项目一证券投资基础认知习题集答案.doc

项目一证券投资基础认知习题集答案项目一 证券投资基础认知一、单选题1中央政府发行的债券是。（ ）【答案】AA国债 B股票 C市政债 D央行票据2. 证券市场是（）直接交换的场所，选项有、什么的，应该选价值。（ ）是证券监管工作的首要目标。【答案】CA. 价格 B. 资本 C. 价值 D. 资产3. 自律性组织包括证券交易所和（）。【答案】BA证券公司 B证券业协会C证券信用评级机构 D会计师事务所4. 一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。【答案】BA封闭式基金 B股票 C国库券 D可转换公司债券5普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。【答案】CA支配公司财产的权利 B营销权 C基本权利和义务 D特种经营权6（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。【答案】BA风险性B收益性C流动性D参与性7.证券市场是指（）。【答案】BA.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场8. 凭证式国债属于（）。【答案】BA.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.公募证券9. 金融期货一般不包括（）。【答案】CA.利率期货 B.货币期货 C.利率互换 D.股票指数期货9同场外交易市场相比，证券交易所（）。【答案】A A.本身并不买卖证券 B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商C.是证券发行的主要场所 D.交易手续简单方便、价格还可协商10.一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是（）。【答案】D A.普通股票、优先股、公司债券 B.优先股、普通股票、公司债券 C.公司债券、普通股票、优先股 D.公司债券、优先股、普通股票11. 我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。【答案】CA私营合伙企业 B私营独资企业 C有限责任公司或股份有限公司 D非法人组织形式12. 证券的基本功能不包括（）。【答案】DA筹资投资功能 B定价功能 C资本配置功能 D规避风险功能13. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。【答案】D A证券投资咨询机构和财务顾问机构 B资信评级机构和资产评估机构 C会计师事务所、律师事务所 D证券登记结算机构14在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。【答案】D A股票 B银行本票 C基金证券 D金融证券15将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。【答案】DA募集方式 B证券发行主体的不同 C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易16普通开放式基金份额属于( )。【答案】AA上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券17发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。【答案】B A商品证券 B公募证券 C私募证券 D货币证券18.在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。【答案】C A储蓄国债(电子式) B赤字国债 C凭证式国债 D特种国债19.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。【答案】A A 场外交易市场 B 有形市场   C 第三市场 D 第四市场   20. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的。【答案】BA 人民币  B 美元   C 港元  D 日元二、多选题1. 证券收益性的多少通常取决于（）。【答案】ACA.资产增值数额的多少 B.证券数量的多少 C.证券市场的供求状况 D.证券发行时间的长短2. 下列关于无面额股票的阐述，正确的是（）。【答案】ABCA.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 B.无面额股票又称为比例股票或份额股票 C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 D.我国的公司法允许发行无面额股票 3. 关于股票的票面价值，下列说法正确的是（）。【答案】ACA.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行 B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格 C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金 D.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系 4. 我国按投资主体来分，将股票划分为（）等不同的类型。【答案】ABCDA.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股 5. 国际债券的种类有（）。【答案】ACA.外国债券 B.本国债券 C.欧洲债券 D.扬基债券 6. 有价证券的特征包括（）等方面。【答案】ABCDA.期限性 B.风险性 C.收益性 D.流动性 7. 按照我国证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的是（）。【答案】ABCA.提供证券交易所的场所和设施 B.接受上市申请，安排证券上市 C.对会员进行监管 D.制订证券法规 8. 金融期货的基本功能有（）功能。【答案】ABCDA.价格发现 B.套期保值 C.投机 D.套利9. 证券市场的基本功能包括（）。【答案】BCDA风险控制功能 B筹资投资功能 C定价功能 D资本配置功能10. 证券交易所的主要职责有（）。【答案】ABCDA提供交易场所与设施 B制定交易规则 c监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公开、公平和公正11.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。【答案】ABCD A 商品  B 货币   C 利息收入  D 股息收入 12. 资本市场是指资金存续期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。 