查新制定重大风险管控措施是否具有可操作性；6查能否体现应用。1.事故统计台账；2.专项辨识会议纪要或评估报告；3.专项辨识评估相关原始记录4.相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件1本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，未开展专项辨识评估不得分：2辨识组织者不符合要求扣2分；3安全风险辨识结果及管控措施若存在漏洞、盲区未识别出，缺一项扣2分；没有参加人签字建议补充此处不扣分4对于重大灾祸风险评估不准确，取值不合理的，扣2分累计上限扣2分；其他风险辨识不准确，建议重新取值此处不扣分；5未构成风险清单或辨识评估出新增的重大风险查未补充重大安全风险清单扣2分；6重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善此处不扣分。7未在相关设计、规程、安全技术措施中体现应用扣1分。8项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式三、安全风险管控35分管控措施1.重大安全风险管控措施由矿长组织施行，有详细工作方案，人员、技术、资金有保障5查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分1查重大安全风险管控措施实施工作方案，看能否体现矿长组织施行重大风险管控措施；2查能否针对所有重大风险管控措施制定了施行方案；查看是否有人员、技术、资金保障重大安全风险管控措施施行工作方案1组织者不符合要求、未制定方案不得分；2没有针对所有重大风险管控措施制定施行方案，缺1项扣1分；3人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分。2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限4查资料和现场。未设定人数上限不得分，超1人扣0.5分1.查重大隐患管控措施施行方案，查能否划定了重大安全风险区域、设定了作业人数上限也可在会议纪要等资料中明确规定；2.查各重大风险区域人员能否超限。3.查能否在重大风险区域挂牌警示设定作业人数上限。1重大隐患管控措施施行方案等划定重大安全风险区域设定作业人数上限相关文件。2.作业规程、安全技术措施。3.本省、本企业劳动作业定员标准。1.未设定人数上限不得分；2.超1人扣0.5分；3.未挂牌警示设定作业人数上限建议补充完善此处不扣分。9项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控经过中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工8查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分1.查矿长能否按规定周期组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查和分析，检查分析要有原始记录；2.查能否全面检查重大风险管控措施落实情况；3.查能否针对管控经过中出现的问题调整完善管控措施；4.查能否按要求布置月度安全风险管控重点，并明确责任分工；1.相关会议纪要;2.现场检查记录1.未组织检查分析不得分；2.分析检查中未全面覆盖当月及下月存在的重大安全风险，缺1项扣1分；3.检查分析周期不符合要求，每缺1次扣3分；分析周期高于标准不扣分4.管控措施应调整而不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分；5.责任不明确1处扣1分。2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点施行情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改良完善管控措施8查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整1处扣2分1.查分管领导能否按规定周期组织对月度安全风险管控重点实施情况进行检查分析，要有检查分析原始记录；2.能否对矿长布置的分管范围内月度安全风险管控重点施落实情况进行检查分析，能否针对管控经过中出现的问题调整完善管控措施1.相关会议纪要;2.现场检查记录1.未组织检查分析不得分；2.周期不符合要求，每缺1次扣3分分析周期高于标准不扣分，能够和矿长每月的检查分析合并1次；3.检查分析没有按矿长布置的本专业分管范围的重点进行检查，每缺一项扣1分累计扣4分为止；4.管控措施不做相应调整1处扣2分累计扣2分；5.无参加人员签字建议补充完善此处不扣分。10