2022年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题 11（3）.docx

2022年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题 11（3）组合选择题1客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。.保障客户资产安全.防止风险传递.方便投资者.有利于证券公司业务创新A.、B.、C.、D.、2按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于()。.承销证券.从事承担有限责任的投资.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券A.、B.、C.、D.、3根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引的规定，下列说法正确的是()。.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年A.、B.、C.、D.、4下列说法中，基金托管人职责终止的情形是()。.被依法取消基金托管资格.被基金份额持有人大会解任.依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产.基金合同约定而其他情形A.、B.、C.、D.、5目前，中国企业发行境外债券可以分为()。.点心债.海外债券.非人民币债券.合成型债券A.、B.、C.、D.、6证券投资的信用风险会受发行人的()因素影响。.盈利水平.规模大小.事业稳定程度.经营能力A.、B.、C.、D.、7在金融期权的主要风险指标中，()与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。.标的证券价格.到期期限.波动率.市场无风险利率A.、B.、C.、D.、8从发起人的角度来看，资产证券化的好处有()。.增加收入来源.实现低成本融资.提升资产负债管理能力，优化财务状况.增加资产的流动性，提高资本使用效率A.、B.、C.、D.、9按股东享有权利的不同，股票可以分为()。.普通股票.特别股票.记名股票.优先股票A.、B.、C.、D.、10下列关于债券利率期限结构的描述正确的是()。.向下倾斜的利率曲线称为反向的利率曲线.正向的利率曲线的期限越长，债券的利率越高.水平的利率曲线表示不同期限的债券利率相等.拱形利率曲线中，期限相对较短的债券，利率与期限呈反向关系A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页