2022年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题36.docx

2022年基金从业资格考试证券投资基金备考试题36多项选择题1证券交易内幕知情人包括（）。A.发行人的高级管理人员B.股东C.证券监管机构的工作人员D.保荐人2下列关于我国刑法对证券犯罪规定的叙述，不正确的有（）。A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金3有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券4证券市场监管的对象包括（）。A.证券发行人B.个人投资者C.机构投资者D.证券中介机构5证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(A.设立或撤销分支机构B.变更注册资本C.更换总经理D.更换法定代表人6对冲基金具有的特点是（）。A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性7金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具8公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。A.股东的姓名或者名称及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东的信誉状况9基金份额持有人是（）。A.基金投资者B.基金的出资人C.基金资产的所有者D.基金投资回报的受益人10资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有（）。A.股票B.定期存单C.储蓄存单D.公司债券第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页