部门财政支出项目绩效自评报告.doc

昆明市盘龙区市场监督管理局2017 年整体支出绩效自评报告（参考提纲）一、 部门基本情况（一） 部门概况盘龙区市场监督管理局截止至 2017 年 12 月 31 日，行政人员编制 212 人，事业编制 53 人。年末实有人数：行政在职人员 198 人，事业在职人员 55 人。离休人员 1 人，遗属人员 3 人。设有 17 个内设科室，1 个行政执法大队，区非公经济党委办公室，12 个街道派出机构，4 个所属事业机构。单位的主要工作职能为:1 负责宣传、贯彻、执行有关工商行政管理、质量技术监督和食品药品安全监督管理等方面的法律、法规、规章政策和标准规范。2.组织开展辖区内商品和相关服务领域消费维权工作，负责构建统一的涉及工商行政管理、质量技术监督、食品药品监督管理职责的申诉举报体系，完善申诉举报网络，承担消费教育引导、推动经营者自律，保护消费者和生产经营者合法权益。3.负责市场监督管理和组织行政执法工作，依法规范和维护辖区内各类市场的经营秩序，监督管理市场交易行为和网络交易及有关服务的行为。4.负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人等市场主体的登记注册（外商投资企业经授权的除外）和监督管理工作，依法查处取缔无照经营行为。5.承担辖区食品、药品、医疗器械、化妆品、保健食品和食品添加剂安全监督规范管理。6.负责质量综合和商标管理。7.承担辖区计量、认证认可、标准化、特种设备监督管理工作。8.承担区政府食品安全委员会日常工作。9.负责辖区内市场安全应急体系建设，组织编制应急预案并开展应急培训和演练，协调区域内职责范围内的安全事件应急处置和调查处理工作。10.承担上级交办的非公企业党建工作的组织、指导工作。11.承办区委、区政府和上级机关交办的其他事项。（二）部门绩效目标的设立情况通过 2017 年部门项目的支出，达到 2017 年的年度目标：1.开展食品药品安全抽检工作，开展应急演练、食品安全宣传，提高市民风险防范意识，正确引导社会舆论，提升全区食品安全应急响应能力。2.完成质量强区目标任务，到 2017 年末，全区整体质量水平明显提高，质量安全保障水平全面加强，质量发展环境全面优化，培育和发展云南名牌和昆明名牌企业。 3.规范企业信息公示，强化企业信用约束，维护交易安全，提高政府监管效能，扩大社会监督，维护良好市场秩序，努力打造公平高效、充满活力的市场环境，更好地服务盘龙经济，更好地为盘龙经济健康发展提供保障。4.保障全区特种设备安全，预防和减少特种设备事故，开展特种设备演练，保障人民群众生命和财产安全。5.开展“3.15”活动及消费教育，处理投诉举报，保护消费者合法权益，提升消费维权水平。（三）部门整体收支情况2017 年我部门收入共计 6307.74 万元，支出共计5815.77 万元，其中基本支出 3832.48 万元，项目支出1983.29 万元，结转结余 491.97 万元。1.基本支出：2017 年基本支出收入 3832.48 万元，支出 3832.48 万元，其中人员经费 3313.18 万元，人员经费主要用于单位在职人员工资、医疗保险、住房公积金支出；日常公用经费 519.30 万元，主要用于办公经费、印刷费、水电费、差旅费、汽燃费等日常开支，以保证机构正常运转。日常公用经费中，公务用车运行维护费为 61.64 万元，用于公务用车的燃油费、汽车修理费、保险费等。2.项目支出：2017 年部门项目收入 2475.25 万元，其中区级财政拨款 2113.88 万元，上级专项资金 361.37 万元，项目总支出 1983.29 万元，结转结余 491.97 万元。其中注册登记窗口临时用工岗位人员经费支出 85 万元，用于支付窗口聘用人员工资；业务大楼运行维护费支出 166.49 万元；公务接待费支出 2.62 万元；用于接待政府各部门调研开支；会议费支出 0.54 万元；工商行政管理专项经费支出 321.48万元，其中用于企业登记工作 118.49 万元，信用监管工作118.15 万元，市场监管工作 40.11 万元，商标战略工作44.42 万元；消费者协会补助经费 7 万元，用于开展消费教育及消费引导工作及织开展 3.15 国际消费者权益日现场咨询服务；创建全国文明城市支出 634.20 万元，用于农贸市场提升改造及氛围宣传以及拨付街道办事处及成员单位；行政执法工作支出 376.82 万元，用于支付法律顾问费及办公设备购置、聘用人员工资等；消费者权益保护经费 3.26万元，用于开展消费满意示范店的创建及申投诉举报工作；非公党建工作经费支出 28 