医院风险流程图(共28页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上乌市医院廉洁风险防控权力运行流程图一、 资金管理权（一）资金报销流程图资金使用权人 （注明款项的用途、金额、支付方式等内容，并附有效经济合同或相关证明）器械科分管院长审批总务科分管院长审批药剂科分管院长审批其它部门分管院长审批风险点财务科复核 不合规合规会计审批院长批准、签名确认退单出纳支付现金或转账风险点（二）资金使用审批流程图资金使用权人 （注明款项的用途、金额、支付方式等内容，并附有效经济合同或相关证明）预算内1000元以下由职能部门审批预算内1000至1万元以下由分管院长审批预算内1万元至10万元、预算外10万元以下由院长审批10万元以上由班子会议讨论风险点职能部门执行风险点5000元以上购置项目 由审计科进行内审职能部门按相关规定决定进行直接采购或招投标采购 审核是否计划批量支付风险点计划付款非计划付款财务科复核，会计师审批分管院长及相关职能部门负责人共同讨论，纪检小组监督支付现金或转账院长签名批准风险防范：完善制度，明确职责，加强监督，责任追究。依据：经费开支审批制度二、基建工程项目管理权（一）、新建项目基建工程招投标流程图班子会研究立项办公室报政府规划部门批准院内公开招标代理公司，由有资质的招投标公司代理招投标风险点纪检小组监督监督基地监督风险点公开发标，公开招标 招标结果公示公示 发中标通知书风险点及时公开工程预、决算及审计结果 （二）、房屋维修工程管理流程图科室提出维修申请风险点风险点总务科现场查看，提出维修方案、预算及审计预算内1至10万元及预算外10万元以下由院长审批，10万元以上由班子会讨论预算内1000至1万元以下分管院长审批预算内1000元以下由职能科室审批 风险点10万元以下院内审计50万元以上公开招标1050万元院内招标签合同 施工 质量监管风险点组织验收 结算 资料归档风险防范：完善制度建设，严格工作程序和审核，加强风险防范教育，加强监督，落实责任追究，重大事项提交班子会讨论决定。三、 设备、物资、耗材采购权（一）设备、物资、低值耗材采购流程图使用科室提出购买申请 风险点职能科室审查风险点风险点 预算内1至10万元及预算外10万元以下由院长审批10万元以上由班子会讨论预算内1000至1万元以下分管院长审批预算内1000元以下由职能科室审批风险点征求使用科室意见，制定技术参数单件5万元以下或多件10万元以下院内审计单件5万元以上或多件10万元以上公开招标 制定标书，发布公告收取、审查、保存供货商的营业执照、销售许可证、产品注册证等 纪检监督开标评标，确定中标供货单位 风险点风险点签定合同和诚信承诺书 安装调试，组织验收，严把质量关，办理入、出库，手续合法，账目清楚（二）高值医用耗材采购流程图使用科室提出购买申请 风险点职能科室审查风险点风险点 10万元以上由班子会讨论预算内1至10万元及预算外10万元以下由院长审批预算内1000至1万元以下分管院长审批预算内1000元以下由职能科室审批风险点征求使用科室意见，制定技术参数按公开招标采购按审计价格后采购按已公开招标目录价格采购按卫生部高值医用耗材集中采购目录价格采购 制定标书，发布公告收取、审查、保存供货商的营业执照、销售许可证、产品注册证等 开标评标，确定中标供货单位纪检监督 风险点风险点签定合同和诚信承诺书 特殊情况经同意后先使用后按要求办理入、出库组织验收，交科室使用，术后按要求办理入、出库风险防范：完善制度建设，严格审核，加强教育和监督，落实责任追究。 