连锁零售商品质量管理标准化良好行为确认评分表(共12页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分标准及说明一、评分标准:连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分标准总分400分。1、总分达到280分，可确认为A级商品质量管理标准化良好行为企业。2、总分达到320分，可确认为AA级商品质量管理标准化良好行为企业。3、总分达到370分，可确认为AAA级商品质量管理标准化良好行为企业。二、说明:1、本评分标准依据DB/T 390-2004连锁商业零售业商品质量管理规范并参考GB/T 1549615498企业标准体系系列国家标准的要求制定。2、本评分标准是通用要求。不同企业因组织结构、经营方式和规模不同，某些项目若确无需要，由企业提出，经确认组认可，确认时可不进行考核，按满分计；企业应有的评价项目而标准化管理体系未覆盖，则按0分计；企业应有的评价项目而未满足，按实际情况计分。3、表中每项评分内容的规定分值为最高得分项，也是最高扣分项；超出部分不再计分或扣分。4、确认工作应覆盖每项要求，对各项要求的满足情况可采用抽查方式验证。5、确认抽查检查方式：A为文件、资料审查，B为现场检查。6、确认过程中，发现企业有严重违法行为或商品质量管理出现严重事故、造成恶劣影响的，不予确认。连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第1页评 价项 目评价内容要求规定分值扣分标准检查方式扣分得分1、企业标准化工作的基本要求（80分）1、企业的方针、目标和对顾客的承诺（10分）有企业方针，符合企业实际 10没有方针扣3分，方针不符合企业实际扣1-2分A有目标，目标可量化并能实现没有目标扣3分，目标未量化或不能实现扣1-2分A对顾客的承诺符合法律法规规定（包括三包规定、消费者知情权、不进行恶意误导等）没有承诺或承诺不符合法律法规规定扣2-3分 A承诺能兑现承诺不能兑现扣1-3分A2、企业组织机构图和职责划分（10分）有完善的组织机构图，组织机构图与企业实际相符，满足企业管理需要10没有组织机构图扣3分，组织机构图不全或与企业实际不相符扣1-2分，没有标准化机构扣1分A有最高管理者的标准化管理职责没有最高管理者的标准化管理职责扣2分A有标准化管理主管部门的管理职责没有标准化管理主管部门的管理职责扣2分A有各有关部门的标准化管理职责有关部门的标准化管理职责不全扣1-2分A职责划分明确，符合企业实际，能够满足企业管理需要职责划分不明确或不清晰、或不符合企业实际、或不能满足企业管理需要扣1-2分A3、标准化管理人员要求（10分）有标准化管理专、兼职人员10没有专、兼职人员扣10分，人员配备不足扣2-5分A职责明确，能够满足企业管理需要职责不明确或不能够满足企业管理需要扣2-3分A标准化管理专、兼职人员具有标准化知识，取得企业标准化检查员证未取得企业标准化检查员资格证书扣2分A4、标准化培训（10分）有商品质量管理人员标准化培训计划10没有培训计划扣3分，计划不完整扣1分A培训计划充分，能满足企业管理需要培训计划不充分，不能满足企业管理需要扣1-2分A培训计划得到全面实施实施率按100%要求，每降低20个百分点扣1分A有培训、考核记录没有记录扣3分，记录不全或不完整扣1-2分A连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第2页评 价项 