2022基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺练习19.docx

2022基金从业资格考试基金法律法规考前冲刺练习19单项选择题1制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，()的主要管理措施。A.反洗钱合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.投资合规性风险2基金会计核算中，承担复核责任的是()。A.证券投资基金B.基金管理公司C.会计师事务所D.基金托管人3()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.督察长B.总经理C.合规管理部门D.监事会4下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是()。A.通知业务机构停止其违法行为B.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告5()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任6下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是()。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等7下列不属于基金售后服务的是()。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务8基金的财务会计报告通常不包括()。A.年报B.周报C.季报D.月报9当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.1B.5C.3D.1010客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的客户是指()。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金服务第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页