2022年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题 4（3）.docx

2022年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题 4（3）组合选择题1关于基金的说法正确的是()。.基金所反映的是所有权关系.基金是直接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融.基金的投资选择灵活多样，其收益可能高于债券.基金能满足那些不能直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要A、B、C、D、2证券投资基金的作用有()。.基金提高了大投资者的投资收益水平.有利于证券市场的稳定和发展.基金为中小投资者拓宽了投资渠道.有利于证券市场的国际化A、B、C、D、3我国证券投资基金业的发展阶段可分为()。.早期探索阶段.试点发展阶段.快速发展阶段.修正完善阶段A、B、C、D、4在试点发展阶段，我国基金在规范化运作方面得到很大的提高，主要表现在()。.在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制.确定了基金管理人的职责.明确基金托管人在基金运作中的作用.建立较为严格的信息披露制度A、B、C、D、5自中华人民共和国证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有()。.基金业监管的法律体系日益完善.基金品种日益丰富，封闭式基金成为市场发展的主流.基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司.基金投资者队伍迅速扩大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者A、B、C、D、6机构投资者在金融市场中的作用有()。.发展机构投资者有利于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展.发展机构投资者有利于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行.发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展.发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展A、B、C、D、7关于企业和事业法人类机构投资者的说法，下列表述正确的是()。.法人类机构投资者是指投资于各类证券的企业、事业单位.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资.我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场.法人投资者的种类大致包括：政府、中央银行、证券自营商、企业公司A、B、C、D、8关于证券经纪业务，下列说法正确的有()。.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节.经纪关系的建立也就形成了实质上的委托关系.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录A、B、C、D、9证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列()服务。.协助办理开户手续.提供期货行情信息、交易设施.代理客户进行期货交易、结算或者交割.代期货公司、客户收付期货保证金A、B、C、D、10律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列()条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。.最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训.最近3年从事过证券法律业务.最近2年从事过证券法律业务.最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务A、B、C、D、11中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。.代理委托人从事证券投资.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A、B、C、D、12证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有()。.自有资金和证券.通过证券交易所的业务平台融入的证券.通过证券交易所的业务平台融入的资金.通过证券金融公司的业务平台融入的资金A、B、C、D、13政府债券的特征包括()。.流通性弱.安全性高.收益稳定.免税待遇A、B、C、D、14下列属于有担保债券的有()。.抵押债券.质押债券.国债.金融债券A、B、C、D、15债券的票面要素包括()。.票面价值.债券的票面利率.债券的到期期限.债券的发行者名称A、B、C、D、16储蓄国债具有的特点包括()。.采用实名制，不可流通转让.对个人投资者发行，不向机构投资者发行.采用电子方式记录债权.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税A、B、C、D、第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页