2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 10（10）.docx

2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 10（10）组合选择题1下列选项中，属于证券承销业务种类的有()。.自销.包销.经销.代销A.B.1VC.D.2下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有()。.分享基金财产收益.参与分配清算后的剩余基金财产.召开基金份额持有人大会.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼A.B.C.D.3下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()。.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A.B.C.D.4证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、()等监管措施。.责令改正.责令清理违规业务.责令处分有关人员.责令暂停新增客户A.B.C.D.5证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。.业务推广.协议签订.服务提供.注册登记A.B.C.D.6下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有()。.公司合并.公司分立.修改公司章程.对外担保A.B.C.D.7下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有()。.中国证券业协会.中证资本市场发展监测中心有限责任公司.中国证监会.地方性证券协会A.B.C.D.8证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括()。.给予警告.撤销任职资格.撤销证券从业资格.处以3万元以上30万元以下罚款A.B.C.D.19在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有()。.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限.严格合同管理、履行风险提示.建立健全预警补仓和强制平仓制度.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A.B.C.D.10当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。.调整标的证券标准或范围.调整可充抵保证金有价证券的折算率.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易A.B.C.D.第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页