2022年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固复习试题11.docx

2022年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固复习试题11单项选择题1由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于()。A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险2未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为()。A.风险期望B.风险头寸C.风险暴露D.风险预算3根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。A.政府债券、金融债券和公司债券B.贴现债券、附息债券、息票累积债券C.公募债券、私募债券D.有担保债券、无担保债券4关于凭证式国债和储蓄国债的说法正确的是()。A.投资者购买储蓄国债，可持现金直接购买B.凭证式国债采取填制中华人民共和国凭证式国债收款凭证的形式记录债权C.凭证式国债付息方式比较多样，既有按年付息品种，也有利随本清品种D.储蓄国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购5证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利.6在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方B.期权交易所C.期权购买者D.期权出售者7()是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金发行人8下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是()。A.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上B.公司净资产不少于人民币3000万元C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.公司最近3年无重大违法行为9下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险10大宗交易系统中，买卖双方采用()方式的，交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项作出约定。A.非担保交收B.担保交收C.定向交收D.非定向交收第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页