2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（五）10.docx

2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（五）10单项选择题1下列说法错误的是()。A.证券承销协议是证券承销制度的全部B.证券承销协议是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件C.证券承销协议是证券公司等证券经营机构担任主承销商或联合主承销商承销证券时，与发行人签订的包销或者代销协议D.主承销协议的条款分为必备性条款和任意性条款2证券公司开展资产管理业务可以()。A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额3证券经纪商对委托人的首要义务是()。A.承担赔偿责任B.维护委托人的权益C.严格按照委托人的要求办理委托事务D.尽量使买卖双方按自己意愿成交4下列选项不属于证券研究报告可以使用的信息来源的是()。A.证券公司合法取得的市场、行业及企业相关信息B.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息C.内幕信息D.上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息5基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。A.1;5B.2;5C.1;10D.2;106中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后()个工作日内更改相应注册资料。A.2B.3C.5D.77根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是()。A.35%B.50%C.25%D.80%8下列选项不属于期货交易所的职责的是()。A.提供交易的场所、设施和服务B.直接操作期货交易C.组织并监督交易、结算和交割D.为期货交易提供集中履约担保9下列选项不属于基金托管人的权利的是()。A.保管基金的资产B.监督基金管理人的投资运作C.获取基金托管费用D.编制基金财务报告10会计师事务所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括()。A.责令改正B.没收业务收入C.暂停或者撤销相关业务许可D.追究刑事责任第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页