2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（六）10.docx

2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（六）10单项选择题1公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()万元以上()万元以下的罚款。A.1;10B.3;10C.3;20D.5;202通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.5%D.75%3股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求()。A.不少于人民币1000万元B.不少于人民币3000万元C.不少于人民币5000万元D.不少于人民币1亿元4证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司()。A.董事B.监事C.高级管理人员D.合规人员5下列关于证券公司违反规定委托他代为买卖证券的处理处罚办法，错误的是()A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款6上市公司最近3年连续亏损，且在其后()个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。A.1B.2C.3D.57下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是()。A.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任B.公司以全部资产对公司债务承担责任C.股份有限公司的股东以认缴出资额对公司债务承担责任D.公司以未分配利润对公司债务承担责任8下列属于自营业务经营风险的是()。A.因规模失控而导致的损失B.由于投资决策失误而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善而使自营业务受到损失9上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是()A.购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%B.购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%C.购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到65%D.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%10投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制()。A.股权控制关系结构图B.详式权益变动报告书C.简式权益变动报告书D.股权控制关系变动书第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页