四、药品采购权（一）一般药品采购流程药管员根据我院药品目录、药品使用情况及库存量制定采购计划风险点采购员对采购计划进行核查、修订医院内部审核药剂科主任审批风险点分管院长审批风险点采购员网上发送计划主管院长审批供应商网上接收订单供应商送货药库验收员按程序验收，合格后入库药库保管员在网上做到货确认（二）科室特殊用药（临时用药）申请采购流程图临床科室医务人员填写科室特殊用药（临时用药）申请表，科室主任审批同意药事委员会作出意见风险点药剂科主任审批风险点药事管理委员会主任审批风险点药品采购员发送计划到货后药房人员通知临床科室取药备注：紧急情况下可通过电话审批，采购员采购药品后24小时内补办相关手续（三）患者特殊用药（临时采购）申请采购流程图临床科室医务人员填写患者特殊用药（临时采购）申请表，经患者知情同意，科室主任批准风险点药剂科负责人对申请药品作出意见药事管理委员会作出意见药剂科主任审批风险点药事管理委员会主任审批风险点药品采购员发送计划到货后药房人员通知临床科室人员取药备注：紧急情况下可通过电话审批，采购员采购药品后24小时内补办相关手续药剂科、临床科室、医务科、护理部共同确定临床科室备用药品目录（基数药品、公用药品、麻醉及精神药品等）（四）临床科室备用药品管理流程按照临床科室领用药品管理办法，科室指派专人从药剂科领取药品风险点核对领回药品（包括药品名称、数量、规格、批号、包装等），检查药品外观质量。合格后，按各药品储存要求分区摆放，并登记入账使用时进行登记。麻醉及精神药品、高危药品按相关管理办法执行风险点科室专人负责备用药品管理。每月清点，确保药品质量，做到账物相符风险点护理部定期对科室备用药品进行检查（检查药品品种、数量是否账物相符，麻醉及精神药品、高危药品管理是否符合规定，药品储存是否符合要求，有无过期变质药品等）护理部将检查结果反馈临床科室和职能管理部门 （五）新药申请审批流程药品商家业务代表凭身份证明和介绍信到药学部临床药学室提出申请临床药学室审核相关材料药学部质量管理小组审核风险点风险点临床科室主任同意风险点药事管理与药物治疗学委员会成员对拟进品种进行审核，纪检人员督察投票通过的新药，在药讯上公布公示医院与药品供应商签订采购协议药品供应室按一般药品采购流程进行采购 风险防范：完善制度建设，严格岗位操作和审批，加强风险防范教育，加强监管，账目清楚，认真落实院内处方点评及预警，抓好质量管理和考评，严格责任追究。依据：医院药剂工作制度第一章第五节新药引进制度五、处方管理权（处方权管理流程图）门诊医生工作站分 诊挂 号用药处方检查申请化验申请手术申请门诊收费医生开具处方 风险点 取化验报告取检查报告出院药房取药风险防范：完善制度，加强监管，定期开展处方点评，实行责任追究。依据：1、医院工作制度汇编第三篇医疗工作制度2、医院处方权申请及审批制度六、药品使用监督管理权（药品使用与管理流程图）临床医生开医嘱风险点药学部药师审方、发药定期开展药品使用动态监测，将结果及时报医务部每月开展处方点评，将开具不合格处方医生名单报医务部公示医务部每月公示全院药品使用金额前10名药品及使用量第1名科室名单医务部每季度公示全院门急诊、住院患者抗菌药物使用率，I类切口抗菌药物预防使用率，抗菌药物使用金额、使用量前十名药品，抗菌药物使用金额、使用量前十位医生名单公示医院按照缺陷管理办法、绩效考核办法等进行经济处罚；院领导、医务部对违反使用药品规定的科室主任及个人进行约谈，责令整改。 风险防范：完善制度，加强监管，定期开展处方点评，实行责任分析原因，加强监控，持续改进追究。