万元，用于举办 2017 年度盘龙区非公经济组织党组织书记、委员暨第四期“党的基本知识培训”专题培训，党报党刊征订、拍摄制作非公经济组织党建宣传片、设计制作非公经济组织党组织宣传栏、制作“非公党组织印章和牌匾制作” 、 “慰问非公经济组织老党员、困难党员”等；质量技术监督工作支出 71.43 万元，其中农贸市场计量器具强制检定 25.50 万元，质量强区工作支出 33.88 万元，特种设备工作支出 12.05 万元；电梯使用安全注意事项宣传标识牌制作费 23.32 万元，药品事务监督管理支出 8 万元，用于支付药品抽查检验费以及不良反应宣传培训费等；化妆品监督管理支出 5 万元，用于化妆品抽样检测费；医疗器械监督管理支出 4.56 万元，用于医疗器械检测及宣传费用等；食品安全工作经费支出239.48 万元，用于食品安全抽检、监管、食品从业人员培训及食品安全周宣传、食品安全责任书制作、搭建食品药品安全微信公众号平台等；省级补助农产品抽检费 5.4 万元；省级抽样购样费 0.70 万元。（四）部门预算管理制度建设情况单位内部设有盘龙区市场监督管理局财务管理制度及专项资金管理办法 ，明确了预算编制的主体，基本支出由财务科负责编制，项目支出由各业务科室编制，部门预算的申报、执行、评价遵循谁使用、谁负责的原则。二、绩效自评工作情况（一）绩效自评目的。通过收集部门（单位）基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门（单位）资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。（二）自评指标体系评价指标体系是开展绩效评价工作的核心。我部门在参考财政支出绩效评价指标框架的基础上，结合实际，确定了绩效评价指标。绩效评价框架包括投入、过程、产出、效果四个方面。评价指标体系详见附表。（三）自评组织过程 1.前期准备（1）成立绩效工作小组。为使绩效评价工作顺利开展，根据区财政局的通知要求，成立绩效评价工作组，负责整个评价工作的组织、协调和具体实施。（2）部署绩效自评工作。召开年度绩效自评工作部署会，组织相关人员开展业务培训。2.组织实施（1）资金使用科室自评。资金使用科室指定熟悉项目情况的项目负责人和相关工作人员准备绩效自评所需要的相关佐证材料，撰写绩效自评报告，报送评价工作组。 （2）收集与审核资料。评价工作组在资金使用单位提供的绩效自评报告和相关佐证材料的基础上，结合评价对象实际情况对所有资料进行核实和全面分析，对重要的和存在疑问的基础数据资料进一步核实确认。 （3）制定评价指标体系，提出评价意见。在财政部门共性指标框架的基础上，结合部门实际，制定评价指标体系，对照绩效指标进行综合评价，形成评价意见。三、评价情况分析及综合评价结论2017 年，我局各项工作稳步推进，根据2017 年部门整体支出绩效自评指标评分表自评得分 91.98 分，财政支出绩效为“优”，具体评价分析如下：1.投入（20 分）。根据评价指标体系，投入过程得分20 分。（1）目标设定方面：部门设有整体支出绩效目标，且绩效目标的设定清晰、细化、可衡量，与部门履职、年度工作任务的相符，得分 5 分。 （2）预算配置方面：在职人员的控制率为 0.95，三公经费的预算变动率为 0，重点支出安排率大于 90%，得分 15 分。2.过程（30 分） 。 （1）预算执行得分 8 分，其中支付进度扣 2 分，原因为某些特定项目无法按季度支出；结转结余控制率扣 4 分，2017 年结转结余率较高，主要原因为2017 年上级专项资金拨款的项目为跨年度项目，2017 年根据项目进度，未支付货款；政府采购执行率扣 2 分，2017年的政府采购执行率为 88%，主要原因为公开招标的中标价格远低于预算价格。 （2）预算管理方面得分 8 分：单位内部设有盘龙区市场监督管理局财务管理制度及专项资金管理办法 ，资金使用合法合规、预决算信息按时公开、公开内容完整。 （3）资产管理得分 6 分。资产配置合理、有偿使用收入及时足额上缴财政。3.产出（28 分） 。产出指标主要从完成审批申报业务数与实际完成业务数、完成及时率、质量达标率、重点工作办结率四个方面来进行评价。对于该项的评价，主要采取了业务科室汇报、自查等方式进行资料收集、整理和分析，针对整体支出绩效目标对项目产出涉及的指标进行打分，并加权计算结果，得分 27.98 分。我单位对年初预算安排的工作已按时较好地完成，基本达到了预期完成的数量和质量。