2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（1-100）8.docx

2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（1-100）8单项选择题1证券公司风险监控体系应建立自营业务的()盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年2证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由()。A.客户自行承担B.证券公司承担C.客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司按比例承担3证券公司开展融资融券业务必须经()批准。A.中国证监会B.证券交易所C.省级人民政府D.中国证券业协会4证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月5证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()年以上。A.半B.1C.2D.36证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。A.10%B.20%C.30%D.50%7因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B.由委托人和证券公司共同承担责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担8证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年9证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.2010证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页