2022年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题10.docx

2022年6月基金从业资格考试基金法律法规练习试题10单项选择题1督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()A.理事会及基金业协会B.证券业协会及相关派出机构C.董事会及相关派出机构D.中国证监会及相关派出机构2公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。A.督察长B.管理层C.监事会D.合规管理部门3组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。A.管理层B.合规管理部门C.督察长D.监事会4基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。A.每半年、2/3B.每年、1/2C.每年、2/3D.每半年、1/25关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.决定公司合规管理部门的设置及其职能D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告6()对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.董事会C.合规与风险控制部D.合规与风险管理委员会7基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.风险管理部B.合规管理部C.合规与风险控制部D.合规与风险管理委员会8基金管理人()负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。A.总经理B.监事会C.督察长D.董事会9基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。A.督察长B.总经理C.基金经理D.独立董事10基金财产可以用于()A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页