期货从业资格考试法律法规历年真题精选（一） 6.docx

期货从业资格考试法律法规历年真题精选（一） 6多项选择题。1期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。A.监事B.工会主席C.财务负责人D.高级管理人员2有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。A.有价证券基准计算价值的75%B.有价证券基准计算价值的80%C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍3期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是()。A.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长4在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（）。A.可以保全与会员资格相应的会员资格费B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定不得转让该会员资格D.法院不得裁定停止该会员交易席位的使用5下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年6下列行为违反期货交易管理条例规定的是（）。A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息7证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的制定目的是()。A.防范和隔离风险B.促进期货市场积极稳妥发展C.促进证券市场积极稳妥发展D.促进资本市场积极稳妥发展8关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式9编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。A.期货监督管理部门工作人员B.期货投资者C.科技工作者D.期货经纪公司10对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可11不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易。并且客户没有过错的情况下，该经营机构应承担的责任是（）。A.返还客户的保证金B.赔偿交易手续费损失C.赔偿客户的税金损失D.赔偿客户的利息损失12申请设立期货公司除了符合中华人民共和国公司法的规定的条件外，还具备下列（）条件。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所和业务设施C.有健全的风险管理和内部控制制度D.注册资本为人民币1000万元13李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是（）。A.李某构成受贿罪B.李某构成公司企业人员受贿罪C.李某构成侵占罪D.李某不构成犯罪，应受行政处罚14赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（）。A.向张某作获利保证B.与张某约定分享利益C.与张某约定共担风险D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易15甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照刑法的规定，应当（）。A.处三年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以上十年以下有期徒刑C.并处五万元以上五十万元以下罚金D.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金16期货公司办理下列（）事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更法定代表人B.变更住所或者营业场所C.设立或者终止境内分支机构D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围17在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中，债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结，如果法院采纳债权人的申请，必须符合以下（）条件。A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据C.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金D.期货公司为债务人18擅自设立金融机构罪中的金融机构是指（）。A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会19在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A.国有企业B.国有控股企业C.国家机关D.事业单位20期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由（）承担。A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页