2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题3.docx

2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题3单项选择题1中华人民共和国证券法规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下2下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员3下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人4下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是()。A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的5证券公司风险处置条例属于()层级的规定。A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件6发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场被称为()。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场7证券发行与承销管理办法属于()层级。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则8对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是()。A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保9股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。A.1B.2C.3D.610下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是()。A.发起人的住所B.发起人的姓名或名称C.发起人协议D.发起人认购的股份数第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页