2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）3.docx

2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）3单项选择题1对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统B.系统将自动生成系统编码和密码C.申请人的初始密码是随机无规律D.申请人初始密码的第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字2设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求()。A.不低于5000万元人民币B.不低于1亿元人民币C.不低于3亿元人民币D.不低于5亿元人民币3根据并购重组共性问题审核意见关注要点，管理层收购中的收购资金来源关注点不包括()。A.关注上市公司的分红政策与高管人员的薪酬待遇B.上市公司及其关联方在过去3年内是否与管理层及其近亲属以及其所任职的企业存在资金、业务往来C.收购资金部分来源于员工安置费、补偿费或者身份置换费，是否已取得员工的同意D.收购资金部分来源于奖励基金，奖励基金的提取是否履行了必要的批准程序以及奖励基金的发放情况4从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为自然人的虚假陈述和()。A.行业的虚假陈述B.行为人的虚假陈述C.法人的虚假陈述D.公司的虚假陈述5公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。A.5%B.8%C.10%D.20%6下列说法错误的是()。A.未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记人从业人员诚信档案B.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案C.投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则D.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作7母公司组成子公司的方式包括()和收购股份控制已有的公司。A.投资设立新的公司B.设立国内分部C.设立分支机构D.设立国外分部8上市公司的控股股东指使相关人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以()万元以上()万元以下的罚款。A.10：50B.10;100C.30;60D.30;1009对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，()应当向国务院证券监督管理机构报告。A.基金管理人B.基金公司C.基金托管人D.基金业协会10公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送()。A.季度报告B.上一年年度报告C.财务会计报告D.中期报告第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页