企业知识产权管理规范方案.docx

企业知识产权管理规范方案企业知识产权管理规范GB/T29490-20212021年2月7日发布2021年3月1日施行目次前言.III引言.IV1范围(1)2规范性引用文件(1)3术语和定义(1)4知识产权管理体系(2)4.1总体要求(2)4.2文件要求(2)5管理职责(3)5.1管理承诺(3)5.2知识产权方针(3)5.3策划(3)5.4职责、权限和沟通(4)5.5管理评审(4)6资源管理(5)6.1人力资源(5)6.2基础设施(5)6.3财务资源(5)6.4信息资源(5)7基础管理(6)7.1获取(6)7.2维护(6)7.3运用(6)7.4保护(6)7.5合同管理(7)7.6保密(7)8施行和运行(7)8.1立项(7)8.2研究开发(7)8.3采购(8)8.4生产(8)8.5销售和售后(8)9审核和改良(8)9.1总则(8)9.2内部审核(9)9.3分析与改良(9)前言本标准根据GB/T1.12020给出的规则起草。本标准由国家知识产权局提出并归口。本标准起草单位：国家知识产权局、中国标准化研究院。本标准主要起草人：马维野、雷筱云、马鸿雅、刘海波、徐俊峰、唐恒、常利民、袁雷峰、张杰军、张艳、杨哲、黄晶、韩奎国、岳高峰。引言0.1概述本标准提供基于经过方法的企业知识产权管理模型，指导企业策划、施行、检查、改良知识产权管理体系。0.2经过方法图1基于经过方法的企业知识产权管理模型利用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动可视为一个经过。通常，一个经过的输出将直接成为下一个经过的输入。企业知识产权管理体系是企业管理体系的重要组成部分，该体系作为一个整体经过，包括知识产权管理的策划、施行、检查、改良四个环节，如图1所示。企业知识产权管理体系的输入是企业经营发展对知识产权管理的需求，一般包括：a开发新产品，研发新技术；b)提高产品附加值，扩大市场份额；c防备知识产权风险，保障投资安全；d)提高生产效率，增加经济效益。通过持续施行并改良知识产权管理体系，输出一般包括：a)鼓励创造知识产权，促进技术创新；b)灵敏运用知识产权，改善市场竞争地位；c全面保护知识产权，支撑企业持续发展；d系统管理知识产权，提升企业核心竞争力。本标准采用经过方法：a策划：理解企业知识产权管理需求，制定知识产权方针和目的；b施行：在企业的业务环节产品的立项、研究开发、采购、生产、销售和售后中获取、维护、运用和保护知识产权；c检查：监控和评审知识产权管理效果；d改良：根据检查结果持续改良知识产权管理体系。0.3原则本标准提出企业知识产权管理的指导原则：a)战略导向统一部署经营发展、科技创新和知识产权战略，使三者相互支撑、相互促进。b)领导重视最高管理者的支持和介入是知识产权管理的关键，最高管理层应全面负责知识产权管理。c)全员介入知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。0.4影响因素企业施行本标准应考虑下面因素：a)经济和社会发展状况，法律和政策要求；b)企业的发展需求、竞争策略、所属行业特点；c)企业的经营规模、组织构造、产品及核心技术。企业知识产权管理规范1范围本标准规定了企业策划、施行、检查、改良知识产权管理体系的要求。本标准适用于有下列愿望的企业：a建立知识产权管理体系；b)运行并持续改良知识产权管理体系；c寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价。事业单位、社会团体等其他组织，可参照本标准相关要求执行。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。但凡不注日期的引用文件，其最新版本包括所有的修改单适用适用于本文件。GB/T190002020质量管理体系基础和术语GB/T213742020知识产权文献与信息基本词汇3术语和定义GB/T190002020和GB/T213742020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1知识产权intellectualproperty在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对本人的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业机密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。GB/T21374-2020,术语和定义3.1.13.2经过process将输入转化为输出的互相关联或互相作用的一组活动。GB/T19000-2020,定义3.4.13.3产品product经过的结果。注1：有下列四种通用的产品类别：服务如运输；软件如计算机程序、字典；硬件如发动机机械零件；流程性材料如润滑油。很多产品由分属于不同产品类别的成分构成，其属性是服务、软件、硬件或流程性材料取决于产品的主导成分。例如：产品“汽车是由硬件如轮胎、流程性材料如：燃料、冷却液、软件如：发动机控制软件、驾驶员手册和服务如销售人员所做的操作讲明所组成。注2：服务通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果。服务的提供可涉及，例如：在顾客提供的有形产品如需要维修的汽车上所完成的活动；在顾客提供的无形产品如为准备纳税申报单所需的损益表上所完成的活动；无形产品的交付如知识教授方面的信息提供；为顾客创造气氛如在宾馆和饭店。软件由信息组成，通常是无形产品，并能够方法、报告或程序的形式存在。硬件通常是有形产品，其量具有计数的特性。流程性材料通常是有形产品，其量具有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称为货物。GB/T19000-2020,定义3.4.23.4体系system互相关联或互相作用的一组要素。GB/T19000-2020，定义3.2.13.5管理体系managementsystem建立方针和目的并实现这些目的的体系。注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。GB/T19000-2020，定义3.2.23.6知识产权方针intellectualpropertypolicy知识产权工作的宗旨和方向。3.7知识产权手册intellectualpropertymanual规定知识产权管理体系的文件。4知识产权管理体系4.1总体要求企业应按本标准的要求建立知识产权管理体系，施行、运行并持续改良，保持其有效性，并构成文件。4.2文件要求4.2.1总则知识产权管理体系文件应包括：a)知识产权方针和目的；b)知识产权手册；c)本标准要求构成文件的程序和记录。注：本标准出现的“构成文件的程序，是指建立该程序，构成文件，并施行和保持。一个文件能够包括一个或多个程序的要求；一个构成文件的程序的要求能够被包含在多个文件中。4.2.2文件控制知识产权管理体系文件是企业施行知识产权管理的根据，应确保：a)发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准；b)文件中的相关要求明确；c)按文件类别、机密级别进行管理；d)易于识别、取用和阅读；e)对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。4.2.3知识产权手册编制知识产权手册并保持其有效性，详细内容包括：a)知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；b)知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；c)知识产权管理体系经过之间互相关系的表述。4.2.4外来文件与记录文件编制构成文件的程序，规定记录的标识、储存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：a)对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与获得时间可识别；b)建立、保持和维护记录文件，以证明知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；c)外来文件与记录文件完好，明确保管方式和保管期限。