2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）9.docx

2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（三）9单项选择题1证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括()。A.经营证券经纪业务已满3年B.公司治理健全，内部控制有效C.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实2对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起()个工作日内审核完毕。A.7B.10C.15D.203以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的()作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。A.20%B.30%C.40%D.50%4下列行为不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是()。A.在日常经营活动之外购买、出售资产B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁5下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用6期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务()年以上的经历。A.1B.2C.3D.57证券公司撤销境内分支机构的，应当在()指定的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券交易所8()是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练9()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户10对于基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括()。A.责令改正，给予警告B.处10万元以上40万元以下罚款C.情节严重的，责令其停止基金服务业务D.对直接负责的主管人员撤销基金从业资格第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页