银行业金融机构案件防控工作联席会议制度.docx

银行业金融机构案件防控工作联席会议制度 银行业金融机构案件防控工作联席会议制度 第一条 为加强银行业金融机构案件防控工作的组织协调，明确责任，规范程序，提高效率，促进相关部门的沟通、协作和沟通，制定本制度。 其次条 银行业金融机构案件防控工作联席会议(以下简称联席会议)由中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)办公厅、法律部门、各机构监管部门、案件稽查部门及银监会各省级派出机构(以下称银监局)组成，必要时可以要求有关银行业金融机构和其他参加办案机构列席会议。 第三条 银监会银行业案件稽查局是联席会议召集人。联席会议办事机构设在案件稽查局，负责支配联席会议的召开，保障联席会议工作有效运转，并督促落实联席会议部署的各项工作任务。 第四条 联席会议由各组成单位依据工作须要提议，实行不定期的方式召开。 第五条 召开联席会议的提议原则上应当至少在会议召开前三个工作日向联席会议办事机构提出并书面提交会议议题。 接到国务院或银监会领导批办的案件，或者案件办理过程中涉及与其他执法部门相协作事项时，可以临时召开联席会议。 其他特别状况下，经有关与会单位同意，可以临时召开联席会议。 第六条 依据会议议题，联席会议由召集人召集相关组成单位共同实行。联席会议的组成可以实行以下形式：案件稽查部门与某一机构监管部门；案件稽查部门与若干机构监管部门；案件稽查部门与机构监管部门及相关银监局，以及联席会议组成单位提议参与的银行业金融机构等共同实行。 第七条 联席会议的主要职责是： (一)通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险； (二)剖析典型案例，探讨案防措施，提出工作要求，统筹工作支配； (三)组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置； (四)确定问责尺度，督导后续整改，支配专项检查，组织后续评估； (五)评估案防工作，总结工作阅历，沟通工作思路，制定工作规划。 第八条 联席会议组成单位有义务主动通报、沟通相关工作信息，实现案件防控工作信息共享。这些信息包括： (一)涉及银行业金融机构案件防控工作的会议状况及相关文件资料；(二)银行业金融机构案件防控工作的规划和支配； (三)银行业案件统计与分析资料； (四)银行业案件或重大突发事务快报； (五)重大案件案情调查报告及案例分析； (六)与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告； (七)其他应当通报的信息。 第九条 联席会议组成单位应当派出与会议议题相相宜的代表参与会议，参会代表应当获得授权代表本部门发表看法。 第十条 联席会议的决议或确定以会议纪要的形式发送各参会单位，联席会议各参会单位有履行会议决议或确定的义务。变更、撤销联席会议做出的决议或确定应当由联席会议通过。 附件一： 案件风险信息快报 ××年××期 签发人： 单位名称(盖章) _ (快报应含以下内容： 一、事发银行业金融机构名称、事发时间及案件(风险)事务概况。 二、涉及人员及状况。 三、风险状况、金额损失预判。 四、已经或可能造成的影响。 五、本机构或公安司法机关已实行的措施。 六、其他须要说明的状况。) 承办部门： 主办人： 联系电话： 年 月 日 附件二： 案件信息确认报告 确认报告号：××年××期 签发人： 单位名称(盖章) _ (案件信息应含以下内容： 一、案发银行业金融机构名称、案发时间及案情概况。 二、涉及人员及状况。 三、涉案金额及风险状况。 四、已经或可能造成的影响。 五、本机构或公安司法机关已实行的措施。 六、其他须要说明的状况。) 据此状况，我单位认为此事务已构成案件，特此报告进行案件信息确认。 承办部门： 主办人： 联系电话： 附件三： 年 月 日 案件风险信息撤销报告 撤销报告号：××年××期 签发人： 单位名称(盖章) _ (据以推断不构成案件的理由及依据) 据此状况，我单位认为此事务不构成案件，特此报告进行案件风险信息撤销。 承办部门： 主办人： 联系电话： 年 月 日 银行业金融机构案件防控工作联席会议制度 银行业金融机构案件防控学问试题 银行业金融机构案件防控工作考评试题 7银行业金融机构案件防控基础学问 4银行业金融机构案件防控基础学问 银行业金融机构案件防控工作考核评价方法原稿 银行业金融机构案件处置工作规程 金融机构案件防控 银行业金融机构 辽宁银行业金融机构案件处置工作规程 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页