目评价内容要求规定分值扣分标准检查方式扣分得分1、企业标准化工作的基本要求（80分）5、建立了满足企业需要的商品质量管理标准体系（10分）有完善的企业标准体系表10没有标准体系表扣5分A有明确的技术标准、管理标准、工作标准体系体系不明确扣2分A体系表结构合理，要素完整结构不合理或要素不完整扣1-2分A有企业标准体系发布令、体系表编制说明、标准明细表及统计表缺标准明细表扣2分，其余每缺一项扣1分A企业标准体系齐全配套，标准之间互相协调，符合企业实际需要企业标准体系不够齐全配套或标准之间不协调扣2分A6、标准化管理规定（5分）建立了完善的企业标准化管理制度2没有制度扣2分，制度不完善扣1分A企业标准（含制度、程序、作业指导书、岗位说明书等）的制定、批准、发布、更改、修订按程序审批，企业标准定期复审2企业标准的制定、批准、发布、更改、修订未按程序审批扣2分，未定期复审扣1分A建立了企业标准统一编号规则，对纳入标准体系的标准实施统一编号1 对纳入标准体系的标准未实施统一编号扣1分A7、标准化信息管理（10分）建立了广泛、完善的信息搜集渠道2未建立渠道不得分，渠道不完善扣1分A对搜集的信息进行整理、登记、存档，并及时向有关部门和人员提供2没有及时对搜集的信息进行整理、登记、存档扣2分提供不及时扣1分，没有提供记录扣1分A及时了解标准的发布、修订、更改、废止信息，保证标准的时效性1不能保证标准的时效性扣1分A 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第3页评 价项 目评价内容要求规定分值扣分标准检查方式扣分得分1、企业标准化工作的基本要求（80分）7、标准化信息管理（10分）标准、质量、计量、消费者权益保护等方面的法律法规齐全4法律法规不齐全，每缺一项扣1分A法律法规为最新版本1法律法规不是最新版本，每发现一项扣0.5分A 8、计量管理和控制（15分）建立了完善的计量管理制度 3未建立管理制度不得分，制度不完善扣1-2分A建立了计量器具管理台帐或卡片2没有台帐或卡片不得分，台帐或卡片不全扣1分A计量器具按周期检定3计量器具未按周期检定扣1-3分A,B计量器具的配备能满足需要2计量器具的配备不足，不能满足需要扣1-2分A,B加强对定量包装商品的计量管理，进行了必要的检验和验证，定量包装商品应标注净含量且计量合格5对定量包装商品的计量未进行检验和验证扣1-2分定量包装商品未标注净含量扣1-2分定量包装商品计量不合格扣2分定量包装商品有“C”标志加1-3分A,B2、技术标准体系（30分）1、体系（5分）建立了比较完善的商品质量管理技术标准体系5未建立企业技术标准体系扣5分标准体系不完善扣1-2分A2、国家标准、行业标准（15分）重要商品国家标准、行业标准齐全3没有扣3分，不齐全扣1分A有检验方法国家标准、行业标准2没有扣2分A食品标签、消费品使用说明等国家强制性标准齐全10没有扣10分不齐全，每缺一项扣1分A3、企业产品标准（10分）建立了供货商企业产品标准档案4未建立重点产品供货商企业产品标准档案扣4分A重点商品的企业产品标准齐全，合法有效6没有重点商品的企业产品标准不得分企业产品标准不齐全或不是合法有效文本扣1-3分A 连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第4页评 价项 目评价内容要求规定分值扣分标准检查方式扣分得分3、商品质量管理标准体系（240分）商品质量管理体系总要求建立了覆盖商品质量管理全过程的管理标准体系，对商品质量实施有效控制。见以下各条，本条不单独评审计分。-3.1商品的采购管理（90分）1、分工监管和分级监管（10分）建立并实施了对供货商和商品查验和验证的分工监管和分级监管制度10未建立分工监管和分级监管制度不得分制度不完善，扣2-3分制度不能得到实施，扣2-3分AB2、统一采购的动态管理和商品淘汰（15分）建立了统一采购动态管理和商品淘汰的管理制度15未建立动态管理制度扣8分制度不完善，扣2-5分A确定了合格供应商、商品的名单未确定合格供应商、商品名单扣5分A对供应商、商品实行定期评审和动态淘汰对供应商、商品未实行定期评审扣5分未实行动态淘汰扣3分未按动态管理实施采购扣2-3分A3、直营门店的采购（10分）直营门店的采购以统一采购为主 