完成了食品安全全年计划抽检 724 批次，其中：餐饮环节抽检 372 批次，流通环节抽检 150 批次，食品生产企业 178 批次，保健品 24 批次，高风险性食品抽检合格率达 95%，2017 年初被省政府食安办授予“云南省食品安全区”称号；完成了 20 批次化妆品监管抽样检测工作，85批次药品监督抽样检验；组织开展 3.15 国际消费者权益日现场咨询服务，发放宣传资料 4 万余份；走进沃尔玛、云南农大、三转湾村农村、市场监管局等单位开展消费教育“五进”活动 4 场次；开展开展“4.26”知识产权宣传周活动，认真做好宣传工作，准备新商标法资料发放给企业走访重点企业，宣传周期间开展了打击销售假冒“ LV”、“GUCCI”等世界知名品牌的专项行动；对 2016 年获得著名商标 6 件，知名商标 7 件；云南名牌产品 5 件、昆明名牌产品 10 件企业进行奖励；开展了 2 次特种设备应急演练（客运索道和电梯） ，七项特种设备专项整治工作，制作并发放 4400 块电梯使用安全注意事项宣传标识牌至辖区电梯使用单位；完成 42 个农贸市场 3373 台计量器具的检定，经检定，合格 3184 台，占检定总数的 94.4%；不合格 189 台，占检定总数的 5.6%；省工商局按照市场主体 3%的比例，以随机摇号的方式共抽取盘龙区 1413 户企业、602 户个体工商户作为检查抽查对象，我局委托第三方中介对上述企业进行了审计；截止 2017 年 12 月 31 日，盘龙区新登记内资企业、私营企业、个体工商户、农民专业合作社四类市场主体共 16985 户，企业登记办结率 100%；2017年，我局创建各类平安市场 2 个，创建各类诚信市场 2 个，创建守重企业 17 个；2017 年我局接到投诉举报 6479 件，其中投诉 5233 件，举报 1246 件；投诉处理率达 100%。4.效果（22 分） 。效果指标主要从经济效益、社会效益、生态效益及社会公众或服务对象满意度四个方面进行评价。对于该项的评价，主要采取了业务科室汇报、自查等方式进行资料收集、整理和分析，针对整体支出绩效目标对项目效果的指标进行打分，并加权计算结果，得分 22 分。2017 年我局共办理行政处罚案件 126 件，完成罚没收入386.58 万元，进一步有效规范了市场行为，打击了个别心怀不轨的投机商家，维护了市场秩序，达到了保证公平公正的市场环境，维护广大人民群众切身利益的目的。从经济性效益分析：我局处理投诉举报涉及金额 4874.73 万元，为消费者挽回损失 2243.98 万元，较好地维护了消费者权益。从社会效益分析：提高了辖区内市民对保健食品、餐饮食品等安全的知晓率、认知率以及购买及食用时对食品的辨别率、实现市民饮食安全。加强了保健食品、食品生产环节及食品流通环节监管力度，保障了群众饮食安全。项目实施后特种设备受到监管，辖区重特大特种设备事故率下降为 0，保障了全区特种设备的安全运行，避免了事故对社会、政府、家庭造成的人力、物力和财力损失。从生态效益性分析，提高了农贸市场的市场环境。从服务对象的满意度分析，通过走访、问卷调查等方式开展群众满意度调查，服务对象对我局的工作达到 90%的满意度。四、存在的问题和整改情况（一）存在的问题。1、企业登记工作临时性、突发性、政策改革工作较多，有时可能会出现工作经费与工作实际相冲突的问题。2.“三名商标”奖励、云南名牌奖励、昆明名牌奖励须经过政府评定，且受奖励政策影响较大，存在年初根据企业申报数申请资金，年中未通过政府评定或政策变化导致申请资金无法发放的情况。3.年初预算申请与项目执行时，会由于采购方式的不同以及市场环境的变化，导致年初预算金额与实际支出金额有差异。（二）整改情况1.制定相应工作资金使用方案，召开业务培训，帮助各业务科室及基层监管所了解资金用途，确保完成全年工作任务。2.针对“三名商标” 、云南名牌、昆明名牌奖励的特殊性，2018 年年初不再申请此笔预算，此笔经费将在 2018 年确定奖励数量后进行追加，避免造成财政资金结余。3.编制预算绩效时，应参考往年项目的执行情况，更加科学合理地预估项目绩效目标及成本。 五、绩效自评结果应用2017 年，我局根据2017 年部门整体支出绩效自评指标评分表自评得分 91.98 分，绩效自评结果为“优”。针对绩效自评中存在的问题，及时调整和优化本部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理，完善项目管理办法，切实提高项目管理水平、资金使用效益和部门工作效率。要认真落实整改意见，不断提高预算绩效管理水平。 六、主要经验及做法认真学习部门预算绩效的相关管理办法，了解预算绩效的重要性，对单位项目资金使用部门的相关人员进行绩效培训，确保绩效自评工作能够顺利开展。七、其他需说明的情况无