2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（2）.docx

2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 8（2）单项选择题1保荐机构应于每年()月向中国证监会报递年度执业报告。2014年3月真题A.4B.3C.6D.12下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是()。A.单独对有关机构采取证券市场禁入措施B.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证C.证监会采取禁入措施后，应告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据D.涉嫌犯罪的，应移送司法机关，确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施3诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。A.1B.3C.5D.104下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施5下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是()。A.从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍承担保密义务B.在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，限于法律风险、政策风险、市场风险6下列选项中，说法不正确的是()。A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用B.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员离开所在机构后不再保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私7处罚处分信息不包括()。A.处罚处分时间B.受处罚处分机构责任人C.处罚处分内容D.处罚处分效力期限8下列选项中，不正确的是()。A.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任B.股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币3000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存9在中国承担基金行业的自律管理职责的是()。A.中国证监会派出机构B.中国证券投资基金业协会C.工会D.证券交易所10查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到査询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。A.3B.5C.10D.15第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页