10直营门店的采购未落实统一采购为主扣5分A,B对分散采购的生鲜商品、具有地方特色的商品实施有效的质量控制分散采购超出范围扣2-3分对分散采购商品没有实施有效质量控制扣2-3分A,B4、特许加盟门店的采购（5分）特许加盟门店的商品以统一采购为主5特许加盟门店的未落实统一采购为主扣2-3分A,B分散采购商品应与总部签订协议，纳入连锁经营企业统一管理分散采购商品未与总部签订协议、未纳入连锁经营企业统一管理扣2-3分A,B连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第5页评 价项 目评价内容要求规定分值扣分标准检查方式扣分得分3.1商品的采购管理（90分）5、采购要求（5分）不得采购无厂名、厂址或无合格证的商品5发现一种无厂名、厂址或无合格证商品扣5分A,B6、商品的质量、计量检验（10分）商品内在质量的检验、定量包装商品的计量检验，应委托具有资质的单位进行5委托具有资质的单位进行检验，有检验报告的加5分委托未取得资质的单位检验扣3-5分A企业自检时应具备设施、人员等条件，按程序开展检验工作5企业在不具备设施、人员等条件下开展检验工作扣3分未按程序开展检验工作扣1-2分A7、对供货商的资质、商品质量、供货能力进行查验和评价（25分）对供货商的资质、单证进行查验和评价，形成记录5未按要求对供货商的资质、单证进行查验和评价每发现一起扣1分A未形成纪录扣5分记录不全扣1-2分A对商品质量进行查验和评价，形成记录15未按要求查验商品质量每发现一起扣1分未形成纪录扣8分，记录不全扣2-5分A对供货能力进行查验和评价，形成纪录5未进行查验和评价扣5分未形成纪录扣2分，记录不全扣1分A8、非预包装农产食品的采购（10分）采购熟食、生鲜、半成品、即食品应对供货商进行考察、检查和随访，形成纪录10未进行考察扣3-5分未按期进行检查、随访或评价扣1-2分未形成纪录扣2分，记录不全扣1分A保障食用农产品的安全、卫生采购的食用农产品的安全、卫生不符合要求，造成影响或产生不良后果，一年内每发生一起扣5分A现场发现食用农产品的安全、卫生问题扣1-2分B连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第6页评 价项 目评价内容要求规定分值扣分标准检查方式扣分得分3.2 商品的配送管理（30分）1、商品的配送方式（5分）建立了商品配送方式的管理制度。直营门店的商品以统一配送为主，特许加盟门店对统一采购的商品实行统一配送，大型综合超市、仓储商店及部分特殊商品可以直送。5未建立商品配送方式的管理制度扣3分A商品配送的管理制度不完善扣1-2分A商品配送的管理制度未得到实施扣2-3分AB2、配送、储藏设施（10分）建立了配送、储藏的管理制度，设危险品、常温商品、温控商品等仓储，按不同类别分类储藏10未建立管理制度扣4分A储藏设施不足或不能满足储藏要求扣1-2分B未按不同类别分类储藏扣1-2分B不同类别储藏区域划分不合理或不明显扣1-2分B3、配送检查验收（10分）建立了对进货商品质量进行查验的制度，并予以实施10未建立管理制度扣4分A制度不完善或未全面贯彻实施扣1-2分A,B按要求检查验收，必要时进行检验或委托有验货能力的单位验货检查验收项目不全发现一次扣2分检验能力不足又未委托检验或验货，不能有效控制商品质量扣2-5分A4、记录和反馈（5分）形成验货记录和评价5未形成验货记录和评价的扣2-3分A不良记录和信息及时有效反馈不良记录和信息未及时有效反馈扣2-3分A3.3门店商品管理和服务（50分）1、质量管理职责（10分）建立了对进货商品质量进行查验的制度，并予以实施5未建立进货商品质量检查验收制度扣3分A制度不完善或未全面贯彻实施扣1-2分AB大型综合超市、仓储商店设专门机构，超市、便利店、专卖店设专兼职人员对进货商品的质量检查验收5未设专兼职人员对进货商品的质量检查验收扣5分A连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第7页评 