依据：抗菌药物管理工作制度（附院2012141号）、海医附院药品用量动态监测及超常预警制度、海医附院处方点评制度七、设备、物资维修权（医疗设备、器械、仪器和电梯、空调、电视等维修服务流程图）使用科室提出维修申请（填写申请单或电话报修，科主任签字）职能部门审核 风险点 过保修期 保修期内 现场检查、处置职能部门联系供货商或厂家派人维修当场能解决的 当场不能解决的当场解决 联系供货商派人风险点谈判协商价格或审计预算内1至10万元及预算外10万元以下由院长批准10万元以上由办公会讨论预算内1000至1万元由分管院长审批预算内1000元以下由科室审批设备维修维修完毕，使用科室签字确认风险点职能部门存档风险防范：制定工作流程，加强监管，定期清查，落实岗位责任，实行责任追究。依据：医院设备后勤保障工作制度八、“三公”经费管理权（公务接待、公车使用与维修保养流程图）院办编制年度公车使用与维修保养费用预算院办编制年度公务接待预算每季度公示1次接待费用院办按标准安排接待院长或书记批准使用科室填写公务接待审批表 提出维修、保养申请凭卡加油，定额管理风险点预算内1000元以下由院办主任审批预算内1000至1万元由分管院长审批预算内1至10万元及预算外10万元以下由院长审批10万元以上由办公会讨论公示风险点定点维修、保养风险防范：完善制度建设，规范工作程序，严格审批程序， 加强监管，每季度公示1次，落实责任追究。依据：1、医院关于改进工作作风密切联系群众的规定（院党委20133号） 2、医院工作制度汇编第四章第一节第十二条公务车管理制度九、宣传经费使用权（宣传经费使用管理流程图）科室提出申请风险点宣传科审核 预算内1000元以下由科室主任审批预算内1000至1万元由分管院领导审批预算内1至10万元及预算外10万元以下由院长审批10万以上由办公会讨论决定 风险点5000元以上进行内部审计宣传科按相关规定直接采购或招投标采购风险点实施、验收不合格、返工合格、付款风险防范：严格工作程序和审批程序，加强监管，落实责任追究。依据：医院工作制度汇编第十篇第一章第六节经费开支审批制度十、人员聘用权（人员招聘工作流程图）用人科室根据需求提出申请人事科审核，拟定招聘方案 办公会讨论通过招聘方案 公示公示招聘启事应聘人员资格审查风险点组织笔试、面试等，成绩按一定比例取综合成绩排名依次录用纪检监 督 风险点办公会讨论通过拟录用名单风险点公示录用人员名单公示人事科办理聘用手续，签订工作合同风险防范：完善制度建设，制定工作流程，严格工作程序，加强纪律教育，加强监管，落实责任追究。重大事项提交办公会讨论。依据：医院工作汇编第四章第二节人事工作制度十一、人员入编管理权（人员入编工作流程图）人事科对拟入编人员的学历、来医院工作的时间进行排序根据入编职数，办公会讨论决定入编人员名单风险点 公示入编人员名单公示上报省编办审批风险点 不同意入编 同意入编领取空岗卡告知并退回相关材料办理人事手续不同意入编 同意入编告知并退回相关材料确定工资入档风险防范：完善制度建设，制定工作流程，严格工作程序，加强纪律教育，增强防范意识，加强监管，落实责任追究。重大事项提交办公会讨论。依据：医院工作汇编第四章第二节人事工作制度十二、干部提拔任用权（干部提拔任用工作流程图）人事科制定方案，确定岗位职数和任职条件竞争上岗民主推荐风险点资格审查会议推荐个别谈话推荐参加竞聘确定考核人选风险点个别谈话民主测评组织考察 风险点党委会讨论通过公示拟任人选履行职责，接受监督风险防范：完善制度建设，严格工作程序，加强纪律教育，增强防范意识，加强监管，落实责任追究。重大事项提交办公会讨论。依据： 1、医院领导干部廉政谈话制度（院党委201126号）2、全员聘任工作实施方案十三、信息管理权（一）、系统建设流程图信息中心主任提出医院信息系统建设或改造方案以及设备参数配置。