【答案】ABC  A 证券投资基金  B 公司债券   C 股票  D 短期国债13.在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。【答案】CDA 机构投资者 B 个人投资者   C 投机者 D 投资者 14.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。  【答案】 BCDA 家庭 B 政府   C 金融机构 D 企业  15.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。【答案】 ABDA 证券公司 B 会计师事务所   C 证券交易所 D 资产评估机构 16.我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。【答案】 ACA 综合类证券公司 B 代理性证券公司   C 经纪类证券公司 D 自营性证券公司三、判断题1与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的收益率。 （）【答案】 2. NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。 （）【答案】×3.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（）【答案】 4. 主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。 （）【答案】× 5. 资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。（）【答案】×6. 股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。 （）【答案】× 7. 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 （） 【答案】×8. 短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 （）【答案】×9. 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。 （）【答案】10. 货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。 （）【答案】×11. 证券市场是价值直接交换的场所。 （）【答案】 12. 认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。（ ）【答案】×13. 可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。（ ）【答案】×14. 会员制证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 () 【答案】15. 股票股息是以股票的方式派发的股息只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。 （）【答案】×16. 中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。 （） 【答案】× 17. 证券业协会的权力机构是理事会。 （） 【答案】×18契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。 （）【答案】 19证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( ) 【答案】 20证券发行市场和证券交易市场是两个不同的市场领域，它们互相独立，没有联系。 ( ) 【答案】× 21证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 ( ) 【答案】× 22证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。 ( ) 【答案】四、简答题1有价证券的性质有哪些？答：有价证券基本具备相同的一些性质特征，它们分别是权利性、收益性、流通性、风险性、期限性以及要式性。2请对证券市场的股票进行分类，并简要说明其特点？答：分 类 依 据类 别特 点股东承担的风险和享受的权利普通股最普通、最重要、发行量最大的股票种类，其有效性与股份公司的存续期间一致；具有公司经营决策参与权、收益分配权、剩余资产分配权、优先认股权等，是风险最大的股票。优先股约定股息率，并先于普通股股东领取股息，优先分派股息和清偿剩余资产（优于普通股，但表决权受到一定限制）；股票可由公司赎回，一般无表决权，其风险相对较小。票面是否记载股东姓名记名股票股东姓名记载在股票上和股东名册上，大部分国家的股票均采用此法。不记名股票股票票面上不记载股东姓名的股票。票面有无金额表示面额股票股票票面上标明金额，大部分股票均采用此法。无面额股票股票票面上不标明金额，只注明它是公司股本总额若干分之几，以表明股票的价值。股票收益能力蓝筹股业绩持续优良公司发行，价格高而波动小、收益高而稳定，风险小。成长股处于成长阶段公司发行，价格较低但未来成长性好而波动性强，收益少而不稳定，风险较大。垃圾股业绩较差公司发行，股票交投不活跃，收益差甚至亏损，通常是ST类或*ST类股票。发行地及交易币种不同A股境内公司在境内发行，人民币标明面值并买卖。B股境内公司在境内发行，人民币标明面值但以外币（沪市用美元、深市用港币）买卖。S股境内公司在新加坡发行，以外币买卖。N股境内公司在美国纽约发行，以美元买卖。股份公司流通股股本额度不同大盘股流通股在5亿以上。小盘股流通股不超过1亿。3证券投资的基本原则有哪些？答：证券投资的原则：（1）效益与风险最佳组合原则。在投资风险一定的前提下，尽可能使收益最大化；或在收益一定的前提下，风险最小化。 （2）分散投资原则。证券投资应该在建立科学的有效证券组合的前提下，尽可能投资多样化，以避免风险。 （3）理智投资原则。证券投资要在理智分析、审慎比较后再进行投资。五、业务操作题：请从互联网的相关网站上寻找各类有价证券。答：方法一：走入互联网，在百度、搜狐、和讯等任意一家公司的网站“和讯股票行情中心沪深股市”，即可进入到任意一行业或板块中找到需要了解的股票，如“标准行业金融、保险业”，可以找到海通证券（600837），点击即可找到该股的分时图、K线图等行情走势和公司资料、财务评估等个股的研究资料。方法二：在任一证券公司网站上，下载主流行情软件，安装并打开行情主页面。如“大同证券行情交易交易软件”，下载“大同证券大智慧”软件并安装，电脑在软件安装完成后会在桌面上生成桌面图标，双击即可进入画面。在登录后，接收数据完成，即可进入主菜单项下各系统进行操作，如“大盘分析”或“沪市报价中国石化”等，了解免费股市及个股信息。