5管理职责5.1管理承诺最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过下面活动实现知识产权管理体系的有效性：a)制定知识产权方针；b)制定知识产权目的；c)明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；d)确保资源的配备；e)组织管理评审。5.2知识产权方针最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保方针：a)符合相关法律和政策的要求；b)与企业的经营发展相适应；c)在企业内部得到有效运行；d)在持续适宜性方面得到评审；e)构成文件，付诸施行，并予以保持；f)得到全体员工的理解。5.3策划5.3.1知识产权管理体系策划最高管理者应确保:a)理解相关方的需求，对知识产权管理体系进行策划，知足知识产权方针的要求；b)知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；c)知识产权管理体系得到持续改良。5.3.2知识产权目的最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目的，并确保：a)构成文件并且可考核；b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改良的承诺。5.3.3法律和其他要求最高管理者应批准建立、施行并保持构成文件的程序，以便：a)识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道；b)及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。5.4职责、权限和沟通5.4.1管理者代表最高管理者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，受权其承当下面职责：a)确保知识产权管理体系的建立、施行和保持；b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改良需求；c)确保全体员工对知识产权方针和目的的理解；d)落实知识产权管理体系运行和改良需要的各项资源；e)确保知识产权外部沟通的有效性。5.4.2机构建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业的服务机构代为管理，承当下面职责：a)制定企业知识产权发展规划；b)建立知识产权管理绩效评价体系；c)介入监督和考核其他相关管理机构；d)负责企业知识产权的日常管理工作。其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。5.4.3内部沟通建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。5.5管理评审5.5.1评审要求最高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性。5.5.2评审输入评审输入应包括：a)知识产权方针、目的；b)企业经营目的、策略及新产品、新业务规划；c)企业知识产权基本情况及风险评估信息；d)技术、标准发展趋势；e)前期审核结果。5.5.3评审输出评审输出应包括：a)知识产权方针、目的改良建议；b)知识产权管理程序改良建议；c)资源需求。6资源管理6.1人力资源6.1.1知识产权工作人员明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员知足相应的条件。6.1.2教育与培训组织开展知识产权教育培训，包括下面内容：a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；b)组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并构成记录；c)组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并构成记录；d)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并构成记录。6.1.3人事合同通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；必要时应约定竞业限制和补偿条款。6.1.4入职对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯别人知识产权；对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件。6.1.5离任对离任的员工进行相应的知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离任时，应签署离任知识产权协议或执行竞业限制协议。6.1.6鼓励明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任。6.2基础设施根据需要配备相关资源，以确保知识产权管理体系的运行：a)软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；b)办公场所。6.3财务资源应设立知识产权经常性预算费用，以确保知识产权管理体系的运行：a)用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；b)用于知识产权管理机构运行；c)用于知识产权鼓励；d)有条件的企业可设立知识产权风险准备金。6.4信息资源应编制构成文件的程序，以规定下面方面所需的控制：a)建立信息采集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；b)对信息进行分类挑选和分析加工，并加以有效利用；c)在对外信息发布之前进行相应审批；d)有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。7基础管理7.1获取应编制构成文件的程序，以规定下面方面所需的控制：a)根据知识产权目的，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；b)在获取知识产权前进行必要的检索和分析；c)保持知识产权获取记录；d)保障发明创造人员的署名权。7.2维护应编制构成文件的程序，以规定下面方面所需的控制：a)建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；b)知识产权评估；c)知识产权权属变更；d)知识产权权属放弃；e)有条件的企业可对知识产权进行分级管理。7.3运用7.3.1施行、许可和转让应编制构成文件的程序，以规定下面方面所需的控制：a)促进和监控知识产权的施行，有条件的企业可评估知识产权对企业的奉献；b)知识产权施行、许可或转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。7.3.2投融资投融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。7.3.3企业重组企业重组工作应知足下面要求：a)企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目的企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业可进行知识产权评估。b)企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业将来竞争力的影响。7.3.4标准化介入标准化工作应知足下面要求：a)介入标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策；将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应根据知识产权政策要求披露并作出许可承诺；b)牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。7.3.5联盟及相关组织介入或组建知识产权联盟及相关组织应知足下面要求：a)介入知识产权联盟或其他组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；b)组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。7.4保护7.4.1风险管理