2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 9（7）.docx

2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 9（7）组合选择题1境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交()。2014年9月真题.预留印鉴.资金账户卡.代理人身份证.证券账户卡九A.、B.、C.、D.、2下列属于证券公司客户服务方式的有()。2014年9月真题.直接买卖建议.电话服务中心.邮寄服务.互联网的应用A.、B.、C.、D.、3下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有()。2014年9月真题.制定并严格执行信息系统运行管理制度.建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统.加强证券营业部的信息系统建设和管理.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统A.、B.U、C.、D.、4投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的()。2014年9月真题.证券账户.家庭住址.身份证.转入证券营业部席位代码A.、B.、C.、D.、5在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有()。2014年9月真题.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价.证券公司不承担客户交易中的价格风险.证券公司与客户是代理委托关系.证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入A.、B.、C.、D.、6客户到营业部柜台提出网上交易申请，需签署网上交易协议书，营业部()应分别在网上交易协议书上签名或盖章。2014年6月真题.复核人员.经办人员.负责人.电脑人员A.、B.、C.、D.、7变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交()，办理资料更改申请手续。2014年6月真题.代理人身份证复印件.双方有效身份证复印件.双方有效身份证原件.客户本人资金账户卡A.、B.、C.、D.、U、8自然人客户遗失资金账户卡，必须凭()办理补办事宜。2014年6月真题.代理人身份证原件.加盖开户营业部公章的交割单.本人有效身份证明.证券账户卡A.、B.、C.D.、9下列选项中，属于证券经纪业务要素的是()。2014年6月真题.委托人.证券交易对象.证券经纪商.证券交易所A.、B.、C.、D.、10证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括()。2014年6月真题.理财规划建议.投资组合建议.代客户投资决策.投资的品种选择A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页