价项 目评价内容要求规定分值扣分标准检查方式扣分得分3.3门店商品管理和服务（50分）2、门店进货商品质量检查验收（10分）大型综合超市、仓储商店进货商品质量检查验收项目齐全，符合企业制度规定，能够全面控制进货产品质量5检查验收项目未按企业制度执行，不能有效控制进货产品质量的扣2-5分A大型综合超市、仓储商店进货的成箱包装的商品，按计划、按比例开箱验收5未按验收计划、按一定比例开箱验收扣2-5分A3、限期使用商品的管理（5分）对限期使用商品做好记录，临近保质（保存）期的商品有预告警示制度，限期内无法售出的产品做好下架和撤库工作5对限期使用商品未做记录扣2分没有预告警示制度扣1分未按时做好下架和撤库扣2分A,B4、食品（15分）散装食品应符合卫生部散装食品卫生管理规范的要求2散装食品不符合卫生部散装食品卫生管理规范的要求扣1-2分A,B水果、蔬菜应适当清洁、陈列整洁2水果、蔬菜未做清洁处理、陈列不整洁扣1-2分A,B食品陈列应生、熟分开并予以间隔2未生、熟分开扣2分，间隔不足扣1分A,B熟食、温控食品的销售应符合DB/T390的规定2熟食、温控食品的销售不符合规定扣2分A,B现场制作食品的管理应符合DB/T390的规定3现场制作食品管理不符合规定扣1-3分B做好对引厂进店企业的管理，引厂进店摊位或专柜应有明显标志2未与进店企业签订合同或管理不到位的扣1-2分A,B引厂进店摊位或专柜没有明显标志的扣1分B配备足量的温控设备，温控设备由专人管理，功能正常2温控设备不足扣1分管理不到位或功能不正常的扣1分BB5、服务（10分）制定了完善的服务管理标准（包括售前、售中、售后），并贯彻实施。10未制定标准、制度不得分，标准、制度不完善扣1-3分，标准、制度未能得到全面实施扣1-3分AAB连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第8页评 价项 目评价内容要求规定分值扣分标准检查方式扣分得分3.4定牌商品管理（20分）1、定牌商品的开发（4分）定牌商品的开发由总部专门机构审定后实施，审定的内容应齐全4未经总部专门机构审定扣4分审定内容不全扣1-2分A,BA2、定牌商品的生产（6分）定牌商品的生产企业应取得资质、具有生产能力6定牌商品的生产企业未取得资质扣6分不具备生产能力扣3-5分 AA、B3、定牌商品执行标准和标签（5分）定牌商品的生产应有产品标准，产品标准可以是国家标准、行业标准、备案的企业产品标准；定牌商品的标签应符合法律法规规定及强制性标准的要求。5无标准生产扣3分企业产品标准未备案扣3分标签不符合规定扣2分A、B4、定牌商品的监管（5分）连锁经营企业应对定牌商品的开发、生产、销售全过程进行监管，采取委托加工应签订合同，对产品质量应采取日常部分指标检验、定期全部指标检验，不合格产品不得进入销售渠道。5未与委托加工企业签订合同的扣3分对产品质量未采取日常部分指标检验、定期全部指标检验的扣1-2分A对定牌商品的开发、生产、销售全过程监管不到位致使不合格产品进入销售渠道扣3-5分A,B3.5产品标签和使用说明管理（20分）1、一般消费品应符合GB5296.1及产品标识标注规定的规定3不符合GB5296.1及产品标识标注规定的规定扣1-3分B2、食品应符合GB7718、GB10344、GB13432 、GB10740等标准的规定 5不符合GB7718、GB10344、GB13432、GB10740等标准的规定扣1-2分，问题特别严重的扣3-5分B连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第9页评 