2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 2（4）.docx

2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 2（4）单项选择题1有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元2主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()与主办券商重新签订协议书，换发业务备案函，并予以公告。A.5个转让日内B.10个转让日内C.10个工作日内D.5个工作日内3在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金说法正确的是()。A.必须由客户直接向委托人支付B.必须由客户通过证券公司支付C.客户通过证券公司支付时，证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金D.客户直接向委托人支付时，委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，接收客户购买金融产品的资金4证券投资顾问服务费用)以公司账户收取。A.应当B.不应当C.无需D.看情况而定5合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.2B.3C.5D.86证券交易所的设立和解散，由()决定。A.证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.财政部D.国务院7证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.1B.2C.3D.58证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()向举办地证监局报备。A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.10个工作日9证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元10非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的()。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页