风险点分管院长审核风险点办公会讨论决定后由设备科采购（二）、数据提取流程图制定管理制度，设置权限分配申请科室填写数据提取审批单，科室主任确认风险点信息中心主任签名同意风险点风险点分管院长批准系统管理人员查询风险防范：完善审批制度，规范工作程序，增强防范意识，加强监管，落实责任追究。重大事项提交办公会讨论。依据：1、医院信息系统药品、高值耗材统计功能管理的规定（附院200795号） 2、医院信息网络管理制度十四、护理岗位管理与培训权（一）护士规范化培训及定岗流程图新护士岗前培训两周 风险点六个月试用期培训 完成试用期综合考核 不合格 合格人事科办理聘用手续淘汰按照护士规范化培训计划，对不同学历毕业护士实施2-3年的培训，每6个月轮科一次。根据科室配置需求，护理部工作会议做出护士定岗方案。风险点分管院长审核批准护理部通知科室与相关职能部门（二）护士继续教育培训流程图护理部制定护理人员分层次培训方案和年度培训计划分管院长审核 护理部下发方案与计划 按层级管理实施护士培训根据科室专科护理发展需求，安排护士专业培训、进修计划。分管院长审核 护理部实施年度综合考核风险点培训考核成绩记入护理人员技术档案风险防范：完善制度建设，严格考核，加强监管，重大事项提交办公会讨论。依据：医院工作制度汇编第四篇护理工作制度十五、医师执业资格管理权（医师执业注册管理流程图）审核不通过，退回重新补正提交医师执业注册申请材料医务科审核申请材料风险点分管院长审批上报省卫生厅批准申请人领取证件风险防范：制定工作流程，严格考核，加强监管，实行责任追究。依据：中华人民共和国执业医师法第十三条十六、临床路径管理权（临床路径实施流程图）患 者 临床路径准入标准 风险点进入临床路径的患者风险点下发临床路径告知单医疗计划执行医疗计划，做好变异监测变异分析与记录部分退出临床路径临床路径退出标准出 院分析变异原因，提出改进建议 风险防范：完善制度，加强监管，定期检查评定医疗效果和质量，实行责任追究。依据：医院医疗管理制度十七、科研经费与进修管理权（一）科研经费报销流程图：风险点科室或个人提交经费报销申请1000元以上分管院长审批1000元以下科研科主任审核药学部/财务科/设备科/后勤科/计算机中心入库(申请+发票)财务科审核（申请+发票+入库单）1000元以上分管院长审批1000元以下科研科主任审核总会计师签字院长签字（二）外单位人员来我院进修管理流程图科教科审核进修人员学习进修申请（一）风险点 护理部按计划安排学员轮转科室，并负责日常教学。临床科室按计划负责日常教学。 医生 护士临床科室对学员进行结业考核、打分、鉴定。风险点科教科颁发结业和学分证书。科室人员提出进修申请（二）我院人员外出进修管理流程图风险点科室主任同意教研室主任同意科教科审批分管院长批准（三）培训管理流程图招生计划、培训计划、培训大纲、资料选择及培训手册招生考试与录取风险点风险点学员报到与食宿风险点考勤住宿、课时、考试、师资培训经费的管理课程安排与培训实施理论培训科学研究临床科室及社区实习考试申请与考试资格审核，出科、阶段、年度与结业考试风险点制证、发证档案管理风险防范：完善工作制度和工作流程，定期组织检查学习效果，严格考核质量。依据：医院科研成果管理与奖励办法等科研管理制度汇编（ 2012159号文）十八、公章使用管理权（公章使用流程图）公章保管员查对后盖章院长、书记签批分管院长签批院长、书记签批分管院长签批全局性重要文件、公文、公函一般性文件、公文、公函党委、行政公章使用各职能部门需盖章的材料、报表、联署、会签的文件各类材料、证明、介绍信以“两办”名义发的文件、公文、公函 风险点风险防范：完善制度建设，规范工作流程，加强监管，落实责任追究。依据：医院工作制度汇编第四章每一节第三条行政印章管理制度专心-专注-专业