价项 目评价内容要求规定分值扣分标准检查方式扣分得分3.5产品标签和使用说明管理（20分3、家用和类似用途电器应符合GB5296.2的规定3不符合GB5296.2的规定扣1-3分B4、化妆品应符合GB5296.3的规定3不符合GB5296.3的规定扣1-3分B5、纺织品和服装应符合GB5296.4、GB18401的规定3不符合GB5296.4、 GB18401的规定扣1-3分B6、玩具应符合GB5296.5的规定3不符合GB5296.5的规定扣1-3分B3.6重点商品持证查验（30分）1、玩具除查验产品标签外，查验是否符合GB6675玩具安全的规定2未按GB6675的规定进行查验扣1分玩具不符合GB6675的规定扣2-3分AB2、食品类列入食品生产许可证目录的产品，查验“QS”标志5无 “QS”标志产品目录扣2分列入食品生产许可证目录的产品没有“QS”标志发现一种扣3分A,B3、酒类按DB/T390附录A表A.1重点商品名录及相关单证所列内容进行查验2未按DB/T390附录A表A.1重点商品名录及相关单证所列内容进行查验或重点商品的单证不符合要求，在规定分值范围内扣分A,B4、肉类（生鲜）2A,B5、糟制类、醉制类食品1A,B6、绿色商标食品1A,B7、有机食品1A,B8、无公害农产品1A,B9、化妆品2A,B10、一次性使用卫生用品1A,B11、橡胶避孕套2A,B12、卫生杀虫剂1A,B连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第10页评 价项 目评价内容要求规定分值扣分标准检查方式扣分得分3.6重点商品持证查验（30分）13、消毒剂、消毒器械按DB/T390附录A表A.1重点商品名录及相关单证所列内容进行查验1未按DB/T390附录A表A.1重点商品名录及相关单证所列内容进行查验或重点商品的单证不符合要求，在规定分值范围内扣分A,B14、家用电器及电工产品5A,B15、计量器具1A,B16、燃气器具2A,B4、工作标准体系（40分）1、工作标准体系的构成（15分）有工作标准体系表、层次清楚、结构合理5没有工作标准体系表扣3分层次不清、结构不合理扣1-2分工作标准齐全、完整，满足企业实际需要5无工作标准不得分；工作标准不齐全、不完整，不能满足企业实际需要扣2-5分A工作标准经过审批、发布，得到实施3工作标准未经过规定程序审批、发布扣1分A工作标准未得到实施扣2分A,B工作标准协调、统一，便于实施2工作不够协调、统一扣1-2分A2、工作标准内容和要求（15分）有明确的岗位目标3没有明确的岗位目标扣1-2分A,B有明确的任职条件、培训要求2任职条件、培训要求不明确或未按要求进行培训扣1-2分A有明确的岗位职责、上下级关系5岗位职责、上下级关系不够明确或缺失，每一个方面扣1分A有明确的工作内容，列出工作细节，有数量和时间方面要求的，尽可能量化。5工作内容、细节不明确、应该量化未量化，每发现一处扣1分连锁商业零售业商品质量管理标准化良好行为确认评分表 第11页评 价项 目评价内容要求规定分值扣分标准检查方式扣分得分4、工作标准体系（40分）3、工作标准检查与考核（10分）工作标准有详细考核要求和奖惩办法4工作标准没有详细考核要求或奖惩办法，每缺一项扣1-2分A工作标准有明确检查考核部门、时间要求4工作标准没有明确检查考核部门或时间要求或没有进行检查考核，每缺一项扣1-2分A有检查考核记录2没有检查考核记录扣2分，记录不全扣1分A5、评价与改进（10分）1、评价定期组织对商品质量管理体系进行评价，查找存在的问题,形成纪录5未定期组织对体系的评价扣5分没有记录扣3分A2、改进对查找存在的问题制定预防纠正措施，并得到实施、取得实施效果5未制定预防纠正措施扣5分预防纠正措施未得到实施扣3分取得实施效果扣2分A总分合计确认等级AAA AA A结论专心-专注-专业